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大型公司企业法律事务管理规定范本目录第一章总则………………………………………………(2)第二章规章制度管理……………………………………(2)第三章合同管理………………………………………(3)第一节合同的会签审核与签订………………………(4)第二节合同档案管理………………………………(7)第三节合同的履行、变更和解除……………………(8)第四节合同的履行监督及合同纠纷的处理………………(9)第四章诉讼与非诉讼案件管理……………………………(10)第五章法律事务咨询与指导………………………………(10)第六章法律知识培训与考核……………………………………(11)第七章法律事务责任追究及奖惩………………………………(12)第八章附则……………………………………………………(15)第一章总则第一条为适应市场经济发展的需要，依法保护公司的合法权益，把公司的各项经营管理活动纳入法制化管理轨道，规范公司法律事务管理工作，做到依法治理企业，根据国家的有关法律法规，以及公司经营发展的实际情况，制定本规定。第二条本规定适用于总公司(集团)及各级下属公司(集团)，以下简称公司。第三条总公司(集团)设立法律事务部负责公司法律事务管理工作，直属总公司(集团)总经理和总经理委托的分管副总经理领导，作为总公司(集团)总经理在法律方面的参谋和助手，是公司的法律事务咨询与涉法事务的专职处理部门，负责处理公司的相关法律事务，包括办理诉讼及非诉讼案件，协助起草和审查合同、规章制度，法律知识培训与考核，对公司的经营管理行为提供法律上的可行性、合法性、法律风险性分析。第四条总公司(集团)各部门及各级下属公司(集团)必须严格执行本规定，积极履行各项职责，做好法律事务管理工作，对违反本规定造成公司损失的责任人将依照本规定进行处罚，涉嫌构成犯罪的，还将依法追究其刑事责任。第二章规章制度管理第五条公司通过建立和完善规章制度，加强公司规章制度的管理工作，建立和完善公司规章制度体系，规范公司规章制度制定程序，推动公司法制化管理，促进依法治企。第六条规章制度的制定(含修改和废止，下同)应当遵循科学、合理、合法、利于实施的原则。第七条规章制度应当按照规定的权限和程序，科学、合理地规定公司各部门、各岗位的权利、义务、责任以及公司内部的管理秩序。第八条总公司(集团)各职能部门及各级下属公司(集团)根据公司经营管理的实际情况拟定本部门规章制度年度项目表，向总公司(集团)总经理办公室和法律事务部备案并负责落实。第九条总公司(集团)总经理办公室和法律事务部对起草部门报送的拟定公司规章制度年度项目表进行综合协调后，填写公司规章制度年度制订计划书，报请总公司(集团)总经理批准，作为公司规章制度年度计划。第十条对因情况变化已列入年度计划而无制定必要的或因工作急需制定而未列入年度计划的，由总公司(集团)总经理办公室和法律事务部与起草部门协商，经总公司(集团)总经理批准后撤消或增加该项目立项。第十一条规章制度草案由其内容所涉及专业的主管部门负责起草。对涉及两个以上部门主要业务的，由相关部门组成联合起草小组起草。第十二条规章制度起草部门应对其起草项目进行深入调查研究，掌握国家有关法律、政策，国内外有关资料及公司现状，并应对其所拟定规章制度草案的作用效果有一定的预测。第十三条规章制度草案及修改草案至少应包括以下主要内容：(一)规章制度草案的名称;(二)制定规章制度的必要性;(三)制定规章制度的依据、宗旨;(四)起草部门和起草责任人的组成;(五)规章制度草案的适用范围;(六)负责规章制度实施的部门;(七)规章制度草案及说明书;(八)拟实施日期;第十四条法律事务部对规章制度草案及说明书就下列主要方面进行审查：(一)规章制度是否符合法律、法规的基本原则，是否符合国家政策;(二)规章制度草案与公司现行规章制度是否协调，如果要改变现行规章制度的，理由和依据是否充分;(三)规章制度草案体例结构、条款、文字等是否符合规章制度的要求。第十五条规章制度在起草过程中，应当广泛听取员工代表的意见，并应组织公司有关部门就以下内容进行论证和征求意见：(一)规章制度是否符合现行国家法律法规和政策的要求;(二)规章制度是否符合本公司实际;(三)规章制度内容所涉及部门是否有不同意见;(四)对规章制度可预见性效果提出不同意见;(五)对规章制度可行性的意见。听取和征求意见可以采取座谈会、论证会、征询意见表等多种形式。第十六条规章制度起草部门根据讨论或征求的意见对规章制度草案修改后，将规章制度草案连同征求的意见等资料送法律事务部出具审查意见，然后，由总公司(集团)总经理办公室报请总公司(集团)总经理审议批准后实施;或由总公司(集团)总经理组织召开总经理办公会议审议批准后实施;或由总公司(集团)总经理委托的分管副总经理审议批准后实施。第十七条经审议批准的规章制度，由总公司(集团)总经理办公室进行文字审修，经文字审修后印刷、发布。第十八条规章制度部分条款被文字修改或者废止的，必须公布新的规章制度。第十九条规章制度打印成文后，应转送一份给法律事务部登记备案。第二十条总公司(集团)总经理办公室和法律事务部必须定期对公司的规章制度进行整理汇编。第二十一条公司制定的规章制度颁布实施前，应采用公告、相关人员签收或传达学习等方式予以公布。第三章合同管理第二十二条本规定所称合同是指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。第二十三条总公司(集团)及各级下属公司(集团)与其他平等主体(自然人、法人、其他组织)及公司系统内相互之间设立、变更、终止民事权利义务关系的合同依照本制度进行管理。劳动合同的管理制度另行制定。第二十四条合同管理实行会签、审核责任制原则和安全、效益原则。财务部门、审计部门、法律事务部根据其职责权限对合同签订程序、履行情况及履行结果进行监督。第一节合同的会签审核与签订第二十五条合同标的超过人民币50000元的(含50000元)，须按照公司的合同会签审核制度报法律事务部及其他有关部门会签审核后才能签订。禁止将一份合同标的超过人民币50000元的合同分解成几份合同以规避合同会签审核。第二十六条公司合同的会签审核由法律事务部和承办部门、财务部门、审计部门等相关部门负责。第二十七条在合同签订前，承办部门应对合同另一方当事人的主体资格和资信进行了解和审查：1、主体资格合格：具有经年检的营业执照，其核载的内容与实际相符;2、欲签合同标的符合当事人经营范围，涉及专营许可证或资质的，应具备相应的许可、等级、资质证书;3、代签合同的，应出具真实、有效的法定代表人(负责人)身份证明书、授权委托书、代理人身份证明;4、具有相应的履约能力：具有支付能力或生产能力或运输能力等。必要时应要求其出具资产负债表、由开户银行或会计(审计)事务所出具的资信证明、验资报告等相关文件;5、有担保的合同，担保人的担保能力和担保资格。6、对于重大合同，还须了解和审查合同另一方当事人的履约信用：无违约事实，现时未涉及重大经济纠纷或重大经济犯罪案件;承办部门或承办人应将审查结果在立项意见书或会签表中加以陈述。合同对方当事人履约能力或资信状况有瑕疵的，不得与其签订合同。必须签订合同时，应要求其提供合法、真实、有效的担保。其中，以保证形式做出的担保，其担保人必须是具有代偿能力的独立经济实体，并应对担保人适用本条规定进行审查。上述所列各种文件为合同不可或缺的组成部分，其文本为复印件时，提交方须加盖公章，并须加注“与原件核对无误”的字样，同时由承办人签字确认。第二十八条承办部门是公司具体对外商谈合同立项的单位，负责对下列内容进行审查与管理：1、从事本项合同业务的必要性;2、从事本项合同业务可行性(包括经济利益、技术条件与安全保障);3、从事本项合同业务对我方利益的综合影响;4、合同缔约方主体、企业资质的时效与合法性;5、合同缔约方资信、履约能力;6、合同履行;7、及时向法律事务部通报合同在履行中发生的问题，提出解决问题的意见和建议;8、参与合同纠纷的协商、调解、仲裁、诉讼;9、负责将合同文本及与履行、变更、解除合同有关的文件及时交送法律事务部归档。第二十九条财务部门负责对合同中下列内容的会签审核：1、履行合同所需资金或所涉及资产的合法性及资金安排的可行性;2、合同中有关价款、酬金条款及结算条款的合法性、适当性及对我方的影响;3、认为需要审核的其他内容。第三十条审计部门负责对合同中下列内容的会签审核：1、资金、资产的合法性;2、公司资金使用和资产动用的审批手续合法;3、价款、酬金和结算的正确、合理性;4、资金、资产的用途及使用方法的合理性;5、认为必须审查的其他内容。第三十一条法律事务部负责对合同中下列内容的会签审核与管理：1、合同缔约方主体、企业资质的时效与合法性;2、合同标的合法性;3、合同条款的合法性、完整性及存在的法律漏洞;4、与合同业务有关的其他法律问题;5、公司合同资料的收集、整理、保管和及时归档;6、需审核的其他内容。第三十二条承办部门在合同签订过程中须将与本合同有关的资料作为附件供会签审核部门参考。第三十三条公司实行法律事务部对重大合同提前参与制度，法律事务部可以对重大合同的立项、签订、履行、审核进行全程参与。重大合同为合同标的超过人民币100万元，或其他重大复杂的，对公司有重大影响的合同。第三十四条涉及公司重要的或标的额较大的合同谈判，应有法律事务部和经济、技术等专业人员参加。第三十五条符合以下情况之一的，应当以书面形式签订合同：1.单笔业务金额达人民币5000元的;2.有保证、抵押或定金等担保的;3.我方先履行合同的;4.有封样要求的;5.合同对方为外地单位(广州地区以外)的;凡国家、行业或本公司有标准或格式文本的，应当优先参照适用，所有条款栏目均应做出约定。当事人协商一致的修改、补充合同的文书、电报、电传、图表等是合同的组成部分。计划单、调拨单、任务单(书)、预算单(书)等一类文件可以作为合同的组成部分，但不得以其替代书面合同。第三十六条合同标的为人民币5000元以下并且能够即时结清交付完毕的合同可以不签订书面合同。第三十七条合同文本的起草应力求由己方或以己方为主承担，语言应严谨、简练、准确。合同文本中的术语，特有词汇、重要概念应设专款解释。合同文本中涉及数字、日期须注明是否包含本数。除特殊情况外，合同文本应当正式打印制作。第三十八条书面合同应当包括以下内容：1、合同各方的法定名称、地址、邮政编码、电话、法定代表人(负责人)或代理人姓名、职务、联系方式;2、签约的目的和依据;3、标的，动产应标明名称、型号、规格、品种、等级、花色等;不易确定的无形财产、劳务、工作成果等描述要准确、明白;不动产应注明名称和座落地点;货币应注明币种;4、数量和质量，包括检测标准和方式，数量要准确，计量单位、计量方法和计量工具符合国家规定，国家有强制性标准的，应写明该标准的代号全称。如有多种标准的，应约定与合同标的相适用的标准，并写明质量检验的方法、责任期限和条件、质量异议期限和条件等;5、价款和酬金，包括支付方式，合同中应明确规定价款或报酬数额、计算标准、结算方式和程序;6、履约期限、地点或方式，履约期限、地点和方式要具体明确，地点应冠以省、市、县名称，交付标的物方式、劳务提供方式和结算方式应具体;7、争议解决方式，约定通过诉讼解决的，应写明约定的有管辖权法院的名称，通常应约定由我方所在地法院管辖，约定由仲裁机构裁决的，应写明具体的仲裁机构的名称和具体请求裁决的事项，通常应约定由广州仲裁委员会仲裁;8、违约责任，合同中应明确规定违约责任或赔偿金的计算方法;9、合同变更和解除条件;10、根据法律或合同性质必须具备的条款或双方当事人共同认为必须明确的条款;11、正副本份数为4份及以上;12、生效的时间和条件;13、约定的联系方式;14、附件名称;15、签约地点、日期;16、签约各方开户银行及帐号;17、签约各方公章或合同专用章;18、法定代表人(负责人)或代理人签字。涉外合同的内容按照有关法律规定确定。第三十九条公司授权委托代理人签订合同时，必须持有法定代表