搜索
目录第一篇融资管理办法第一章总则第二章融资工作流程第三章融资管理机构和职责第四章监督检查与风险管控第五章附则第二篇投资管理办法第一章总则第二章投资管理机构和职责第三章投资项目管理权限第四章投资审批程序第五章项目投资决策机构和决策程序第六章项目投资立项的管理第七章投资项目的建设管理第八章投资项目的运营与移交管理第九章投资项目的评价第十章项目投资的风险管理第十一章投资监督与考核第十二章附则第一篇融资管理第一章总则第一条为规范XXXX有限公司(以下简称“公司”)融资行为，增强公司融资工作的科学性、规范性和有效性，保障公司正常资金链接，降低公司融资成本，根据国家相关法律法规、《XXXX有限公司投资管理办法》、《XXXX有限公司财务管理制度》、《XXXX有限公司章程》等有关规章制度，结合公司和部门实际情况，特制订XXXX有限公司融资管理办法。第二条本制度用于规范公司融资工作开展。第三条融资工作必须符合公司发展战略,同时遵循以下原则：1.融资工作必须做到程序规范、手续完善、依法依规；2.融资工作需与相关职能部门紧密配合，遵守投融匹配、预算管理、风险可控原则；3.融资工作兼顾公司长远利益与当前利益，降低融资成本、优化期限结构；4.合理利用多种金融工具，实现融资渠道多元化，降低融资风险；5.客观分析公司偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境；6.充分利用各级政府及行业优惠政策。第二章融资管理机构和职责第四条公司财务管理部是公司融资管理归口部门,由财务管理部统一对接与投融资决策相关的部、委、会等机构，其职责是:（一）根据公司发展战略及经营需求，编制公司年度总体融资计划；（二）根据公司资金需求预测，进行金融市场调研与分析，制定并实施相应的融资解决方案；（三）加强金融政策研究，积极探索融资模式，建立多元化的企业融资渠道，与各金融机构建立和保持良好的合作关系，通过对公司资产和负债进行全面分析，针对不同银行的特点设计融资项目和方式；（四）结合银行融资审批管理流程，合理编制项目融资进度控制计划，确保项目信贷资金及时到位；（五）做好项目融资成本测算，为项目融资方案优先提供依据；（六）按时编写融资分析报告，对存在的问题提出相应的应对措施；（七）协助做好资金分析，实现公司资金的流动性，为资金平衡奠定基础；（八）应积极采用融资竞谈、融资招标等创新型融资方式，实现融资工作公开透明并努力降低融资成本；第三章融资工作流程第五条融资工作按工作层级分为公司融资计划与项目融资两个层次。公司融资计划为公司年度融资工作规划，与公司年度资金计划匹配；项目融资为具体项目须执行的融资工作规划，与项目投资计划相匹配。第六条公司融资计划。公司融资计划分为年度计划和季度计划。（一）公司年度融资计划：由财务总监领导组织编制，资金需求部门及子（分）公司测算资金需求，经内部研究决策并经部门\单位负责人签字后向财务管理部门报送资金需求计划，财务管理部门统一汇总后分解出项目融资需求，财务管理部对项目融资事项进行初步审核，在此基础上编制年度融资计划，报投融资领导小组（或相关领导）审批，最终由公司董事会、股东会审批通过后执行。融资计划依据实际工作需求需要做出调整每半年可调整一次，融资需求部门应于当年XX月XX日前提交融资需求调整申请，报请相关领导审批同意后方可进行调整。流程如下：资金需求单元报送资金需求计划财务部汇总资金需求、分解项目融资需求投融资领导小组依据需求制定融资计划上报相关领导审批上报董事会、投东会审批投融资领导小组汇同相关部门开展工作（二）季度融资计划：资金需求部门及子（分）公司，依据年度融资计划拆分季度资金需求计划，并于每季度最后一个工作日前向财务管理部上报下一季度融资需求计划，财务管理部对项目融资事项进行初步审核，在此基础上编制季度融资及提款计划，报相关领导审批通过后执行。流程如下：第七条项目融资。项目立项前，财务管理部应积极配合投资部、投资风险控制等相关部门（计划合同部、办公室、工程管理部）开展前期尽职调查工作，对拟投资项目的投资能力提供融资和资金方面的建议。项目立项后，根据资金需求计划，会同投资部、财务管理部、投资风险控制等相关部门、项目实施主体及其他相关部门编制融资方案。融资方案需契合项目特点，落实融资条件及要件，有较强可操作性。项目融资方案拟定后报经投融资领导小组审批通过后报公司董事会同意后由项目公司配合财务管理部具体负责执行。流程如下：资金需求单位依据年度计划拆分季度资金需求计划财务部初步审核并制定上报相关领导审批依据季度计划融资并提款资金需求单元报送资金需求计划投资风险控制、财务部提出相关意见财务部制定融资方案上报投融资领导小组审批上报董事会、股东会审批投融资领导小组汇同相关部门开展工作第八条实施及执行；（一）财务管理部根据项目资金实际需求及项目进度，制订年度融资工作计划及项目融资方案，按制度规定报批后实施。（二）需要政府或有关部门审批的项目，项目公司或项目实施部门须按照国家有关政策及时取得相应文件及批复方可推进相关融资工作。（三）融资过程中涉及对外担保、关联交易时，按公司相关办法执行。（四）融资方案若出现重大变更，须按本办法有关规定重新办理审批。（五）针对已获得银行授信的项目，项目公司提款应依据项目投资进度需求上报提款申请，具体提款管理按照公司的相关办法执行。（六）公司融资资金应按批准用途、范围使用，原则上不得挪作他用，子（分）公司应定期向公司财务管理部、投资部报送融资资金使用情况；投资部配合财务管理部定期对融资资金进行跟踪检查；（七）相关融资合同及契约的签署必须严格按公司合同管理流程执行，融资资料的对外披露应征得分管领导许可并按部门档案管理制度进行管理；（八）融资活动应遵守金融机构借款有关的规定，接受金融机构的监督，遵守信贷纪律和结算纪律；（九）已完成融资的项目，财务管理部应及时向公司相关领导提交总结报告。第九条针对已放款的项目，财务管理部应做好本息偿付日、偿付规模的统计和跟踪工作，提前与项目公司沟通对接还款事宜。第十条项目公司应保证足够现金流，及时、足额偿还到期本金、利息等。预计到期不能偿还债务的，相关部门及子（分）公司应及时以书面形式通知投融资领导小组，投融资领导小组会同财务管理部等部门了解原因，并制订应急方案，上报资金委员会（或相关领导）审议，方案通过后严格执行并及时汇报进展。第四章监督检查与风险管控第十一条公司审计部门对融资活动进行定期和不定期审计，并对以下方面进行审核：（一）融资业务授权审批程序的执行；（二）融资方案的合法性和效益性；（三）融资活动的批准文件、合同、契约、协议等有关法律文件的签署和保管；（四）融资资金使用情况和归还。第十二条财务管理部及项目公司应全力配合公司投资风险控制等相关部门（计划合同部、办公室、工程管理部）建立项目融资风险管理和控制体系，对项目融资进度、项目投资进度、项目资金使用情况等进行跟踪监督。第十三条项目融资过程中所涉及的各项合同、协议需充分与公司相关部门充分沟通并及时上报公司相关部门，具体操作流程按合约部《合同审批流程》执行。第十四条投资部及项目公司配合财务管理部做好公司资金监管工作，筹措资金到位后，根据相关财务制度对资金使用的全过程进行有效控制和监督，并定期配合财务管理部与银行进行收支核对。第十五条投资部按月填写、汇总公司项目投融资情况表报公司投融资管理小组，项目公司未按期上报数据至投资部的，投资部按该公司上期报送内容填写、汇总，由此产生的数据失实责任由项目公司承担。第十六条投资部及项目公司应按项目档案管理相关制度立卷、归档，对项目融资所涉及资料的完整性、有效性、保密性负责。第五章附则第十七条本制度与国家颁布的法律、法规相抵触时，按国家有关法律、法规执行。第十八条未尽事项以《汇通路桥建设集团有限公司投资管理办法》、《汇通路桥建设集团有限公司财务管理制度》及集团最新颁布印发的相关制度为准。第十九条本制度由投融资领导小组负责制定和解释，并将根据实际运行情况及时予以增补、修订和完善。第二篇投资管理第一章总则第一条为加强XXXX有限公司(以下简称公司)投资管理,规范投资行为,提高投资效益,实现持续有效较快协调发展,根据国家有关法律法规和公司有关规定,制定本办法。第二条本办法所称的投资，是指经公司批准，以BT、BOT、BOO、PPP、资金拆借（含担保）等多种方式参与国内公路、市政、建筑工程、水务、机场等建设项目（以下统称“建筑类项目”），从而获得项目工程承包的经营行为。本办法所称投资管理,包括投资规划与计划,投资项目(预)可行性研究、初步设计、实施、竣工验收、统计、后评价及监督考核等全过程管理。第三条本办法适用于公司的建筑类项目的投资行为。第四条投资的原则（一）必须遵守国家法律、法规，符合国家产业政策；（二）必须符合公司的发展战略；（三）必须规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的发展；（四）必须坚持效益原则，原则上长期投资收益率不应低于公司的净资产收益率。第五条投资管理还应当遵循“一统一、三控制、两挂钩”的原则。(一)“一统一”:统一计划,实行投资“一本账”管理。各级、各类、各种资金来源的投资项目,必须纳入公司统一的投资计划,以项目为载体,按项目编制规划、下达投资计划、组织实施及进行拨款、结(决)算、统计、监督考核和后评价。(二)“三控制”:1.投资总量控制,以规划总量控制年度总量,以年度总量控制业务结构总量,以批复估算、概算控制项目总投资。2.效益标准控制,列入年度投资计划的项目必须达到公司规定的效益标准,确保投资效益。3.实施过程控制,严格执行项目前期审批程序,未完成上一环节,原则上不得开展下一环节工作;严格执行招标、采购以及工程建设、监理、竣工验收等有关规定,确保项目质量。(三)“两挂钩”:1。投资与利润挂钩,新增投资项目利润纳入到年度预算利润考核总额中。2.投资管理与业绩考核挂钩,将投资管理纳入到公司和公司主要领导、投资主管领导和项目主管领导等人员的业绩考核中。第二章投资项目管理权限第六条投融资领导小组是负责公司投资管理的主管部门。负责公司投融资项目的审批、立项，可行性研究报告和扩初设计的审批。执行部门是其下属的投资部。公司对投资实行集中决策、分级授权管理。建筑类投资业务由投资部归口管理，由投资部统一对接与投资决策相关的部、委、会等机构。公司投资决策与审批由董事会确定。第七条投资部应制定产业发展中长期规划和年度投资计划，、年度投资计划要经法定程序集体讨论、科学决策，并报公司登记备案。第三章投资管理机构和职责第八条公司投资部是公司投资管理归口部门,其职责是:(一)负责公司年度投资计划及中长期业务发展规划;(二)市场调研、国别分析(三)按照投资项目管理权限,组织审批项目预可行性研究、可行性研究报告;(四)组织制订公司投资管理规章制度；(五)组织编制和下达公司年度投资计划,组织投资统计、投资效益分析和项目后评价,负责投资计划执行情况的跟踪检查和考核；(六)参与公司年度财务预算编制,审核年度决算中的投资计划完成情况;(七)负责投资合同的签订，制定投资项目经济评价参数、投资计划编制参数、工程造价计价依据等;(八)指导和监督公司投资管理工作。第四章项目投资决策机构和决策程序第九条董事会是公司投资决策的最高权力机构，负责审批公司建筑类项目投资的行为。第十条公司投资领导小组对投资部提交的建筑类投资项目的投资议题进行审议，形成投资决策预案，报董事会审批。第十一条所有建筑类投资项目的投资必须履行初步审核、专业评估、投融资领导小组会议审议和董事会最终决策审批四个基本程序。程序一：初步审核。由投资部会同相关部门完成，初步审核需对投资项目的《投资可行性研究报告》认真审查，严格按照评审程序对投资项目进行初步审核。程序二：专业评估。由投资部组织投资项目评审组或专家进行专业评审，形成专业评估意见。根据需要可以委托投资公司或聘请专业咨询机构，提出专业评估意见，上报投资部。程序三：投融资领导小组会议审议。投资部根据正式评审意见呈报公司分管领导批准后提交投融资领导小组会议审议。程序四：董事会决策审批。根据投融资领导小组会议纪要，对审议通过的拟投资项