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QHSE管理体系内部审核检查表受审单位：部门：车间接待人：日期：序号：标准条款审核事项事实记录备注4.2.3Q文件控制1、车间是否建立了文件发放记录，是否得到严格履行；车间是否编制受控文件目录；2、受控文件和非受控文件（询问有关人员）的标识是否正确？相关文件的修订是否符合要求？各岗位是否得到并使用有效版本文件；3、“作废”文件是否得到了妥善处理，废旧文件的处理程序是否符合标准规定（查阅相关记录）？4、电子形式文件的标识是否清楚和便于查索，并定期不定期进行清理、整理。（询问、查证）5、文件的分类是否符合公司有关规定，是否易于识别和便于查索；6、相关文件是否在受控范围（新颁布或修改的文件是否通过有关人员审批？调离人员的文件有无回收？）审核员：QHSE管理体系内部审核检查表受审单位：部门：车间接待人：日期：序号：标准条款审核事项事实记录备注4.2.4Q记录控制5.4.1Q质量目标１、车间是否编制了记录清单；抽查受控记录清单和受控记录文本，检查编号是否正确。２、记录的标识是否符合标准要求（是否采用编号的方式进行标识），并易于识别和查索；３、记录（包括电子形式的记录）内容是否清楚、完整（抽查相关记录，比如，岗位操作记录、质量攻关记录）；4、记录的填写是否及时、完整，有没有随意涂改，是否按规定要求对记录进行修改。1、车间是否制定了QHSE目标分解表。对每个季度完成情况是否进行检查和分析。明确的目标和指标控制方案（包含：质量管理、职业健康安全、环境管理），与公司相关目标指标是否相一致，能否满足实际需要；2、部门对目标和指标是否进行了有效分解；3、目标实现情况的证据（到车间、班组抽取目标实现情况证据，包括定性和定量目标）审核员：QHSE管理体系内部审核检查表受审单位：部门：车间接待人：日期：序号：标准条款审核事项事实记录备注5.5.1Q职责和权限5.5.3Q内部沟通1、车间内部的分工是否合理，查能否提供车间职能分配表，是否有比较明确的职责和权限，能否满足管理体系要求？2、针对比较重要的过程，是否有明确的分工，是否规定了职责、权限，以便于工作的顺利开展？3、车间内部执行工作标准及相关的管理标准是否严格？4、车间内部是否严格执行生产技术科及其他科室的指令？1、车间建立了怎样的内部沟通方式，各职能层次间的信息交流是否充分和有效？2、部门、班组各种会议召开是否正常，形成会议纪要的文件是否保持，车间、班务公开栏的内容是否定期更新，？3、车间设立了几个员工代表，其职责是什么？针对职工提出的意见或建议如何与相关部门落实和沟通？是否留有相关处理意见？4、通过有效内部沟通，提高工作的有效性和效率的证据审核员：QHSE管理体系内部审核检查表受审单位：部门：车间接待人：日期：序号：标准条款审核事项事实记录备注6.2Q人力资源6.3Q基础设施1.是否有年度员工培训计划，是否按计划开展培训工作，检查相应台帐；2..新进厂员工、转岗员工是否接受培训；检查相应记录；3.特种作业人员（电气焊工、电工、锅炉工、叉车工等）是否有台帐，是否符合要求。.特种作业人员是否按规定周期复训，有无证书或复印件。1.、是否有设备检修月计划，抽查几项，查相应检修票，是否进行项目验收；2、有无压力容器管理台帐，有无压力容器检测计划，是否按计划规定周期进行检测，是否确保在用压力容器检测计划达到100％；3、检查车间是否建立设备台帐和设备技术档案，内容是否齐全。4、车间是否每周组织一次设备专项检查，是否有记录。对关键机组如何进行保养和维护？审核员：QHSE管理体系内部审核检查表受审单位：部门：车间接待人：日期：序号：标准条款审核事项事实记录备注6.4Q工作环境7.5.1Q生产和服务提供的控制1、询问主要对那些工作环境进行控制？工作环境是否能满足生产需要？（现场观察、验证）1对生产装置开、停工如何管理？是否编制装置开、停工方案？是否得到有关部门的批准？装置检修完毕是否进行确认后才开工？2.查工艺卡片和操作记录内容。是否对工艺卡片中的所有技术参数予以记录。是否在指标控制范围之内；索要当天或最近几天的操作记录，查记录频次、关键参数是否符合规定要求，查看实际显示的数值，是否符合指标要求；3.生产装置是否建立巡回检查制度，有无检查路线图、检查内容及巡检时间要求。4询问生产装置是否进行了改造？对改造装置是否进行了标定？检查标定方案编审批手续是否齐全？5车间每个工作日是否对生产工艺进行检查，是否定期做好工艺检查记录。审核员：QHSE管理体系内部审核检查表受审单位：部门：车间接待人：日期：序号：标准条款审核事项事实记录备注7.5.3Q标识和可追溯性7.5.4Q顾客财产1.车间是否根据原料品种对原材料进行标识，有无记录台帐，（去现场查看）2.车间三剂管理：是否按规定摆放在各自储存的区域，挂好标牌，助剂存放间距是否达标，是否做到现场整洁；是否做到按量加入；3.是否对产品检验状态（合格、不合格、待检）进行了标识，是否按产品品种、批号码放，不合格品是否进行隔离，标识是否清晰。4可追溯性，是否有每批产品的记录（查看产品的生产日期、原料质量及生产装置的工艺参数等）。1询问车间是否有顾客财产？若有如何管理？审核员：QHSE管理体系内部审核检查表受审单位：部门：车间接待人：日期：序号：标准条款审核事项事实记录备注7.5.5Q产品防护7.6Q监视和测量装置的控制1原材料、中间产品和成品是否根据包装储存的方式进行了相应的识别？2、.固体产品搬运时，包装物是否完整、清洁、标识齐全；3.车间是否确定专人对进出库的包装物进行管理，建立台帐，做好产品防护标识。1.是否有计量器具检定计划，查看计量器具是否按A、B、C分级管理，是否严格使用规定的合格标识；2.查看计量器具管理台帐，是否有检定周期和末检日期，是否按规定周期进行鉴定，是否有记录和标识。3.对需封存、报废的计量器具是否办理审批手续。是否隔离放置，是否有明显标识。审核员：QHSE管理体系内部审核检查表受审单位：部门：车间待人：日期：序号：标准条款审核事项事实记录备注8.2.2Q内部审核8.2.3Q过程的监视和测量1内审相关记录是否完整，评价是否合理？2审核相关信息（内审报告、不符合通知单是否保存？3审核计划的编制是否完整、合理，能否确保内审工作的有效开展？4对内审发现的不符合项或观察项是否进行了纠正和预防。1.是否确定了工序管理点，有无建点资料，内容是否符合程序文件要求。有无建点申报表，是否得到分厂主管领导审核。有无工序管理点的变更情况，是否填写变更申请单。是否建立工序管理点统计台帐。2.车间对工序管理点如何控制？工序管理点控制参数3日达不到规定要求是是否进行原因分析并采取纠正措施？是否编制工序管理点分析月报及工序管理点统计台帐。对不受控的工序管理点是否进行生产技术分析。3是否有工艺检查记录，抽查操作记录。4、工序管理点的控制数据是否计入操作记录中审核员：QHSE管理体系内部审核检查表受审单位：部门：车间接待人：日期：序号：标准条款审核事项事实记录备注8.2.4Q产品的监视和测量8.3Q不合格品控制1、是否有因生产急需需紧急放行的化工原材料，若有，是否得到主管生产副经理批准。是否有明确的标记和记录。2。对产品的特性是否进行了监视和测量，是否有产品合格证，以验证产品要求是否得到满足。1、本车间生产中出现的不合格原材料、不合格半成品、不合格成品是否进行了评审和处置？（询问、查阅不合格品评审表和不合格品处置记录）2，对不合格品是否有放行和让步使用情况？放行和让步使用是否得到有关授权人员的批准？审核员：QHSE管理体系内部审核检查表受审单位：部门：车间接待人：日期：序号：标准条款审核事项事实记录备注8.4Q数据分析8.5Q改进1为确保QHSE体系的适宜性、有效性，本部门对哪些数据资料进行收集、测量和分析？都采用了哪些统计技术？1、从哪几个方面进行了QHSE管理体系改进？2、是否针对不符合采取相应的纠正措施？3、在生产方面采取了哪些预防措施？（查预防措施联系单）审核员：QHSE管理体系内部审核检查表受审单位：部门：车间接待人：日期：序号：标准条款审核事项事实记录备注4.3.1(O）对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划1、危险源辨识因素评价是否充分。2、评价方法是否正确。3、评价出的重大危险源因素和重要环境因素是否符合有关规定？并制定了相关管理方案？4、装置开停工的危险源辨识，评价以及控制措施。审核员：QHSE管理体系内部审核检查表受审单位：部门：车间接待人：日期：序号：标准条款审核事项事实记录备注4.3.2(O)法律法规和其它要求1、是否对车间涉及到的有关、生产管理、安全管理、环境保护和职业健康安全等相关的法律法规、国家及行业标准等进行了识别？2、车间获得的生产管理、安全管理、环境保护和职业健康安全等方面的法律法规文件是否为有效版本。3、能否将相关法律在专业管理中的予以落实？审核员：QHSE管理体系内部审核检查表受审单位：部门：车间接待人：日期：序号：标准条款审核事项事实记录备注4.3.3（O）目标4、车间是否制定比较明确的目标和指标及控制方案（包含：质量管理、环境管理、职业健康安全等方面部门的以及专业管理目标指标），与公司相关目标指标是否相一致，能否满足实际需要。5、车间对目标的实施和控制情况（询问、查证）。审核员：QHSE管理体系内部审核检查表受审单位：部门：车间接待人：日期：序号：标准条款审核事项事实记录备注4.4.1(O)结构和职责1、车间内部的分工是否合理，是否有比较明确的职责和权限，能否满足管理体系要求？针对运行管理、节能管理、可靠性管理、检修质量管理、技术监督、环境保护、安全生产等专业管理工作是否有明确的分工，是否规定了职责、权限，以便于工作的顺利开展？2、针对安全监察、环境保护等专业管理工作是否有明确的分工，是否规定了职责、权限，以便于工作的顺利开展？3、是否设置有职业安全卫生管理机构，是否有专人进行负责审核员：QHSE管理体系内部审核检查表受审单位：部门：车间接待人：日期：序号：标准条款审核事项事实记录备注4.4.2（O）培训意识和能力1、车间内部的是否有培训要求和计划，能否满足管理体系要求？2、本部门人员能力应满足哪些要求？（抽取3-5份主岗位人员工作标准）3、为了满足各岗位人员能力要求，采取了哪些措施？（对1中抽取的人员的能力、意识、培训措施跟踪取证）4、对培训及其他有关措施如何评价，是否有效？（察看、询问对以上人员能力、意识、培训措施的考核情况）5、员工教育、培训、技能方面的记录（查阅相关证件和培训记录，特别是特殊工种人员等）。审核员：QHSE管理体系内部审核检查表受审单位：部门：车间接待人：日期：序号：标准条款审核事项事实记录备注4.4.3（O）协商和沟通5.5.3(Q)内部沟通1、车间与分厂以及其它部门有哪些沟通渠道，沟通渠道是否畅通，是否建立了相关记录？（询问）2、针对沟通中从在的问题，相应采取了哪些措施？（询问，查相关记录）部门设立了几个员工代表，其职责是什么？针对影响环境和职业健康安全的问题（比如：工作环境、人员防护、分厂管理方案）部门是如何与公司沟通的？（查阅相关记录）审核员：QHSE管理体系内部审核检查表受审单位：部门：车间接待人：日期：序号：标准条款审核事项事实记录备注4.4.5（O）文件和资料控制1、车间、班组文件是否易于识别、快速查找？2、部门能否提供全部有关部门内部文件控制的证据，例如发放、批准证据等？（抽查1－4月部门内部文件）3、部门各场所和人员使用的文件是否是有关文件的适用版本？（抽查部门、班组的文件，特别要抽查有关标准的适用性）4、对作废文件进行识别和管理的证据5、相关文件是否在受控范围（转岗调离人员的文件有无回收）？审核员：QHSE管理体系内部审核检查表受审单位：部门：车间接待人：日期：序号：标准条款审核事项事实记录备注4.4.6(O)运行控制1、专业管理、检查、监督、统计分析、考核落实等工作开展情况如何，能否按规定进行？（对照相关标准，查阅有关检查记录）2、装置开停车安全管理、环境保护相关计划、措施是否得到了有效落实？（