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风险点可能性严重度评分1.对客户行业特点和产品特点了解不到位2485业务员应对新开发客户进行全面调查后厂内方可启动开发计划未发现此类情况2.报价错误44165报价统归市场部，由报价员解读和确认客户产品详细信息，再报营业经理审批，而对于新工艺或新要求由开发部主导评审后再作报价依据程序文件要求执行3.插单，影响原排单计划，造成交期达不成；4285根据插单项目的大小及影响程度，由市场部经理决定是否接此单。未出现有插单情况4.特殊需要，前期未理解到位，未预算到成本里，造成亏本；2485特殊产品，由市场部组织厂内各部门做特殊评审、成本核算，避免不可预知情况而发生费用漏预算。未发生此类情况5、货款回笼风险28165签订商务合同/项目采购订单；超期货款进行预警和停止供货。市场、财务依据对帐做出申请，目前未有此类现象6、技术无法达到的风险46245前期的订单评审；必要时联系外部咨询机构未发现此类情况7、交期无法达成26125订单评审，必要时外发未发现此类情况8、客户图纸和技术资料经常变更46245安排内部工程人员做结构预审，发现问题并与客户沟通。项目导入时建立与客户的沟通渠道，及时沟通1.前期技术方案表达不充分；642451、加强前期审核把关；2、制作方案表达规范、指引。未发现此类情况有限公司过程风险控制清单序号1责任部门市场部工程部SO等级现有控制措施效果评估（是否有效）风险分析评价过程订单评审过程2设计和开发过程第1页，共10页风险点可能性严重度评分过程风险控制清单序号责任部门SO等级现有控制措施效果评估（是否有效）风险分析评价过程2.客户特殊特性未能完全转换，或未能正确转换；462451.通过系统的点检与培训2.设置有经验的工程师进行审核未发现此类情况3.前期策划，表达不充分；642451.制作策划规范或指引，2.通过产前会议，或跨功能会议未发现此类情况4.开发过程中发现工艺无法完成；653051.全员培训了解厂内制程能力，2.规范新制程，新工艺，新物料，超能力等评审流程未发现此类情况5.以往经验、客户反馈未能储存及形成知识。2485新项目导入时在新项目导入任务书上做出相关的记录有此类情况的，新项目导入任务书上都有记录6.产品召回、客户投诉和退货，现场失效等风险分析，没有加入PFMEA，导致新产品开发的时候，没有借鉴。2485.产品召回、客户投诉和退货，现场失效等出现之后，当月更新PFMEA；每次新产品开发之前，确认PFMEA有没有从过往的失败中寻找经验。按照要求执行1.未按照计划完成生产任务261251、由生产、计划一起安排、执行生产任务；2、在生产过程中出现影响不能达成生产任务的因素要及时与PMC一起确认或更改计划按照要求执行2.员工不能正确操作使用机器设备2102051、所有员工必须要通过上岗位培训，并发放上岗证方可进行操作操作工都有考核并发放上岗证3.使用的机器设备是否有定期进行点检确认261251、按照要求进行每日点检，并由组长/主管监督确认按照要求执行4、对现场物料状态标识不清晰261251、员工必须按照要求对生产品做出标识；2、现场必须有QC对产品状态确认标识按照要求执行5.现场人员不能及时正确处理品质异常46245对《不合格控制程序》《标识和可追溯性程序》进行不定时培训。按照要求执行3生产部工程部工程部生产过程2设计和开发过程2工艺开发过程第2页，共10页风险点可能性严重度评分过程风险控制清单序号责任部门SO等级现有控制措施效果评估（是否有效）风险分析评价过程6.机器设备是否定期保养和检测26125制定设备保养检测计划，按要求进行执行，并由品质/维修工程师监督确认。按照要求执行1.客户发货信息有误，造成送货地址错误；2245教育业务跟单人员做事严谨，最大限度避免此类事情发生。未发现此类情况2.资料准确性；（包括发货详细地点、联系人、联系电话、货品名称、货品尺寸及数量等）；2485在出货前要同客人再次确认相关信息及核实客户订单未发现此类情况3.质量问题（人为因素及外界因素：雨淋、搬运、装卸货品、摆放、搬到客人指定房间及楼层）；64245任何时间确保货物不被雨淋不到，装卸摆放要遵守不超高不超重。未发现此类情况1.接收客户信息传达各部门时信息不到位，造成信息有误4285与客户沟通的内容与客户确认。做好客户特殊要求清单及评审。按要求制作客户特殊要求清单2.客户满意度下降46245每年作客户满意度调查和走访按照要求执行3.客户投诉处理不符合客户期望26125客户投诉8D报告依据程序文件要求执行1.客户的要求无法达到，导致客户流失28165做好客户走访和满意度调查依据程序文件要求执行2.与供方未能做到和谐共赢44165及时对账，每年做绩效沟通按照要求执行3.员工不满意度44165设置员工意见箱；每年员工满意度调查每年度做员工满意度调查4.高层管理者的经营目标不能达成46245每年召开经营计划会议按照要求执行3市场部（主导）品质部生产部计划部54客户服务过程生产过程产品交付过程经营计划过程总经理管理者代表6第3页，共10页风险点可能性严重度评分过程风险控制清单序号责任部门SO等级现有控制措施效果评估（是否有效）风险分析评价过程5.非法经营28165营业执照年审；关注政府网站的及时动态按照要求执行6.不满足安监，消防要求，导致被行政部门处罚或停产整顿。46245每年跟行政主管部门沟通，满足政府要求。按照要求执行7.员工平均工作年限短，制造能力有待提升821651、公司成立管理中心，统一对体系进行规划；2、中层干部的招聘由总经理亲自把关；3、新员工招聘时严格按照岗位职责要求进行招聘；4、班组长在早会上做不间断性宣导培训记录8.个别工序需要外发，目前没有较固定的供应商821651、针对于目前客户有要求的，由采购主导开发新的供应商，以备后续需求；储备一定数量外发工艺所需的供应商。依据需求考察新的供应商9.人工成本增长，招工困难。642451.做好老员工的激励，防止人员流失;2.与技术类学校合作人员需求事项与劳动公司达成用工协议10.国家政策或法律，出现重大调整时，工厂未及时调整经营策略。64245每年进行公司经营环境分析（SWOT分析），法律和政策方面，需要优先考虑。各部门一起参与讨论和制订11.国际经济环境出现重大变化，影响公司经营时，工厂未及时调整经营策略。64245每年进行公司经营环境分析（SWOT分析），要考虑国际经济环境。各部门一起参与讨论和制订12.第三方认证机构提出的建议，审核问题点，没有纳入公司整体工作计划，导致审核不通过，证书终结。44165每年内审、管理评审评审认证公司的问题，每年审核之前跟认证公司沟通，及时了解相关趋势。管理者代表监控，长期执行总经理管理者代表6经营计划过程经营计划过程总经理管理者代表6第4页，共10页风险点可能性严重度评分过程风险控制清单序号责任部门SO等级现有控制措施效果评估（是否有效）风险分析评价过程1.内审方案未考虑不周全（如风险、内部和外部绩效趋势和过程的关键程度），导致未确定优先级。44165将内审方案加入到《内部控制程序》管理者代表监控，长期执行2.内审计划未适时调整（如：客户审核、第三方审核，公司内部需要）44165将内审计划调整方案加入到《内部控制程序》管理者代表监控，长期执行3.内审未覆盖到体系要素，或者未考虑客户指定的审核方式（如：客户对产品审核的特定要求），导致缺失。44165方案加入到《内部控制程序》，同时内审检查表中加入条款序号，同时加入过程；每年评审和更新一次内审检查表。管理者代表监控，长期执行4.内审员能力不足；44165由资深内审核员带领新内审核员一起审核；安排新内审核员陪同外审老师一起审核，学习审核经验及技能。内审员培训考核5.不符合项措施未有效执行。44165内审员严格把关，敢于暴露出问题，让相关部门进行根本改善长期执行1.评审项目有遗漏；44165提前发布管理评审计划，按照项目，部门依次评审。长期执行2.措施未执行。441651、由管理部对会议相关的决策或其他公司决策、规定等进行不定期的确认监督按照流程执行1.文件：现场版本无效；现场文件缺失；文件内容不适宜；2485有文控或内审核员定期抽查各部门的文件。未发现此类情况2.记录：保存期限不够；记录填写不完整；记录遗失；4285有文控或内审核员定期抽查各部门的文件。日常确认，异常及时反馈8总经理管理者代表97管理者代表内部审核过程文件及记录管理过程文控中心管理评审过程第5页，共10页风险点可能性严重度评分过程风险控制清单序号责任部门SO等级现有控制措施效果评估（是否有效）风险分析评价过程3.客户的资料不适宜；2485公司所有客户资料必须有业务、工程项目进行确认才可使用按照要求执行4.外来文件不适宜，未及时更新；2485每年定期查询国家及国际标准是否有出新的版本号，若有新的及时通知相关部门替换。按照要求执行1.应聘者提供假资料；2245背景调查按照要求执行2.没有适合我司需要的人才；64245多方面招聘能过宣传、网络等进行招聘3.人才的流失、招聘不及时、人员的技能、意识不足等；642451、通过培训增强人员意识2、员工满意度调查3、年度培训计划培训记录4.应聘者和招聘者的主观因素等的制约，存在着潜在的风险；44165试用期管理上岗考核5.知识收集不完善，或者知识未更新；导致新的知识，不能及时传达到基层。64245每年更新一次知识清单；每次内审需要确认。按照要求执行1.安全；4285上岗前安全培训/不定期实际操作考核培训记录2.无备件；2245根据设备及模具特性制定易损件清单，必须保证易损件的库存按照要求执行3.设备故障；62125定期保养日保养/月保养及季度检修计划按照要求执行4.设备配件订购周期过长；44165对易损件做安全库存按照要求执行5.保养不到位；4285加强保养日保养/季度保养并做相关记录按照要求执行11品质部文控中心设备与工装管理过程管理部人力资源管理过程设备部109文件及记录管理过程第6页，共10页风险点可能性严重度评分过程风险控制清单序号责任部门SO等级现有控制措施效果评估（是否有效）风险分析评价过程1.不了解市场，政策，质量，供应商资质把关不严谨，未履行合同，供应商倒闭；46245定期与供应商沟通，制定采购&质量协议合同，依据双方签定的合同内容执行目前未发生此类现象2.供应商资质把关不严谨；2245制定供应商管理程序，对供应商准入进行把关。对新的供应商做出评估，合格后方可进行采购3.按以往经验操作，未能文件处理采购过程。44165严格按采购控制程序执行。按照流程执行1.仪器防护不当；46245由品保部主管对使用仪器的人员进行培训，同时讲解仪器及量具的防护知识。培训记录、上岗证2.外部机构不达标（获取证书，确认范围）；28165外校前需要对方提供资质文件来确认；按照要求执行3.登记错误；贴错标签；2485加强检查把关按照要求执行4.校准结果不合格（校准结果验证）；26125仪器管理时如果有不达标的要由使用人或部门提出仪器修理或报废申请，不可以校准不合格仪器投入使用按照要求执行5.未按期校准；26125制定计划，严格按计划落实。建立可以提醒，有防错提示的电子档表格，加以提醒。按照计划实施6.仪器故障，导致检验无法正常进行。46245关键工序，仪器备用。按照计划实施13采购及供应商管理过程12资材部仪器管理过程品质部第7页，共10页风险点可能性严重度评分过程风险控制清单序号责任部门SO等级现有控制措施效果评估（是否有效）风险分析评价过程1.量具损坏；46245由接受过培训的人员来对使用仪器的人员进行培训，同时讲解仪器及量具的防护知识。使用人必须经常保养量具，每天用前需要先自检量具是否归零？是否有异常？培训记录、上岗证2.受控发放使用图纸不清晰；26125由品保部反馈给文控，由文控确认后要求工程项目部重新提供清晰的图纸进行受控发放使用未发现此类情况3.受控资料相互之间矛盾；66365由品保部直接与工程项目进行确认，由工程项目部修改相关资料。避免以后出现同样的问题。未发现此类情况4.未按要求记