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内部资料注意保存QHSE管理评价模型与标准应用需求部门：中国石油集团工程设计有限责任公司承担单位：质量安全环保监督中心项目完成时间：2015年12月中国石油集团工程设计有限责任公司软科学研究项目项目编号：CPE-2014-J05I目录1范围...................................................................................................................................12规范性引用文件...............................................................................................................13术语和定义.......................................................................................................................14QHSE管理模型..................................................................................................................34.1多层级项目管理基本原理............................................................................................34.2多层级网络式QHSE管理模型.....................................................................................54.3多层级投射式QHSE管理模型.....................................................................................74.4QHSE管理模型与管理阶段...........................................................................................95QHSE管理评价模型........................................................................................................115.1QHSE管理评价模型的设计原则.................................................................................115.2设计项目QHSE管理评价模型....................................................................................115.3总承包项目QHSE管理评价模型................................................................................196QHSE管理评价内容及方法............................................................................................306.1设计项目QHSE管理评价内容及方法........................................................................306.2设计项目QHSE管理评价内容及方法........................................................................316.3总承包项目QHSE管理评价内容及方法....................................................................436.3.1总承包项目部领导....................................................................................................436.3.2总承包项目部管理部门............................................................................................476.3.3分包商领导................................................................................................................506.3.4分包商管理部门........................................................................................................536.3.5分包商执行层............................................................................................................567QHSE管理评价模型的计算............................................................................................577.1设计项目QHSE管理评价模型的计算........................................................................587.2总承包项目QHSE管理评价模型的计算....................................................................657.2.1总承包项目各管理要素总体权重............................................................................657.2.2总承包项目权重分配................................................................................................65II8附录.................................................................................................................................71附录A设计项目管理文件清单.........................................................................................71附录B总承包项目管理文件清单.....................................................................................72III前言2004年，在充分借鉴国外卓越绩效管理的经验做法，我国引入了《卓越绩效评价准则》，鼓励企业自行开展对质量管理的绩效测量和评价，并将评价成果作为开展质量奖评价的依据，为指导评价工作，同步发布了《卓越绩效评价准则实施指南》。2011年，在卓越绩效评价的基础上，又发布了《追求组织持续成功质量管理方法》，提倡开展自我评价，并提供评价组织成熟度等级的重要工具，提出了质量管理评级，将质量管理成熟度分为5个等级。卓越绩效标准对美国企业的质量管理提升起到了较好的促进作用，但在国内，受国内企业管理人员的管理理念和水平等差异性影响，卓越绩效和追求组织持续成功标准并未能够得到广泛的推广和应用，对应的评价标准和方法难以转换为适用于公司QHSE管理衡量、展示和改进的管理工具；鉴于公司发展对QHSE管理提升的迫切需求，亟需根据公司业务特点和管理组织构架，研究建立适用于公司设计项目质量和EPC项目QHSE管理评价的管理评价标准工具，提升设计和EPC项目QHSE领导和管理人员在项目实施过程中管理的履职，以达到缓解和改善项目目前存在的习惯性违章反复出现、对分包商管理以包代管、以管代包和包而不管的普遍性问题。为达到评价模型的适用性，标准的研究深入对比分析了近4年来设计和EPC项目的监督检查数据，紧密结合了设计项目和总承包项目QHSE管理现状，基于多层级项目管理原理设置了评价指标和方法，利用了网络分析法进行了评价指标的权重分析，评价成果的多层级展示，可有效推动QHSE管理各节点、各层级之间的管理互动，强化各层级、各环节QHSE管理责任的落实。1QHSE管理评价模型与标准1范围适用于对CPE分子公司开展的设计项目和总承包项目的QHSE管理全过程的评价，为QHSE管理绩效评价和持续改进活动提供指南。2规范性引用文件GB/Z19579-2012卓越绩效评价准则实施指南GB/Z19580-2012卓越绩效评价准则GB/T19004-2011IDTISO9004：2009追求组织的持续成功质量管理方法3术语和定义3.1控制控制是管理的一部分，是主体责任人向管辖对象发出调整与不调整资源的指令，或者被管理对象需求资源做出许可或不许可的批准。控制权是具有资源分配或调动权的组织或个人，通过资源分配或调动构成的管理层级关系，即控制依权，表现为：一是调动内部资源，二是调动外部资源，即通过控制权分解，扩展自身能力。控制的主要特征有：控制与资源对应，控制权与资源调动权对应，有资源调动权就有控制权，没有资源调动权就没有控制权；没有控制权的人员，不应越权调动被管理对象的资源。控制权形成的直线责任链，直线责任构成了项目的控制体系。3.2监督监督是伴随控制权分解而生产，是为了满足控制者的需求，对控制权分解后的执行过程的检查、评审和报告，为控制者提供控制依据。监督者对控制者的被控制者开展监督，受制于控制者，服务于控制者，但不受被控制者的制约，即监督依势。监督的主要特征有：监督者应向授权监督的控制者报告，没有监督者的报告，控制者难以有效开展；监督离不开控制，没有向控制者报告，监督就离开控制，就变成无效监督；当监督权与控制权已经分离时，监督者不能对下一级控制者实施控制，即监督者不能越权调动被监督者、被控制者的资源；控制者可以实施监督，但，监督者不能实施控制；监督者有可能越权控制，授权监督的控制者，应加强对监督者的管理，防止监督者越权控制。3.3确认2确认是伴随控制权分解而产生，是为了满足和适应被控制者提出对过程成果的检查、认可和报告，由控制者设定的管理措施，并为控制者提供控制依据。确认者依据控制者和被控制者约定的管理程序，开展确认工作，即确认依规。确认的主要特征就是：确认是控制者对被控制者的被动管理，是被控制者对控制者的主动管理；非控制者的确认之后，确认者必须向制授权确认的控制者报告确认状态和结果，服务于控制者；多重确认必须按照规定的程序，依次而行，否则，确认不可靠；确认必须在规定的时间内完成，超过规定的时间，确认人应向被确认人做出说明；确认必须有明确的结论，确认程序完成后，控制者与被控制者就建立了一种对确认结果的连带责任关系。3.4协调协调