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质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班质量健康安全环境管理体系标准第一章有关审核的基本概念第二章标准要求及审核要点同创咨询第一章有关审核的基本概念•1、审核标准定义：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。通俗定义：就是一种规范的、系统的、带有评价性结论或意见的检查。•2、审核准则用作依据的一组方针、程序或要求。3、审核证据与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。同创咨询第一章有关审核的基本概念•4、审核发现将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。5、审核结论审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。•中国最庞大的资料库下载审核的基本思路标准的理论基础－－戴明环（PDCA循环模式）－－你部门负责什么工作；－－履行这个工作是否有文件规定；－－如果没有文件规定会有什么后果；－－履行这个工作是否执行了这个文件；－－管理部门是否对文件执行情况进行监控；－－是否根据监控的结果采取了改进措施。第二章QHSE管理体系标准要求及审核要点1范围2规范性引用文件3术语和定义4QHSE管理体系5管理职责6资源管理7过程管理(产品实现)8监视、测量、分析和改进4.1总要求4.2文件要求4.3法律、法规及其它要求4QHSE管理体系4.1总要求组织应按本部分的要求建立QHSE管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进。组织应：a）识别QHSE管理体系所需的过程及其在组织中的应用（见1.2）；b）确定这些过程的顺序和相互作用；c）确定为确保这些过程有效运作和控制所需的准则和方法；d）确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的有效运作和对这些过程的监控；e）监视、测量和分析这些过程;一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动4.1总要求f）实施必要的措施，以实现这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。组织应按本标准的要求管理这些过程。针对组织所选择的任何影响质量健康安全环境的外包过程,组织应确保对其实施控制,对此类外包过程的控制应在QHSE管理体系中加以识别。注：上述要求所需的过程应当包括环境因素管理、危害因素管理、资源提供、产品实现和监控等管理的过程4.1总要求审核要点：1、是否存在有些工作未识别全面，即是否存在有些工作游离体系之外（除党政工团外）2、对这些工作的控制有无更简捷、更经济的方法。3、对这些工作的开展路径是否交待清除。案例查某单位合同管理、招投标管理在体系中如何管理未作任何要求，在职责汇编中也未明确主管部门。某单位《文件控制程序》作废文件要求由编制部门统一回收。某单位《培训管理程序》规定派外人员培训按有关规定办理，但不能出示有关规定的文本。4.2文件要求4.2.1总则QHSE管理体系文件包括：a）质量健康安全环境承诺的方针、目标；b）管理手册；c）本部分要求需要形成文件的程序；d）组织为确保其过程的有效策划、运作和控制所需的文件；e)本部分所要求的记录;为进行某项活动或过程所规定的途径4.2文件要求注1：本部分出现的“形成文件的程序”之处即要求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持。注2：不同组织的QHSE管理体系文件的多少与详略程度取决于：a）组织的规模和活动的类型；b）过程及其相互作用的复杂程度；c）人员的能力；d）相关方的要求。注3：文件可采用任何形式或类型的媒体。文件结构.管理手册程序文件作业文件根据Q/SY2.2标准和规定体系方针、目标来描述QHSE体系描述实施体系要素所涉及各个职能部门的活动详细的工作文件（作业指导书、记录等）※下一级是上一级的支撑，上一级为下一级提供途径4.2文件要求审核要点：1、标准要求制定的程序是否已经制定；（文件控制、记录控制、内部审核、纠正预防措施、法律法规及其它要求、环境因素和危害因素的识别、健康安全环境的监视和测量、事故管理。）2、文件是否层次清晰、接口清晰、自成体系。3、文件编写的内容是否与实际工作相符、实际工作做得规范但文件写的是另一套东西。4.2.2管理手册管理手册是组织根据其质量健康安全环境方针目标而全面描述本体系的管理文件。主要供组织内部的中、高层管理人员和提供客户以及第三方审核机构使用，集中表述组织的质量健康安全环境保证能力。管理手册的要求:1)QHSE管理体系的范围,包括任何删减的细节与合理性；2)为QHSE管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；3)QHSE管理体系过程之间的相互作用的表述。4.2文件要求4.2文件要求审核要点：1、手册是否覆盖标准的要求；2、删减的合理性是否可以接受。3、对下一级文件引用是否适当。4.2.3文件控制QHSE管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据4.2.4的要求进行控制。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a）文件发布前得到批准，以确保文件是充分和适宜的；b）对文件定期进行评审，必要时予以修订，并再次批准；4.2文件要求4.2文件要求c）确保文件的更改和现行修订状态得到识别；d）确保在使用处可获得适用文件的有效版本；e）确保文件保持清晰、易于识别；f）确保外来文件得到识别，并控制其分发；g）防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。4.2.3文件控制审核要点：1、《文件控制程序》是否对文件的编制、批准、发放、使用、标识、修订、作废、评审、电子版文件管理、归档等管理工作。2、文件控制的范围是否包含与体系要求有关的规则性文件。3、体系文件发布前是否经过批准。4、是否定期组织对体系文件的定期评审，经评审后修订的文件是否又再次经过批准。4.2.3文件控制审核要点：5、《文件控制程序》是否对文件的编制、批准、发放、使用、标识、修订、作废、评审、电子版文件管理、归档等管理工作。6、文件编号等标识是否符合《文件控制程序要求》7、在文件的相关执行部门是否可以获得文件得最新版本。8、文件表达得内容是否容易使操作者产生唯一性理解。9、对外来文件得管理是否符合《文件控制程序》的要求。4.2.3文件控制审核要点：10、对电子版文件管理是否进行规定。11、对体系文件与行政公文关系处理是否作出了规定，确保体系文件的权威性与唯一性。13、各部门制定的专业相关的管理文件是否纳入体系文件予以控制。14、现场使用的文件是否最新有效。现场存放的作废文件是否做出标识。15、文本文件是否流向能够得到有效追踪，电子版文件是否根据修订情况进行及时更新。案例1、现场查到《冀东油田输油、气管道管理规定》[中油冀（2004）3号]、《关于下发油井热洗管理规定等十个文件的通知》[中油冀采（2000）02号]及2004年1月印发的《管理规章制度汇编》之间针对同一管理活动存在交叉和矛盾的规定。2、公司2000年发布了《长庆油田分公司关于公司性质、定位、机构设置和单位名称的通知》（长油发［2000］第1号），2003年发布了中国石油长庆油田分公司《关于公司机关及附属机构设置和定员编制调查的通知》（长油发［2003］220号）对组织机构及职责进行了变动，但未对原文件中哪些内容废止进行说明。案例对设备管理存在不同版本的文件:《长庆油田分公司设备管理办法》（长庆油田分公司以长油［2003］201号文发）及《设备管理程序》，两份文件中对设备事故等级划分等要求不一致。提供油气处理厂《轻烃装置操作规程》和南堡油库《操作规程汇编》未经过审批。对每年汇总的《规章制度汇编》未纳入体系文件进行控制；并且没有现行有效体系文件清单。案例生产计划科出示的生产调度管理制度汇编在调度手册中，该调度手册为97年版本，并且手册中的很多内容已与实际不符,如：生产调度系统联系协调网络图与目前情况不符。《文件控制程序》中对文件定期评审未做规定。对电子版文件的控制管理未做要求。未能出示生产科所编制的《仪表管理手册》、《设备专业管理手册》的审批原始记录，文件文本上未加文件编码，同时未能提供该文件的发放记录。案例针对生产组织调度管理、装置开停工管理等项活动没有任何形式的文件进行控制。在用的《中国石油天然气股份有限公司炼油化工有限空间作业票》中安全措施中规定取样分析可燃气体浓度在爆炸下限10％以下，公司作业文件规定在可燃气体浓度在爆炸下限25％以下。进入有限空间作业票未设置进入有限空间的作业时间，因此未填写。4.2文件要求4.2.4记录的控制应建立并保持记录，以提供符合要求和QHSE管理体系有效运行的证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置等所需的控制；保证记录的完整性、真实性。4.2.4记录的控制审核要点：1、各单位、各部门是否建立《记录清单》，明确记录的范围、保存期限、是否到期归档、保密等要求。2、贮存的环境是否确保记录防止损坏核丢失。3、对记录的保管和是否进行规定并执行，是否方便查阅。4、记录的保存期限是否与法律法规要求及合同要求和体系文件要求相一致。5、对电子版的记录是否进行规定并执行。4.2.4记录的控制审核要点：6、记录的设立的内容是否满足可追溯性的要求。7、记录的填写是否真实完整。8、对到期记录的销毁是否进行规定并执行。案例华北油田生产运行处现场审核发现，该部门没有建立本部门的“记录管理明细表”。员工安全合同存放未进行必要的分类，不方便查找。电力调度值班记录不按表格内容填写，有大量的记录无签名或只写姓无名。提供的记录清单中未能包括设备管理和设备使用维护过程中产生的所有记录如设备润滑记录、设备检修记录。4.3法律、法规及其它要求组织应建立并保持程序，确定在活动、产品或服务中与质量健康安全环境相关的法律、法规，以及其它应遵守的要求，并明确获取渠道、评审要求。组织保存的法律、法规及其它要求应是有效的，并应将其要求传达给有关的员工和相关方。与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体4.3法律、法规及其它要求审核要点:1、是否建立并保持程序，获取、识别相关适用的法律法规及其它要求；2、是否明确途径、方法、频次，形成清单；3、是否定期评审其有效性，确保为最新；案例对法规收集不全，缺少《在用工业管道定期检验规程（试行）》；对作废法规未进行及时更新，如GB2893－82《安全色》标准已作废。2004年签订的《委托代理采购协议书》WG2004WZ120133中规定所采购的化工原材料质量标准中存在作废失效版本。如：酒精执行GB10343-89，现行为GB/T6820-1992；氯化钾执行GB350-82，现行为GB6549-1996；氯化铵执行GB/T2946-82，应为GB/T2946-1992。并且对采购的石油专用管未规定采购质量标准。公司机关各部门没有对公司适用的HSE法律法规进行识别,也没有建立相应的法律法规台帐。对适用的法律法规和其他要求未进行有效的识别、收集和控制管理。5.1管理承诺5.2以顾客、员工、社会为关注点5.3质量健康安全环境方针5.4策划5.5职责、权限和沟通5.6管理评审5管理职责5.1管理承诺最高管理者应对建立、实施和持续改进QHSE管理体系提供强有力的领导和明确的承诺，并通过以下活动证实其承诺：a）向组织传达满足顾客、员工、社会及相关方要求的重要性；满足法律、法规要求的重要性；b）制定质量健康安全环境方针；c）确保质量健康安全环境目标的制定；d）进行管理评审；e）确保必要资源的获取。f)组织应建立和维护企业文化，以支持QHSE管理体系有效运行。5.1管理承诺审核要点：一般审核高层管理者提问以下问题：1.在我们单位为什么建立QHSE管理体系？2.你是采取什么措施确保我单位体系的有效运行？3.我们今年QHSE主要目标是什么？目前实现情况？4.如何开展管理评审工作？5.本单位现有资源，是否可以确保体系有效运行和持续改进？5.2以顾客、员工、社会为关注点最高管理者应以增强顾客、员工、社会满意为目的,确保顾客、员工、社会的要求得到确定并予以满足(见7.2.1和8.2.1)。。5.3质量健康安全环境方