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日目录一、新三板市场简介二、新三板市场特点三、企业挂牌新三板的益处四、企业挂牌新三板的条件五、企业挂牌流程六、新三板地方扶持政策七、新三板未来发展前景八、成功案例一、新三板市场简介（1）概念全称为非上市股份有限公司股份报价转让系统。（2）性质是中国证监会倡导建设的全国性统一监管下的场外市场，是成长初期的创业型高新技术企业板块，将成为主板、中小板或创业板上市企业的孵化器和蓄水池。（3）对象专门针对注册在国家级高新区内的科技型中小企业提供的资本市场股权融资及转让平台。二、新三板市场特点（1）相对主板、中小板及创业板，其准入门槛低（2）便利性强（3）挂牌效率高，成本低（4）融资便捷规范（5）成为中小科技企业上市的蓄水池和孵化器。三、企业挂牌新三板的益处投融资功能培育孵化后备企业公司治理规范企业价值发现股权交易发展前景广阔的行业目前国内最热门的三大行业是医生、律师、证券。而我国证券市场规模到2020年将有可能增长8倍,行业发展空间十分巨大。050100150200250300中国（流）发展中国家马来西亚香港美国中国（总）证券规模占GDP的比重（中国为2002年，其它市场数据为1999年数据）极具吸引力的行业证券业属金融服务业，在我国经济中占据着举足轻重的地位；证券经营机构和从业人员在市场发展和日常运行中担负着重要职责，发挥着不可替代的作用。证券业是智力密集型的行业，逾12万的从业人员队伍是证券市场的宝贵财富，正以高素质和高专业水准服务于中国证券市场7000万之众的投资者。从事证券金融行业成为相当多毕业生的理想追求。二、关于我们ABOUTUS兴业概况ABRIEFACCOUNT兴业证券股份有限公司是全国创新类证券公司，经营范围涵盖证券自营和代理买卖、证券承销和上市推荐、证券投资咨询、委托资产管理、网上证券委托业务、发起设立证券投资基金等。公司注册资本金14.9亿元，注册地在神建省福州市，在全国各主要经济中心城市设有4个投资银行业务网点和24个证券营业部。兴业概况ABRIEFACCOUNT自1990年创业以来，兴业证券严格遵照“法制、监管、自律、规范”监管方针，孜孜不倦致力于建设专业化的服务体系、营销体系和管理体系，证券承销业务稳步增长，市场份额不断上升，各项主营业务指标进入行业20强，已从地方性券商迅速成长为在业界具有相当影响力的全国性证券公司。根据中国证券业协会数据，2006年兴业证券的总资产、营业收入、利润总额、人均利润和净利润等5项指标跻身全国20强，分别列第18、第17位、第18位、第19和第18位。2006年12月，兴业投行被深交所评为“优秀投资银行”。股东和股权结构序号股东名称持股数（万股）持股比例（%）1福建省财政厅3171021.2819%2福建投资企业集团公司129008.6577%3兴业银行股份有限公司92806.2282%4上海申新（集团）有限公司78005.2349%5上海巴士实业（集团）股份有限公司78005.2349%6海鑫钢铁集团有限公司38714.6144$兴业证券股分有限公司前六大股东股东大会财务会计部理财服务中心存管结算中心风险控制部客户资产管理部证券投资部信息技术部研究发展中心人力资源部经纪事业部投资银行总部北京代表处董事会董事长总裁监事会副总裁审计与风险控制委员会提名委员会薪酬与考核委员会发展战略委员会董事会秘书兴业概况－组织架构办公室福州营销中心兴业概况－发展历程第一阶段：初创阶段（1991年－1993年）1991年作为兴业下属的一个证券营业部，开始“兴业证券”创业。1992年成为沪深交易所首批异地会员。1993年担任福建省首次公开发行股票发行团的主干事，并主承销3家股票。第二阶段：成长阶段（1994－1998年）1994年正式设立“福建兴业证券公司”，为兴业银行的全资附属子公司，注册资本1亿元。1995年规避证券市场的国债期货、证券回购风险，显示稳健经营风格。1996年业务中心向上海转移。1997年盈利4.28亿元，名列行业第9。1998年筹划股份制改制。兴业概况－发展历程第三阶段：壮大阶段（1999年－2001年）1999年增资并改制为股份有限公司，当选中国证券业协会副理事长单位。2000年首批被核准为经营各类证券业务的综合类证券公司。2001年各类业务、财务指标跻身行业20强。第四阶段：变革和转型阶段（2002年－2005年）2002年公司将委托资产管理业务风险释放，首次提出变革和转型2003年公司为主发起设立兴业基金管理公司获准筹建。“兴业可转债浊合型证券投资基金”获2006年十大明星基金2004年实施业务流程再造，全面推进公司变革与转型。2005年首批被授予“规范类券商”资格兴业概况－发展历程第五阶段：全新的发展阶段（2006年－至今）2007年募集资金增资扩股，总股本增至15.08亿，净资产突破25亿2008年通过中国证券业协会组织的从事相关创新活动证券公司评审，加入创新类券商兴业概况－资本实力和经营绩效兴业证券是完全依靠市场竞争而成长起来的证券公司，净资产收益率多年位居业内前列。2007年上半年，兴业证券实现净资产收益率75.45％，在公布半年报的55家券商中排名第4位。◈秉承“艰苦创业、勤勉敬业、廉洁自律、励精图治”的16字兴业精神◈坚持“专业化、规范化、市场化”的战略指导思想专业化：提供高品质的金融服务与建设专业化的服务团队规范化：经营规范化、管理规范化、服务规范化市场化：主动适应外部环境的变化，用市场引导发展；效率优先、内部公平竞争，实行激励与约束结合的机制、优胜劣汰。专业化是公司的立足之本；规范化是公司长远发展的基础；市场化是推动公司发展的动力经营理念◈坚持“稳健规范、长远发展”的经营原则摒弃急功近利倾向，确立“立足长远发展、谋求持续盈利”的价值取向始终把合规经营、稳健运作放在重要位置上，致力于建立完善的内控机制合内控制度，规范业务流程，规范各项管理，加强内部风险防范正确处理稳健经营、长远发展与充分把握市场机会之间的关系。经营理念业务介绍－投资银行业务兴业证券具备17年丰富的投行业务经验，为客户提供证券承销及上市推荐、资产重组顾问、收购兼并顾问、金融创新等全方位金融服务，帮助企业不断成长。兴业证券投行业务采取差异化和目标集聚策略，围绕特定产业和领域形成核心竞急力，在医药、铁路、钢铁、食品、机械、化工等行业形成良好客户基础。兴业证券投行业务获得市场和客户的高度认可。2006年4月，兴业证券在证券时报举办的评选活动中，兴业证券被评为“最佳中小板投行”。2006年12月，兴业投行业务被深交所评为“优秀投资银行”。业务介绍－证券经济业务■957名投资顾问根据客户不同的风险偏好和投资要求，提供给客户的投资建议和指导。■系列化的“优利宝”账户服务类产品，为客户的投资提供高品质、专业化的指导型服务。■基于手机短讯的大容量“金牛”资讯产品，为非现场客户送去有价值的投资信息服务。■应用日新月异的现代信息技术牵引业务，不惜投入巨资建立先进、安全、通畅的集中交易清算系统，以强大数据处理能力为客户提供证券交易代理服务。■网上证券服务平台“兴网”曾被评为“中国十大优秀证券网站”，凭借具特色的个性化的服务栏目，成为越来越多投资者喜爱的投资理财平台。业务介绍－证券投资业务■前瞻性地洞察证券市场发展变化趋势，把握证券市场投资机会，及时规避市场风险。■多年的市场历练造就了一支高水平的投资经理团队，形成稳健理性的专业投资风格。■证券投资业务以良好的风险控制以及捕捉市场机会的能力，创造了17年连续盈利的记录，近三年投资收益率处于业内领先水平。业务介绍－客户资产管理业务■全面清理了历史遗留的不规范客户资产委托管理业务，风险陷患彻底化解。■成功向基于增值服务收费的业务模式转型，正在积极开展规范的机构定向资产管理业务，并正在积极筹备集合理财产品计划业务介绍－证券研究业务■拥有一支高层以次的研究团队，40名研究员大多数是各行业各领域专业人才，全部了具有硕士以上学历，具有深厚的证券理论功底和专业研究实力。■具备鲜明的研究特色，在生物医药领域的研究处于业界领先地位，在投资策略、食品饮料、钢铁有色、IT科技等研究领域已形成优势，福建地区上市公司的研究优势更行到市场认同，有力地支持了公司其他业务的发展，机构客户的服务也处于业内较前位置。■过去的4年中，20个研究课题在中国证监会、中国证券业协会、沪深交易所等组织的课题评选中获奖。业务介绍－固定收益与衍生产品业务■2007年6月，荣获上海证券交易氤在定收益证券综合电子平台交易大赛普通交易商桂冠。■2007年9月，获准创设1.75亿份南航认沽权证。兴业基金管理公司兴业证券控股的兴业基金是投资能力最强的基金管理公司之一，参股的南方基金是中国资产管理规模最大的基金管理公司。兴业基金旗下基金产品取得令市场瞩目的业绩，其中兴业可转债基金2007年11月获得晨星两年期五星评级,是国内唯一获得五星评级的保守配置型基金；兴业趋势基金和兴业全球视野基金分别荣获2007年度“十佳基金”和“十佳新秀基金”称号（《新闻晨报》），被誉为“兴业双子星”，成立以来的回报率达578.06％和263.99%（截至2007年10月31日）业务介绍－基金管理业务2007年9月，收购华商期货有限公司，增加注册资本至1亿元并更名为兴业期货有限公司，搭建起金融期货产品业务平台，正在积极备战股指期货业务。业务介绍－金融期货业务业务布局兴业证券在全国经济中心城市设立了24个营业网点，形成了以福建为基地，上海为中心，北京、深圳为两翼，主要经济城市为支点，向全国发展的业务构架。已设营业部网点投行网点筹建网点福建省内设有11个营业部业务布局一级市场客户（不完全）兴业客户北京华联复星实业实达电脑上海巴士长江通信中国武夷福建东百三木集团福耀玻璃福建三农河南天方华意压缩闽东电机平高电气杉杉股份上海华源上海望春花金丰投资厦门信达天宇电气二级市场客户至2007年底，二级市场客户数达778905户基金客户南方基金管理有限公司华夏基金管理有限公司大成基金管理有限公司华安基金管理有限公司长盛基金管理有限公司国泰基金管理有限公司富国基金管理有限公司鹏华基金管理有限公司嘉实基金管理有限公司海富通基金管理有限公司易方达基金管理有限公司。。。兴业客户★核心理念“以人为本、专业立司；提升员工价值、创造客户价值”★经营目标“适应变化要求，推动公司转型，致力于将兴业证券打造成优质的专业金融服务公司”企业文化与专业团队•兴业证券团结、务实、进取的高层管理集体有长期在金融、证券经营部门和证券监管机构工作的经验，中层管理团队具有多年从业经历和良好的职业素养以及专业知识和技能。兴业团队－管理团队兴业证券经过17年的发展与积累，已经形成“以人为本，专业立司”的企业文化,其中“提升员工价值，创造客户价值”是公司文化建设的核心。党、团、工会和妇女组织开展一系列职工文化建设活动，组建了不同类别的文体协会丰富公司员工的文化生活。公司一直致力推行企业执行文化建设，“提高执行力”是每一个兴业人对自己的起码要求，它促使全体员工将战略转化为实际行动，以流程、团队协作和责任制的方式去完成公司的整体推进。兴业文化我们的目标－－－优质的金融服务公司n金融服务领域富有创造力、竞争力、吸引力、永续经营的客户综合理财方案提供商。n对创新的不懈追求形成我们恒动的活力和生机n专业化的团队、专业化的服务是我们最大的竞争优势n我们以诚信赢得客户的信赖，以开放的机制聚集优秀人才n稳健经营、规范运作，控制风险、趋吉避害，谋求公司的可持续发展，努力实现员工价值、股东权益和客户价值的最大化。兴业未来三、兴业人才储备计划欢迎你的加盟WELCOMEABOARD!人才储备计划是公司经纪业务系统人才开发与培养方面的重要举措，对公司经纪业务的长远发展具有重要意义。该计划旨在通过系统的招聘、选拔、培训和考核，将新入司的员工打造为认同兴业文化，有良好的工作习惯、具备合作精神、有一定营销服务技能