项目监督和控制过程定义

版本1.0项目监督和控制过程版权所有©北京赛柏科技有限责任公司第1页/共8页项目监督和控制定义文档编号版本V1.0生效日期拟制审核批准北京赛柏科技有限责任公司(版权所有，翻版必究)版本1.0项目监督和控制过程版权所有©北京赛柏科技有限责任公司第2页/共8页变更记录版本号修改原因／内容修改人审核／批准人修改时间版本1.0项目监督和控制过程版权所有©北京赛柏科技有限责任公司第3页/共8页目录1前言...............................................................................................41.1目的...........................................................................................................................41.2适用范围...................................................................................................................41.3术语...........................................................................................................................42过程目标......................................................................................43角色职责......................................................................................44入口准则......................................................................................55输入................................................................错误!未定义书签。6活动...............................................................................................56.1活动关系图...............................................................................................................56.2活动描述...................................................................................................................57出口准则......................................................................................78输出...............................................................................................79度量与分析..................................................................................710验证...............................................................................................811相关文件......................................................................................8版本1.0项目监督和控制过程版权所有©北京赛柏科技有限责任公司第4页/共8页1前言1.1目的本文是XX公司过程体系文件的一部分，用于描述项目监督和控制过程。1.2适用范围本过程适用于公司范围内所有的项目。项目监督和控制过程在项目全生命周期均可适用。1.3术语WBS：WorkBreakdownStructure，工作任务分解结构1.4参考文献《CMMI-DEVV1.2》2过程目标项目监督和控制的目的是提供对项目进展情况的了解，且当项目的性能与其计划严重偏离时，采取适当的纠正行动。3角色职责角色职责高层经理定期关注项目进展，并了解项目监督和控制活动的开展情况审查项目组对外的约定变更为项目组提供必要的资源和相关支持项目经理依照项目计划，监控项目的实际结果和性能监控项目的实际结果和性能与项目计划的偏离程度，当偏离达到约定的计划变更标准时，提出计划变更申请，并在得到批准后执行计划变更监控项目约定的执行情况，根据需要和相关受影响方协商约定的变更跟踪项目问题的处理进展，对于项目组不能解决的问题，及时报告给高层经理项目组成员及时真实的汇报工作进展，提交工作成果如果发现项目问题，及时汇报给项目经理PPQA工程师评价项目监督和控制活动和工作产品，识别不符合问题跟踪不符合问题的处理情况CM工程师管理与项目监督和控制相关的受控工作产品版本1.0项目监督和控制过程版权所有©北京赛柏科技有限责任公司第5页/共8页4输入WBS项目计划项目估计记录风险评估表5入口准则项目已经得到批准项目经理和相关人员、资源、设施已经到位项目经理具备技术管理和项目管理的相关技能6活动6.1活动关系图填写工作日志编制项目周报风险跟踪问题跟踪约定跟踪项目总结里程碑评审召开项目例会计划变更数据管理跟踪项目相关人参与情况跟踪图6-1项目监督和控制活动关系示意图6.2活动描述活动名称活动描述监督项目计划参数项目组成员每天填写工作日志（内容见《工作日志模板》）。项目经理（或小组长）对工作日志进行日常抽查，并在周末或下周初审阅其管辖范围内所有人员的工作日志。项目组必须每周召开一次项目例会项目例会的参加人员主要是项目经理和项目组成员。例会形成会议纪要，记录会议中讨论的重要事项、决议、识别的问题和风险、相关的行动计划等。版本1.0项目监督和控制过程版权所有©北京赛柏科技有限责任公司第6页/共8页项目经理编制项目周报。项目周报中，应对规模、工作量和成本、进度等进行跟踪，并与项目计划进行比较，标明计划和实际性能的偏差。在偏差比较大时，应说明造成偏差的原因。对于超出阈值的显著偏离，需要说明为了纠正偏差而采取的措施。项目周报需要发送给项目成员、高层经理、PPQA工程师和客户（如有要求）等。项目正式结束前，对项目进行总结；总结项目总体进展情况，评价项目目标的达成情况；收集和汇总项目度量数据，项目各项成果及其归档情况；规模、工作量和成本、进度等实际性能和计划的对比，经验教训等。监督承诺定期审查内部和外部的承诺。标识那些没有得到满足的承诺或那些很可能得不到满足的承诺。监督风险每周跟踪以识别风险的变化，并根据规避／缓解计划和应急计划采取相应的行动。风险的变化情况、采取的行动和行动结果需要记录下来。在里程碑处，需要对风险重新进行识别、评估、排序、制定规避／缓解计划和应急计划，并根据结果修订《风险评估表》。更多相关信息请参考《项目策划过程》和《风险评估表模板》。监督数据管理对照数据管理管理计划跟踪并记录数据管理情况：已管理的数据清单及其进入管理的时间、验收人、存放位置、责任人；敏感数据的分发记录或访问记录；数据的备份记录；数据的使用情况等。监督项目相关人参与情况对照项目计划跟踪并记录项目相关人员的参与情况。进行进展审查进展审查是审查项目进度，这类项目审查可以是非正式的，不在项目计划中明确规定。必要时，经理、其他管理人员、顾客、最终用户、供方以及本组织里受影响的其他有关人员都可参加进展审查。审查结果写成报告。里程碑评审里程碑评审按照《里程碑评审规程》进行正式评审，给出评审报告。当评审结论为“不通过”时，不允许开展下阶段活动；当评审结论为“有条件通过”时，应注意，后续项目活动只能在评审通过部分的基础上展开，与未通过部分相关的后续活动应在评审完全通过后开展。如果两个里程碑之间的时间间隔超过一个月，建议在中间增加一些次里程碑，使得两次里程碑（含次里程碑）之间的间隔在一个月以内。在次里程碑处所作的评审可以作适当的简化。分析问题通过审查活动或其他过程的执行收集有关的问题。分析问题，以确定是否需要采取纠正行动，给出问题报告采取纠正措施可能的纠正措施：修改工作说明；修改要求；重新估计和策划；重新商谈承诺；补充资源；改变相应的过程；重新确定项目风险。通过审查活动或其他过程的执行收集有关的问题。分析问题，以确定是否需要采取纠正措施在项目实施过程中，报告的所有问题均需要进行跟踪，直至问题解决。问题的处理按照《问题报告与处理规程》来实施。更多相关信息请参考《问版本1.0项目监督和控制过程版权所有©北京赛柏科技有限责任公司第7页/共8页题报告与处理规程》。管理纠正措施报告的所有需要采取纠正措施问题均需要进行跟踪，直至问题解决：监督纠正措施的完成情况；分析纠正措施的结果，以确定纠正措施的效果。7出口准则项目进展信息已经获得项目的实际结果和性能与项目计划的重大偏离得到解决项目问题已经被解决变更的约定得到相关受影响方的认可，对外的约定变更通过了高层经理的审批项目计划的变更得到了受影响人的认可，并通过了高层经理的批准8输出工作日志项目例会会议纪要项目进展周报里程碑报告项目总结报告相关的评审表问题报告单项目计划变更报告9需要的资源工具：项目管理平台如MSProject；文档开发工具如MSWord，MSExcel，RATIONALSoDA等；10需要的知识技能项目管理知识及技能；统计分析知识与技能11需要的配置管理工作日志项目例会会议纪要项目进展周报里程碑报告项目总结报告相关的评审表问题报告单版本1.0项目监督和控制过程版权所有©北京赛柏科技有限责任公司第8页/共8页项目计划变更报告12监督和控制项目监督和控制过程需要进行以下数据的度量与分析：度量项目监控的活动完成情况和花费的工作量，并与计划进行比较，以分析项目监控活动的实施偏差；度量评审活动花费的工作量、发现的问题数和评审对象的规模，以分析评审活动的效率和效果；度量计划变更的次数和花费的工作量，以分析计划变更的效率；13验证项目监督和控制过程的实施过程中，需要执行以下的验证活动：项目经理每周和里程碑处检查：项目监督和控制活动的执行情况及其有效性；项目问题的处理情况；项目约定的执行与变更情况；项目资源的使用情况；项目监督和控制活动是否存在问题以及问题的解决情况。高层经理每周通过项目周报了解项目实施进展，并在约定的里程碑处，审查项目监督和控制活动的实施情况和效果，了解项目约定的执行和变更情况和项目资源的使用情况。对于项目组上报的问题，需要及时的采取行动给予落实。此外，对于项目组与外部的约定变更，需要及时审批。PPQA工程师按照质量保证计划对项目监督和控制活动进行评价，对发现的不一致问题需要一跟到底。14相关文件《评审规程》《评审报告模板》《变更控制规程》《变更申请单模板》《问题报告与处理规程》《问题报告模板》《项目策划过程》《风险评估表模板》《会议纪要模板》《工作日志模板》《项目周报模板》《项目阶段总结报告模板》《QA阶段报告模板》《CM阶段报告模板》《项目总结报告模板》