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1/8重庆渝开发股份有限公司管理制度及业务流程管理办法第一章总则第一条为了加强重庆渝开发股份有限公司（以下简称“公司”）管理制度及业务流程管理的程序化、规范化，根据《公司章程》、《公司内控管理制度》等相关规定，结合实际，制定本管理办法。第二条公司的管理制度是公司员工在生产经营活动中须共同遵守的规定和准则的总称，其表现形式或组成包括组织机构设计、职能部门划分及职能分工、岗位工作说明，专业管理制度、业务流程、管理表单等管理制度类文件。第三条公司实施管理制度及业务流程管理的目标是规范管理，统一业务流程标准，集中反映和逐级落实公司内部控制和风险管理要求，明确管理职责与工作界面，达到“职责清晰、管理有序、精简高效、风险可控”的管理目的。第二章组织机构和职责范围第四条公司内控管理部门为公司管理制度及业务流程管理的主管部门，根据公司章程，在董事会和经理团的领导和组织下，负责公司的管理制度及业务流程管理的相关工作，主要职责包括：（一）负责根据公司内部控制管理的需要，建立和完善公司层面的管理制度及业务流程管理相关规定；（二）负责对公司各部门（单位）制定的管理制度及业务流程的合规性和内控有效性审查。（三）负责业务流程架构的设计与维护；（四）参与公司各部门（单位）业务流程规范设计、专题改进研讨；第五条公司各部门（单位）应按照业务分工，分级落实制度及业务流程管理责任，各部门（单位）负责人为所负责部门和业务的管理制度及业务流程负责人，其主要职责包括：（一）负责制订本部门（单位）内部管理制度及业务流程；2/8（二）负责规范本部门（单位）主管业务的管理制度及业务流程，参与相关业务流程的设计和改进讨论；（三）负责本部门（单位）业务流程设计与优化，流程专题改进研讨；（四）负责本部门（单位）制度及业务流程的运行及管理相关工作；（五）负责本部门（单位）流程的解释。第六条跨部门或跨专业的制度及业务流程的编制，按照职责分工，由业务主管部门牵头组织，并与相关部门沟通协调一致。第七条公司监事会办公室在公司监事会领导下，审计监察部在经理团领导下，分别负责对公司管理制度及业务流程的制定、运行和执行情况进行监督和检查评价。第三章管理制度和业务流程设计第八条公司制定的管理制度应包括以下基本要素：专业或职能方面的规范性标准、流程或程序、规则性的控制、检查、奖惩等因素组合而成的，在很多场合或环境里，管理制度=规范要求+程序步骤。公司制定的业务流程应包括以下基本要素：为符合公司管理制度要求而设定事项或文件流转程序、路径，关键控制，以及对应的操作岗位。第九条公司在制定管理制度时，应注意按照公司经营管理的控制要求，对公司经营和业务管理的模式、标准、管理授权，流程和程序控制、监督考核等方面做出具体的安排和描述。第十条业务流程设计应当符合以下基本要求：（一）符合业务流程端到端的设计理念，准确描述业务流程的整体走向。（二）业务流程设计应与规章制度保持一致。（三）统一业务流程结构、统一记录表单，实现业务流程管理的标准化、信息化。第十一条业务流程应包括三方面的基本内容：流程图架构、流程符号、流程说明。（一）流程图架构流程图应明确流程的名称、所属部门、编号。对于跨职能流程图由流程涉及的部门及一系列的活动组成，原则上横3/8向以审批部门（责任人）为指引，纵向以工作内容对应横向审批部门（责任人），以此来确定各个活动之间应有特定的流向，明确输入资源与输出成果。对于专属于部门专业性流程图不受上条限制，但统一记录表单。（二）流程符号作业流程以统一流程符号表达，对流程图基本符号明确如下：符号意义表示流程图开始表示过程中的一个参与步骤/动作，不具有否决权表示过程中的判断步骤，可决定流程终止或打回流程线，表达步骤间的前后关系表示该步聚/动作的内容为计划、报告的编制流程图终止（三）流程说明流程说明是对流程图的适用范围，步骤和环节、流程关键控制点进行详细的说明与补充等。关键控制点是指流程中需要重点注意和控制的关键环节，提出该环节需要着重注意的问题。第四章管理制度和业务流程的审批和发布第十二条管理制度和业务流程的起草：由各业务主管或职能部门负责。公司在战略、业务、组织结构或部门职责发生调整以及需要优化时，各业务主管或职能部门应根据各自职能对管理制度和业务流程进行调整。第十三条管理制度和业务流程的征求意见（会审）：管理制度和业务流程的草案应送交关联业务部门（单位）征求意见。起草部门对会签4/8部门提出的建议意见应进行甄别采纳，并结合会审合理建议进行修改完善。第十四条管理制度和业务流程的审核：制度和流程草案经汇总会审意见并修改完善后，送交内控管理部门审核。内控管理部门主要对内容的完整性及与其他流程和制度之间的衔接等方面进行审查。第十五条管理制度和业务流程的批准：普通经营管理制度和业务流程报经公司经理团会议审议批准；按照公司章程规定需报经公司董事会审批的基本管理制度和业务流程，经公司经理团审议后，提交董事会审议批准。第十六条管理制度和业务流程的颁行：普通经营管理制度和业务流程报经理团审议批准后，由公司总经理签发，报内控管理部门备案；公司基本管理制度和业务流程报董事会审议批准后，由公司董事长签发，报内控管理部门备案。第五章制度及业务流程运行与监督改进第十七条管理制度及业务流程一经发布，公司各部门（单位）应严格执行，并将具体责任落实到工作岗位。第十八条公司颁发的管理制度及业务流程，作为审计、测试与检查的内控有效性的基本依据。第十九条各部门（单位）按照业务管理要求，对所管理业务的管理制度及业务流程设计与执行情况进行监督检查，发现问题及时优化。第二十条公司内控管理部门通过管理层测试与专项检查，对制度及业务流程的执行情况进行监督检查、改进。第六章附则第二十一条本管理办法由公司董事会负责解释。第二十二条本管理办法经公司董事会审议批准之日起施行。5/8附1：普通管理制度及业务流程审批流程图流程项目普通管理制度及业务流程审批所属公司重庆渝开发股份有限公司控制部门内控管理部门编号参与部门业务或职能部门（经办）关联部门（会审）内控管理部门（审核）最高管理机构（审批）工作流程说明：适用于公司、全资或控股子公司制定公司普通管理制度和业务流程。开始结束yes制度草拟部门负责人审核审核经理团审批关联部门1关联部门2总经理签发6/8附2：基本管理制度及业务流程审批流程图流程项目基本管理制度及业务流程审批所属公司重庆渝开发股份有限公司控制部门内控管理部门编号参与部门业务或职能部门（经办）关联部门（会审）内控管理部门（审核）最高管理机构（审批）工作流程说明：适用于公司、全资或控股子公司制定公司基本管理制度和业务流程。开始结束yes制度草拟部门负责人审核审核经理团审批关联部门1关联部门2董事长签发董事会审批7/8附3：普通管理制度及业务流程审批表总经理（签发）：经理团审议意见制度名称流程名称审核意见法务内控部负责人签名：会审意见（部门名称）负责人签字：负责人签字：负责人签字：负责人签字：负责人签字：草拟部门草拟人：部门负责人：主要内容描述8/8附4：基本管理制度及业务流程审批表董事长（签发）：董事会审议意见经理团审议意见制度名称流程名称审核意见法务内控部负责人签名：会审意见（部门名称）负责人签字：负责人签字：负责人签字：负责人签字：负责人签字：草拟部门草拟人：部门负责人：主要内容描述