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社会责任管理体系审核检查表标准审核要点评定人员的记录/客观证据判定1/14审核员：一、适用法律1-1应遵守相关的法律法规，ILO以及更高要求的规定。◆是否有收集相关的法律法规？◆是否有不符合相关法规的活动？发现不符合法规时，是否改善？二、结社自由和集体谈判权2-1所有人员有权自由组建、参加和组织工会，并代表他们自己和公司进行集体谈判。公司应尊重这项权利，并应切实告知员工可以自由加入所选择的组织。员工不会因此而有任何不良后果或受到公司的报复。公司不会以任何方式介入这种工人组织或集体谈判的建立、运行或管理。◆公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的权利？◆员工自由组建工会、参加工会以及同公司集体谈判，是否会受到公司的歧视、报复？◆公司是否有签订劳动集体合同、其中具体条款是符合实际？是否有一定的经费？2-2在结社自由和集体谈判权利受法律限制时，公司应允许工人自由选择自己的工人代表。◆结社自由和集体谈判受到法律限制时，公司是否协助员工通过的渠道获得独立和自由结社以及谈判权？◆员工是否自由选举工人代表，如提供场地、时间和资金方面的支持？◆公司是否组建工人自己的组织，如工友会或康乐会？◆公司管理层是否与工人代表展开对话和沟通？◆是否保留公司管理层与工人代表沟通的记录？◆工人不满意其工资时是否可以与公司谈判，是否保留谈判结果记录文件◆员工如有意见是否懂得申诉，是否懂得申诉渠道？2-3公司应保证参加工人组织的人员及工人代表不会因为工会成员或参与工会活动而歧视、骚扰、胁迫或报复，员工代表可在工作地点与其所代表的员工保持接触。◆工人代表是否受到歧视？◆工人代表能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制？社会责任管理体系审核检查表标准审核要点评定人员的记录/客观证据判定2/14审核员：三、禁止歧视3-1在涉及聘用、报酬、培训机会、升迁、解职或退休等事项上，公司不得从事或支持基于种族、民族或社会出身、社会阶层、血统、宗教、身体残疾、性别、性取向、家庭责任、婚姻状况、工会会员、政见、年龄或其他的歧视。◆公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为：⑴种族，⑵社会等级，⑶国籍，⑷宗教，⑸残疾，⑹性别⑺性取向，⑻政治团体，⑼工会会员，⑽年龄◆在以下几方面直接或间接从事或支持歧视行为？⑴招工，⑵工资报酬和福利，⑶培训机会，⑷升职⑸解职，⑹退休◆公司是否有反歧视的政策，并传达给员工？◆公司是否在招人、晋升时以本地与外地有区别对待？◆工资报酬政策是否同工同酬及男女平等？3-2公司不能干涉员工行使遵奉信仰和风俗的权利，或为满足涉及种族,民族或社会出身,社会阶层、血统、宗教、残疾、性别、性取向、家庭责任、婚姻状况、工会会员、政见或任何其他可引起歧视的需要。◆公司是否干预员工为满足种族、社会等、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体和工会会员等需求而遵奉的信条和风俗的权利？◆公司是否制定政策和程序，以取消可能发生的干预和歧视？3-3公司不能允许在工作场所、由公司提供给员工使用的住所和其他场所内进行任何威胁、虐待、剥削的行为及强迫性的性侵扰行为，包括姿势、语言和身体的接触。◆公司是否允许带有性胁迫、威胁、凌辱或剥削性质和行为，包括姿势、语言及身体接触？◆公司是否制定政策和程序以消除这种可能发生的凌辱或压迫？3-4公司不得在任何情况下要求员工做怀孕或童贞测试。◆抽查几份入职表和体检报告。◆与员工面谈。四、4-1公司应保证在一个标准工作周内所付工资总能至少达到法定或行业最低工资标准并满足员工4本需要，以及提供一些可随意支配的收入。◆公司支付的工资是否达到当地最低工资标准？◆工人工资是否满足员工的基本需要，并能提供一些可以随意支配的收入？社会责任管理体系审核检查表标准审核要点评定人员的记录/客观证据判定3/14审核员：薪酬4-2公司应保证不会为了惩戒的目的而扣减工资,除非符合以下条件：A、这种出于惩戒扣减工资得到国家法律许可；B、获得自由集体谈判的同意。4-3公司应确保在每个支薪期向员工清楚详细地定期以书面形式列明工资、待遇构成；公司还应保证工资、待遇与所有适用法律完全相符。工资、待遇应用现金或支票，以方便员工的形式支付。4-4所有加班应按照国家规定支付加班津贴，如果在一些国家法律或集体协议未规定加班津贴，则加班津贴应以额外的比率或根据普通行业标准确定，无论哪种情况更符合工人利益。◆公司是否采用扣减工资的方法惩罚工人？◆工资和福利的组成是否清楚列明？包括工作时间、基本工资、津贴、奖金、福利部分、扣减额。◆查看各车间的工资表，是否满足最低工资和支付加班工资，支付的加班工资是否与公司的文件规定以及法律规定相符。◆是否为全体工人提供足额社会保险？包括工伤、医疗、失业、养老和生育保险。◆查看工人的保险缴费记录◆是否采用现金或支票方式支付工资？◆是否以产品或其他非现金方式支付工资？◆是否拖欠工人工资？◆法定假日是否支付正常工资？◆是否支付停工工资（正常工资标准80%）？◆离职员工的工资是否在离职3天内发放？4-5公司不可采用纯劳务合同安排、连续的短期合约或虚假的学徒工制度以规避涉及劳动和社会保障条例的适用法律所规定的对员工应尽的义务。◆是否采用纯劳工的合约或虚假的学徒计划以逃避法定的责任？◆是否采用连续的短期合约逃避法定的责任？五、工作5-1公司应该遵守适用法律及行业标准有关工作时间和公共假期的规定。标准工作周（不含加班时间）应根据法律规定，不得超过48小时。◆每周正常工作时间是否超过48时间？采用中国法规规定每周40小时。◆是否每周至少安排一天休息？即每周连续24小时的休息时间。◆童工及未成年工每天交通、学习、上班总时间不得超过10小时。◆是否提供带薪年假？◆是否为女职工提供至少98天的产假？社会责任管理体系审核检查表标准审核要点评定人员的记录/客观证据判定4/14审核员：时间5-2员人每连续工作六天至少须休息一天。不过，在以下两种情况下允许有其他安排：A、国家法律允许加班时间超过该规定。B、存在一个有效的经过自由协商的集体谈判协议，允许平均工作时间涵盖了适当的休息时间。5-3除非符合7.4条（见下款），所有加班必须是自愿性质，每周加班时间不得超过十二小时。◆每周加班时间是否超过12小时？同时采用中国法规规定每天不得超过3小时，每月累计加班时间不得超过36小时。◆是否支付额外的加班费，加班费是否按照中国法规规定计算？⑴工作日加班：至少正常工资标准×150%⑵休息日加班：至少政常工资标准×200%⑶法定假期加班：至少正常工资标准×300%◆不加班是否需要书面请假？5-4如公司与代表众多所属员工的工人组织（依据上述定义）通过自由谈判达成集体协商协议，公司可以根据协议要求工人加班以满足短期业务需要。任何此类协议应符合上述3条有关规定。如有：◆是否签订符合ILO规定的集体劳动合同，该合同是否符合标准和法规的规定◆集体合同中对加班时间的规定是否与实际情况相符社会责任管理体系审核检查表标准审核要点评定人员的记录/客观证据判定5/14审核员：六、工作场所卫生与安全6-1公司出于对普遍行业危险和任何具体危险的了解，应提供一个安全、健康的工作环境，并应采取有效的措施，在可能条件下最大限度地降低工作环境中的危害隐患，以避免在工作中或由于工作发生或与工作有关的事故对健康的危害。◆工作条件是否安全卫生？是否有足够的通风、照明和温度控制？◆是否采取适当的措施防止工伤和意外事故？◆是否采取切实可行的措施控制职业危害？◆易燃易爆物品是否安全存放？◆是否免费提供个人防护用品？现场工人劳动用品配穿戴情况如何？◆未成年工、特殊工种、有职业危害人群的体检情况。◆特殊工种操作工是否持证上岗？◆化学品仓库是否有指定专人管理，化学品管理人员和使用人员是否培训，并知道其危害、防护和应急知识？◆机器设备是否有适当的安全装置？◆有害物品是否妥善存放和使用？◆是否避免工人不必要地暴露在有毒有害的工作环境下？◆是否安装足够的灭火器或自动灭火系统？◆安全出口是否足够？安全出口是否有清楚的标志？◆厂房结构是否安全并妥善保养？是否有“三合一”厂房？◆安全出口灯、消防栓、灭火器是否定期检查？六、工作场所卫生与6-2公司应指定一名高层处理代表负责为全体员工提供一个健康与安全的工作环境，并且负责落实本标准有关健康与安全的各项规定。◆是否任命一名高层管理负责公司安全卫生，以确保符合标准和法规的要求？◆工厂的健康安全代表是否有安全主任资格？◆健康安全代表是否懂得自己的职责？是否懂得有关健康安全的法律法规？6-3公司应定期提供给员工有效的健康和安全指示，包括现场指示，（如必要）专用的工作指示。应对新进、调职以及在发生事故地方的员工进行培训。◆是否不定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录？◆定期培训一些重要设备的操作工人？◆新进、调岗员工是否有参加“三级安全教育”？社会责任管理体系审核检查表标准审核要点评定人员的记录/客观证据判定6/14审核员：安全6-4公司应建立起一种机制来检测、防范及应对可能危害任何员工健康与安全的潜在威胁。公司应保留发生在工作场所和公司控制的住所和财产内所有事故的书面记录。6-5公司应为员工提供适当的个人防护装置。员工因工作受伤，公司应提供急救并协助工人获得后续的治疗。◆是否建立一个安全卫生体系来检测、预防和应对安全卫生方面的潜在威胁？◆是否采取适当的措施防止工伤和意外事故？◆是否采取切实可行的措施控制职业危害？◆是否免费提供个人防护用品？现场工人劳动用品配穿戴情况如何？◆是否建立事故报告、调查和处理程序？◆是否保存工伤及事故记录？◆是否建立应急反应方案？是否定期演习和测试？◆是否有足够的急救箱和受过训练的急救员？必要时能否得到紧急医疗救护？◆急救箱药品是否有效可用的？急救药箱是否上锁？◆急救箱及急救人员配备是否足够?（每一百人至少要有一个急救药箱和一个急救人员，且应保证每个车间都有急救药箱和急救员）◆医疗室：医疗人员的证书、病床数、管理制度、工人看病记录◆公司是否有义务消防队、是否有急救员？这些人员有无参加培训3.工作场所卫生与安全6-6公司应评估工作行为之外孕妇所有的风险，并确保采取合理的措施消除或降低其健康和安全风险。◆是否对怀孕女工工作危害进行分析？◆是否有采取合理的措施消除或降低其健康和安全风险？6-7公司应给所有员工提供干净的厕所、可饮用的水及必要时提供储藏食品的卫生设施。◆是否为工人提供干净的厕所，而且数量足够？◆是否免费提供厕纸、洗手液以及干手器给予工人使用？◆是否定期清洗厕所，确保干净无异味？◆是否为工人提供可饮用的水，并方便饮用？◆工人使用厕所和饮水是否受到限制？◆若有必要，是否提供卫生的食物存放设施？◆饭堂设备及食物是否卫生、干净？◆查看食堂：卫生许可证、健康证、就餐的管理制度、进货控制、现场卫生情况？◆所有场所厕所蹲位是否够用？社会责任管理体系审核检查表标准审核要点评定人员的记录/客观证据判定7/14审核员：6-8公司如果提供员工宿舍，应保证宿舍设施干净、安全且能满足员工基本需要。◆如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生？◆宿舍面积是否符合适当的法规的规定（人均居住面积不低于2.6平方米），并满足基本的需要？◆男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私？◆是否提供足够的澡堂或沐浴设备？◆是否提供洗衣、晾衣设备？◆是否提供安全、可用的个人储物柜给工人？◆消防器材的配置、管理制度的告知、内部住宿人员数、内部设施配置、住宿人员名册、疏散图。访谈住宿人员的满意度和是否有经过疏散演习？◆宿舍是否存在乱拉电线，乱接大功率电器？公司没提供宿舍N\A6-9所有人员应有权利离开即将发生的严重危险，即使未经公司准许。七.禁止使用童工7-1公司不应使用或支持使用童工。◆是否有直接或间接使用或支持使用童工的证据?中国法律规定童工年龄为低于16周岁。◆招工记录是否有工人本人照片以及真实有效的身份证?◆招工时,是否有效地检查工人的身份证?◆工人身份证是否过期?是否有身份证过期跟踪程序？◆未成年工访谈中年龄、入厂日期与档案是否相一致？7-2如果发现有儿童从事符合上述童工定义的工作，公司应建立、纪录、保