号增强型基金宝集合资产管理计划说明书

神州1号增强型基金宝集合资产管理计划说明书申报材料之二南京证券神州1号增强型基金宝集合资产管理计划说明书管理人：南京证券有限责任公司托管人：招商银行股份有限公司神州1号增强型基金宝集合资产管理计划说明书目录第1节重要提示..................................................................................................1—1第2节释义.........................................................................................................2—2第3节集合计划介绍...........................................................................................3—5第4节集合计划有关当事人介绍.........................................................................4—8第5节集合计划的推广及推广期参与................................................................5—11第6节集合计划的成立.....................................................................................6—14第7节集合计划的开放与退出..........................................................................7—15第8节集合计划单位的非交易过户、转托管与冻结..........................................8—21第9节集合计划的投资.....................................................................................9—22第10节集合计划的风险控制与管理...............................................................10—27第11节集合计划的资产.................................................................................11—31第12节集合计划的资产估值..........................................................................12—32第13节集合计划的费用支出..........................................................................13—35第14节集合计划的收益分配..........................................................................14—37第15节业绩报酬与收益补偿..........................................................................15—39第16节管理人以自有资金参与本计划............................................................16—42第17节集合计划的展期.................................................................................17—43第18节集合计划的会计和审计.......................................................................18—44第19节委托人服务........................................................................................19—45第20节集合计划的终止和清算.......................................................................20—47第21节信息披露............................................................................................21—49第22节风险揭示............................................................................................22—51第23节备查文件............................................................................................23—53神州1号增强型基金宝集合资产管理计划说明书第24节特别说明............................................................................................24—54神州1号增强型基金宝集合资产管理计划说明书2—1—1第1节重要提示本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》（以下简称《通知》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容和误导性陈述。委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《南京证券神州1号增强型基金宝集合资产管理计划资产管理合同》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人、推广机构保证委托人资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。中国证监会对南京证券神州1号增强型基金宝集合资产管理计划（下称“集合计划”或“本集合计划”）出具了批准文件（证监许可【2008】835号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。本说明书作为《南京证券神州1号增强型基金宝集合资产管理计划资产管理合同》的重要组成部分，请委托人认真阅读。神州1号增强型基金宝集合资产管理计划说明书2—2—2第2节释义在本说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：集合计划或本集合计划：指南京证券神州1号增强型基金宝集合资产管理计划；说明书或本说明书：指经中国证券监督管理委员会审核批准的本《南京证券神州1号增强型基金宝集合资产管理计划说明书》；《集合资产管理合同》：指经中国证券监督管理委员会审核批准的本《南京证券神州1号增强型基金宝集合资产管理计划资产管理合同》；合同签章页：指《集合资产管理合同》的合同签章页；中国证监会：指中国证券监督管理委员会；管理人：指南京证券有限责任公司；托管人：指招商银行股份有限公司；推广机构：指南京证券有限责任公司、招商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司；注册登记业务：指本集合计划的登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括委托人集合计划账户管理、集合计划单位注册登记、清算及集合计划交易确认、建立并保管集合计划持有人名册等；注册登记机构：指为委托人管理集合资产管理账户、办理份额注册登记、交易确认和代理发放红利、保管委托人名册等业务的专业机构；本集合计划的注册登记人为中国证券登记结算有限责任公司；委托人：指“南京证券神州1号增强型基金宝集合资产管理计划”的参与人，包括个人投资者和机构投资者；持有人：指集合计划单位的持有人；个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规规定可以投资于集合资产管理计划的自然人；机构投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规规定可以投资于集合资产管理计划的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；推广期：管理人应当自中国证监会对本集合计划出具批准文件之日起6个月内择机进行推广募集。推广时间指自管理人开始推广销售之日起到集合计划成立日的时间段，本集合计划为30个工作日，管理人可视推广情况将推广期限适当延长，最长为60个工作日；推广截止日：指推广期内接受委托人参与申请的最后一日；集合计划成立日：指管理人宣布集合计划成立的日期；神州1号增强型基金宝集合资产管理计划说明书2—2—3存续期限：指集合计划成立并存续的期间，本集合计划为成立之日起至三年后对应的那一天止（遇节假日顺延）；工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；开放日：指自集合计划成立三个月后的每个星期一，委托人可以办理参与及退出等业务申请；营业时间：指集合计划推广网点正常交易日的对外营业起止时间；T日：指分红、退出或其他业务的申请日；T+n日：指T日后（不包括T日）的第n个工作日；参与：指委托人根据集合计划的规定，在推广期或开放日申请购买集合计划单位的行为；退出：指委托人根据集合计划的规定，向管理人申请卖出集合计划单位的行为；巨额退出：指本集合计划单个开放日，集合计划净退出申请总额超过上一日集合计划总份额的10%时的情形；强制退出：指依照说明书规定，由管理人发起退出持有人持有份额的行为；大额退出预约:指当委托人一次申请退出份额超过2,000万份以上（包括2,000万份）时，需提前五个工作日向管理人提出书面预约；集合计划收益：指投资所得红利、债券利息、买卖证券差价（包括获配新股卖出与发行价的溢价）、银行存款利息以及其他收益；单位面值：指集合计划单位面值，每份1.00元；资产估值：指计算评估集合计划资产和负债的价值，以确定集合计划资产净值和单位资产净值的过程；资产总值：指集合计划资产投资的证券投资基金、证券交易所上市的股票、银行存款本息以及其他允许投资的品种所形成的价值总和；资产净值：指资产总值减去负债后的价值；单位资产净值：指计算日集合计划资产净值总额除以计算日集合计划单位总份额后的价值；清算资产：指集合计划存续期结束后对集合计划资产进行清理、确认、评估、变现后的资产净值；推广网点：指南京证券有限责任公司、招商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司指定营业网点；神州1号增强型基金宝集合资产管理计划说明书2—2—4指定媒体：指南京证券有限责任公司网站，计划托管人招商银行的网站；不可抗力：指本合同订立以后，非任何一方当事人的过失或疏忽，而发生了当事人不能预见、无法抗拒、无法避免的事件，致使合同不能按期完全履行或不能履行的情况。不可抗力包括但不限于以下情况：1、自然力量引起的事故如水灾、火灾、地震、海啸等；2、政府的行动如颁布禁令，调整法律、法规、制度或政府征用/没收等；3、社会异常事故如战争、罢工等；4、突发停电或其他突发事件；5、银行清算系统故障，证券交易所非正常暂停或停止交易等；集合计划单位：指每份集合计划；元：指人民币元。神州1号增强型基金宝集合资产管理计划说明书2—3—5第3节集合计划介绍1、名称南京证券神州1号增强型基金宝集合资产管理计划2、类型非限定性集合资产管理计划3、投资目标通过对优秀股票型、混合型基金和优质股票的精选,在控制风险和保障必要