富国天博创新主题股票型证券投资基金 招募说明书

招募说明书富国天博创新主题股票型证券投资基金招募说明书基金管理人：富国基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司二〇〇七年四月三十日本招募说明书印刷时间：2007年4月本条款未来如有修改，将在指定媒体公告，恕不另行书面通知招募说明书【重要提示】本基金由汉博证券投资基金转型而来。基金转型经2007年4月5日汉博证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会2007年4月18日证监基金字[2007]108号文核准。自2007年4月27日起，由《汉博证券投资基金基金合同》修订而成的《富国天博创新主题股票型证券投资基金基金合同》生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运招募说明书用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。招募说明书基金资料摘要基金名称：富国天博创新主题股票型证券投资基金基金类型：契约型开放式批准机关及文号：中国证监会证监基金字[2007]108号投资目标：本基金主要投资于具有良好成长性的创新主题类上市公司，在充分注重投资组合收益性、流动性与安全性的基础上，力争实现资本的长期稳定增值。投资范围：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。收益分配：本基金收益每年最多分配12次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的50%。本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。基金份额面值：人民币1.00元税收：根据国家法律法规规定履行纳税义务销售对象：中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。销售渠道：富国基金管理有限公司的直销网点及中国建设银行股份有限公司、中国农业银行、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、上海银行、中国邮政储蓄银行、海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、联合证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、中信金通证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、国海证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、国元证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司的代销网点以及通过上海证券交招募说明书易所交易系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位。申购、赎回开始时间：自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购；自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回基金申购费率：在申购或赎回时收取，在申购时收取最高不超过申购金额（含申购费）的5%，在赎回时收取最高不超过申购金额的5%最低投资额：1,000元（含申购费）最低赎回额：1,000份基金份额基金份额净值：保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T＋1日内公告。基金份额计算：按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担基金管理人：富国基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司会计师事务所：安永大华会计师事务所有限责任公司律师事务所：上海源泰律师事务所上述内容仅为摘要，须与本招募说明书后面所载之详细内容一并阅读。招募说明书目录一、绪言...................................................................1二、释义...................................................................2三、基金管理人.............................................................8四、基金托管人............................................................18五、相关服务机构..........................................................22六、基金的历史沿革........................................................32七、基金的存续............................................................34八、基金的集中申购........................................................35九、基金份额的申购与赎回..................................................40十、基金的投资............................................................51十一、基金的财产..........................................................59十二、基金资产的估值......................................................61十三、基金收益与分配......................................................67十四、基金费用与税收......................................................69十五、基金的会计与审计....................................................71十六、基金的信息披露......................................................72十七、风险揭示............................................................76十八、基金合同的变更、终止和基金财产的清算.................................79十九、基金合同的内容摘要..................................................82二十、基金托管协议的内容摘要...............................................99二十一、基金份额持有人服务................................................113二十二、招募说明书存放及查阅方式..........................................115二十三、备查文件.........................................................115招募说明书1一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）和其他有关法律法规的规定，以及《富国天博创新主题股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同”）编写。本招募说明书阐述了富国天博创新主题股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由富国基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。招募说明书2二、释义在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义：基金或本基金指富国天博创新主题股票型证券投资基金，本基金由汉博证券投资基金转型而成基金管理人指富国基金管理有限公司基金托管人指中国建设银行股份有限公司基金合同指《富国天博创新主题股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充托管协议指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国天博创新主题股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充招募说明书指《富国天博创新主题股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新，招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件，自基金合同生效之日起，每6个月更新1次，并于每6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日基金份额发售公告指《富国天博创新主题股票型证券投资基金份额发售公告》法律法规指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、地方性法规、地方政府规章及规范性文件以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等《基金法》指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订《销售办法》指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日招募说明书3实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订《信息披露办法》指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订《运作办法》指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订中国指中华人民共和国，但不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区中国证监会指中国证券监督管理委员会银行业监督管理机构指中国银行业监督管理委员会基金合同当事人指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人机构投资者指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合