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冲刺线教育------ccxedu.com 教材精讲[22小时视频讲解] 期货交易管理条例（2007年3月6日中华人民共和国国务院令第489号公布 根据2012年10月24日《国务院关于修改〈期货交易管理条例〉的决定》及2016年3月1日《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订） 总 则第一条 为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。【多选题】《期货交易管理条例》的立法宗旨包括（ ）。[2016年3月真题]A．促进期货市场积极稳妥发展B．保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益C．维护期货市场秩序，防范风险D．规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理【答案】ABCD第二条 任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。本条例所称期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。本条例所称期权合约，是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。【多选题】下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有（ ）。[2016年7月真题]冲刺线教育------ccxedu.comA．商品期货合约交易及其相关活动B．金融期货合约交易及其相关活动C．期权合约交易及其相关活动D．权证交易及其相关活动【答案】ABC第三条 从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。第四条 期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。第五条 国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。【多选题】国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有（ ）。[2017年9月真题]A．《期货交易管理条例》的有关规定B．国务院期货监督管理机构的授权C．期货交易所的授权D．中国期货业协会的授权【答案】AB【单选题】根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ）。[2015年7月真题]A．国务院银行业监督管理机构B．中国人民银行C．国务院期货监督管理机构D．商务部【答案】C 期货交易所第六条 设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得冲刺线教育------ccxedu.com设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。【单选题】根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ）。[2017年7月真题]A．中国期货业协会B．国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构D．国务院商务主管部门【答案】C第七条 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。【单选题】下列关于期货交易所的表述，错误的是（ ）。[2017年9月真题]A．以营利为目的B．按照其章程的规定实行自律管理C．以其全部财产承担民事责任D．负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】A【解析】《期货交易所管理办法》第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。第八条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易冲刺线教育------ccxedu.com所会员由结算会员和非结算会员组成。【多选题】根据《期货交易管理条例》，下列可以成为期货交易所会员的有（ ）。[2016年9月真题]A．在中华人民共和国境内登记注册的企业法人B．在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织C．境外大型期货公司D．中华人民共和国公民【答案】AB第九条 有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。【多选题】根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（ ）。[2015年7月真题]A．6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人B．5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理C．3年内因违纪行为被撤销资格的律师D．4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长【答案】BCD第十条 期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务；（二）设计合约，安排合约上市；冲刺线教育------ccxedu.com（三）组织并监督交易、结算和交割；（四）为期货交易提供集中履约担保；（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。【多选题】未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（ ）。[2015年3月真题]A．股票投资B．非自用不动产投资C．信托投资D．为期货交易提供集中履约担保【答案】ABC【解析】《期货交易管理条例》第十条第一款第四项规定，期货交易所履行的职责包括为期货交易提供集中履约担保。第二款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。第十一条 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：（一）保证金制度；（二）当日无负债结算制度；（三）涨跌停板制度；（四）持仓限额和大户持仓报告制度；（五）风险准备金制度；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。第十二条 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的冲刺线教育------ccxedu.com权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：（一）提高保证金；（二）调整涨跌停板幅度；（三）限制会员或者客户的最大持仓量；（四）暂时停止交易；（五）采取其他紧急措施。前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。第十三条 期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。【单选题】期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。[2017年7月真题]A．中国期货业协会B．国务院期货监督管理机构派出机构C．国务院商务主管部门D．国务院期货监督管理机构【答案】D第三章 期货公司第十五条 期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设冲刺线教育------ccxedu.com立期货公司，经营期货业务。【单选题】设立期货公司，应由（ ）批准。[2015年5月真题]A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构派出机构C．中国期货业协会D．期货交易所【答案】A第十六条 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；（二）董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格；（三）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（五）有合格的经营场所和业务设施；（六）有健全的风险管理和内部控制制度；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。【多选题】下列关于期货公司出资的表述，正确的有（ ）。[2017年11月真题]A．股东应当以货币财产出资B．注册资本应当是实缴资本冲刺线教育------ccxedu.comC．货币出资的比例不得低于85%D．注册资本最低限额为人民币3000万元【答案】BCD【解析】《期货交易管理条例》第十六条第一款第一项规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。第十七条 期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。第十八条 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。【判断题】期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。（ ）[2016年5月真题]A．正确B．错误【答案】A第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；冲刺线教育------ccxedu.com（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监