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1.期货交易易所（⼀一）交易易所办理理下述事项，需经国务院期货监督管理理机构批准（1）制定或修改章程、交易易规则。（2）上市、中⽌止、取消或者恢复交易易品种。（3）国期监的其他。（⼆二）会员保证⾦金金不不⾜足：及时追加保证⾦金金或者⾃自⾏行行平仓，会员未在期货交易易所规定的时间内追加保证⾦金金或者⾃自⾏行行平仓的，期货交易易所应对该会员强⾏行行平仓。强⾏行行平仓的费⽤用和损伤由会员承担。（三）名称：证监会批准，需有商品交易易所、期货交易易所字样。分所：证监会批准•检查会员遵守规则否，并报证监会。•期货交易易结算资料料保存：20年年。•会员制•（1）会员⼤大会：理理事⻓长主持，前10⽇日通知会员，2/3出席有效，全体理理事1/2通过。1/3以上会员联盟提议时应对召开临时会员⼤大会，临时会员⼤大会不不得对通知中未列列明的做决议。由理理事会召集，每年年⼀一次。（2）总经理理主持⽇日常⼯工作。（3）⾮非结算会员的客户以有价证券冲抵保证⾦金金：⾮非结—》结—》交易易所公司制•（1）董事⻓长主持股东⼤大会。（2）总经理理：落实⼯工作。应由董事担任。（3）独董：证监会提名，股东⼤大会通过。未经国期监审核，期货交易易所不不得从事：信托投资、股票投资、⾮非⾃自⽤用不不动产投资。•2.期货公司期货公司办理理下列列业务应当由国务院期货监督管理理机构批准：（1）合并、分⽴立、停业、解散或者破产（2）变更更营业范围。国期监2个⽉月答复是否批准。（3）变更更注册资本，调整股权结构。20⽇日内批准或不不批准。（4）新增持有5%以上股权的股东或控股股东发⽣生变动。挪⽤用客户保证⾦金金：1～5，10W•变更更股权：3个不不存在。不不存在被查封冻结、不不存在交叉持股、不不存在财务⽀支持。分⽀支机构：集中统⼀一管理理、不不得合资合作、不不得承包租赁委托他⼈人经营。3.期货业协会对从业⼈人员纪律律惩戒，10⼯工作⽇日内向证监会及派出机构报告，不不能对从业者采取罚款等处罚。章程由会员⼤大会制定。4.期货公司监督管理理办法期货公司违法经营严重危害期货秩序，国务院期货监督管理理机构可以对期货公司采取措施：（1）责令停业整顿（2）责令其他机构接管或者托管。对公司直接负责的董事、监事、⾼高管采取（1）通知出境管理理局依法阻⽌止其出境。（2）申请司法机关禁⽌止其转移、转让或⽐比其他⽅方式处分财产，或者在财产上设定其它权利利。（1）期货公司涉及重⼤大诉讼、仲裁（2）股权被冻结或⽤用于担保，（3）其他重⼤大事件时，应于5个⼯工作⽇日内向国务院期货监督管理理机构提供书⾯面报告。持有期货公司5%以上股权股东报告义务（3个⼯工作⽇日通知期货公司）（1）股权类：被冻结查封强制执⾏行行、质押、转让（2）违法违规（3）变更更名称（4）合并分⽴立重组根据《办法》期货公司应该按照强化制衡、加强⻛风险管理理、明确职责的原则，建⽴立并完善公司治理理。（强加明原则）会员在期货交易易中违约的，应当承担承担违约责任，期货交易易所先以违约会员的保证⾦金金承担该会员的违约责任，保证⾦金金不不⾜足的，实⾏行行全员结算制的交易易所应以违约会员的⾃自由资⾦金金、期货交易易所⻛风险准备⾦金金和期货交易易所⾃自有资⾦金金承担。实⾏行行会员分级结算制度的期货交易易所应当以违约会员的⾃自有资⾦金金、结算担保⾦金金及交易易所的⻛风险准备⾦金金和⾃自有资⾦金金承担。期货交易易所指定交割仓库。个⼈人内幕消息交易易，1～5，单位：3～～30。•期货交易易的收费项⽬目、收费标准和管理理办法，由国务院有关主管部⻔门统⼀一制定并公布。期货公司发⽣生重⼤大诉讼等重⼤大事件时，5天内向国务院期货交易易管理理机构提供书⾯面报告。实⾏行行会员分级结算制度的期货交易易所，可以根据结算会员的资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当3⽇日内报告中国证监会。期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以注销期货公司期货业务业务许可证。期货公司经营期货经纪业务⼜又同时经营其它期货业务的，应严格执⾏行行业务分离和资⾦金金分离。•不不得使⽤用信贷资⾦金金和财政资⾦金金进⾏行行期货交易易。•持有期货公司5%以上股权的股东发⽣生以上10种情形，期货公司应当收到通知3个⼯工作⽇日内报告所在地•证监会。5.期货交易易所管理理办法期货交易易所会员应当是在中华⼈人⺠民共和国境内登记注册成⽴立的企业法⼈人或者其他经济组织，会员不不能是个⼈人。经证监会批准，期货交易易所可以实⾏行行全员结算制度或者会员分级结算制度。实⾏行行会员分级结算制度的期货交易易所会员由结算会员和⾮非结算会员组成。结算会员由交易易结算会员、全⾯面结算会员和特别结算会员组成，全⾯面结算会员和特别结算会员可以为与其签订结算协议的⾮非结算会员办理理业务，交易易结算会员不不得为⾮非结算会员办理理业务。全⾯面结算会员可以为其客户和⾮非结算会员办理理业务。期货交易易所宣布进⼊入异常情况暂停交易易的，暂停期限不不得超过3个结算⽇日。期货交易易所负责⼈人、期货交易易所管理理办法都由国务院期货监督管理理机构任免制定。经证监会批准，可以采取公司制和会员制的组织形式。会员制期货交易易所的注册资本划分为均等份额由会员出资认缴；公司制的采⽤用股份有限公司的组织形式。证监会向期货交易易所拍督察员。督察员按照证监会的规定履履⾏行行职责。期货交易易所监事会（1）每届任期3年年，成员不不得少于3⼈人，监事会主席1⼈人，副主席1到2⼈人。主席副主席的任免任免由证监会提名，监事会通过。（33112）（2）职权：检查交易易所财务，监督董事⾼高管，向股东⼤大会提议案，章程规定的其他。有价证券充抵保证⾦金金的⾦金金额不不得低于以下标准中的较低值：80%、4倍。期货交易易所实⾏行行⻛风险警示制度，必要的可采取如下措施：（1）要求会员和客户报告情况（2）谈话提醒（3）发布⻛风险提示函。6.期货从业⼈人员管理理办法从业资格的取得和注销资格考试：18、⺠民事能⼒力力、⾼高中⽂文化、其他。•期货从业⼈人员辞职、被解雇或者死亡，10个⼯工作⽇日内报告协会，协会注销其资格。•协会对从业⼈人员做出纪律律惩戒10个⼯工作⽇日报证监会及派出机构，并在协会⽹网站公示。•取得从业资格考试或被注销从业资格的，2年年未执业的，需参加协会组织的培训。•7.期货从业⼈人员执业⾏行行为准则从业⼈人员贬低或诋毁其他机构损害同业者名誉，暂停从业资格6--12个⽉月，严重者撤销从业资格并3年年内•不不得申请8.期货投资者保障基⾦金金筹集•（1）原则（2）启动资⾦金金：截⽌止2006年年12⽉月31⽇日⻛风险准备⾦金金的15%。（3）按年年度缴纳，交易易所应在年年度结束后30个⼯工作⽇日缴纳前⼀一年年。不不⾜足补偿损失：由后续缴纳的保障基⾦金金补偿。•保障基⾦金金管理理机构应当以保障基⾦金金的名义设⽴立资⾦金金专⽤用账户。•财政部负责保障基⾦金金的财务监管，保障基⾦金金的年年度收⽀支计划和决算报财政部审批；证监会负责业务监•管，对保障基⾦金金的筹集管理理和使⽤用情况进⾏行行定期核查。应当先以⾃自有资⾦金金和变现资产弥补保证⾦金金缺⼝口，不不⾜足弥补或者情况紧急的，⽅方可使⽤用保障基⾦金金。•动⽤用期货投资者保障基⾦金金对期货投资者的保证⾦金金损失进⾏行行弥补后，期货投资者保障基⾦金金管理理机构依法取•得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。9.期货市场客户开户管理理规定监控中⼼心：负责开户管理理具体实施⼯工作，维护统⼀一开户系统。•10.期货公司董事监事⾼高管任职资格管理理办法独董（1）具有从事证券、期货等⾦金金融业务或法律律会计业务5年年以上经验，或者相关学科教学、研究的⾼高级职称。（2）⼤大学本科、学⼠士。（3）通过证监会认可的资质测试。（4）有履履⾏行行职责的时间和精⼒力力。独董最多可在2家公司兼任独董。独董：提供独⽴立性声明，设独董需要全体独董同意。离任期货公司董事监事财务负责⼈人、营业部负责⼈人离任的，⾃自离任⽇日起任职资格⾃自动失效。•以下情况任职资格⾃自离任之⽇日起不不会⾃自动失效•（1）期货公司除董事⻓长、监事会主席、独董以外的董事监事，在同⼀一期货公司互换。（2）同⼀一期货公司，董事⻓长和监事会主席互换，或董事⻓长、监事会主席改任除独董外的董事监事。（3）同⼀一期货公司，营业部负责⼈人改任其他营业部负责⼈人。研究⽣生以上学历申请⾼高管职位从事⾮非期货以外的年年限可以放宽⼀一年年。因违法违纪被解除职务的，5年年内不不得再申请。期货公司董事⻓长、总经理理、⾸首席⻛风险官死亡失踪不不能履履⾏行行职责的，可代为履履⾏行行，代为履履⾏行行时间不不能超过6个⽉月。财务负责⼈人、营业部负责⼈人：30⽇日内办理理任职⼿手续11.期货公司⾸首席⻛风险官管理理规定⾸首席⻛风险官负责对期货公司经营管理理⾏行行为合法合规性和⻛风险管理理状况进⾏行行监督检查的期货公司⾼高管。向期货公司董事会负责。由公司章程提名聘任，董事会⽆无正当理理由不不得将其免除，若拟免除需提前通知本⼈人并书⾯面⾄至公司住所地证监会派出机构。2次不不参加培训或2次考试成绩不不合格，证监会及派出机构可以采取监管谈话。提前30天向期货公司董事会提出辞职，并报证监会派出机构。期货公司董事会决定免除⾸首席⻛风险官职务时，应当同时确定拟选⼈人选或者代职⼈人选。⾸首席⻛风险官季度（结束10天内）、年年度（20）向所在地证监会报告。12.⾦金金融期货投资者适当性制度期货公司将该制度报备：中⾦金金所和所在地证监会。违反：通报批评、公开谴责、暂停业务、取消资格。⾃自然⼈人申请开户条件：50W，懂知识过测试80分、1020仿真交易易或310、⽆无违法乱纪。2个⽉月征信报告，测试完后签字：测试⼈人员和客户。对评估者基本情况的评估包括：学历和年年龄。期货公司会员应根据投资者的交易易和⻛风险控制等情况对其投资经历进⾏行行评估，加盖公章的3年年内⾦金金融现货交易易证明，加盖公章3年年内期货交易易证明，期货20分现货10分选最⾼高。13.期货公司⾦金金融期货结算业务试⾏行行办法总则期货公司⾦金金融期货结算业务是指期货公司作为实⾏行行会员分级结算制度的⾦金金融期货交易易所的结算会员。•要从事⾦金金融业务，应经证监会批准（3个⽉月内做回应），取得⾦金金融期货业务结算资格。（交易易结算业务资格和全⾯面结算业务资格）资格的取得和终⽌止控股股东和实际控制⼈人应具有的条件：2222•⾮非结算会员下达指令进⼊入期货交易易所后，期货交易易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全⾯面结算会员期货公司和⾮非结算会员。⾮非结算会员有异议，应及时向全⾯面结算会员期货公司和期货交易易所提。全⾯面结算会员期货公司可根据⾮非结算会员的资信和市场情况调整保证⾦金金标准。申请⾦金金融期货交易易结算业务：申请⽇日前3个会计年年度，⾄至少1年年季度末客户权益总额平均不不低于8000万，控股股东期末净资产不不低于2亿。14.期货公司资产管理理业务期货公司公平对待所有客户。•对期货资产管理理账户之间、期货资产管理理账户与期货经纪业务客户账户之间、⾮非期货类投资账户之间进•⾏行行监控，对资产管理理投资策略略和执⾏行行情况、持仓头⼨寸及⽐比例例进⾏行行监控，并与⽉月度结束后5个⼯工作⽇日报告所在地证监会。期货公司董监⾼高、从业⼈人员及其配偶不不得作为本公司资产管理理业务的客户。•期货公司应当在年年度结束后3个⽉月内向证监会及其派出机构提交上⼀一年年度资产管理理业务报告。（2）期货公司应将资产管理理业务投资经理理等，⼈人员到岗或变动之⽇日起5个⼯工作⽇日报送所在地证监会。（3）期货公司资产管理理业务：净资本5亿，6个⽉月⻛风险监管达标，B类，15533。单⼀一客户委托资⾦金金100万。15.期货公司期货投资咨询业务资格获取：证监会•每⽉月向所在地证监会报送期货投资咨询业务信息。•获取条件：13523。•证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应提供以下服务：协助办理理开户、提供期货⾏行行情信息交易易设•施、可协助期货公司向客户提示⻛风险。16.证券公司为期货