高级项目管理师-风险管理

国家职业资格高级项目管理师教案杨爱华CPMP讲稿（2005）1风险管理国家职业资格高级项目管理师教案杨爱华CPMP讲稿（2005）2第十章风险管理计划P1251、风险定义2、风险分类3、风险的基本性质4、项目风险管理的定义5、风险管理计划6、风险识别的方法7、项目风险评估国家职业资格高级项目管理师教案杨爱华CPMP讲稿（2005）31、风险定义（1）风险是损失或收益发生的不确定性。即风险是由不确定性和损失(收益)两个要素构成。（2）风险是在一定条件下，一定时期内，某一事件其预期结果与实际结果间的变动程度，变动程度越大，风险越大；反之，则越小。（3）风险是损害（hazard）和对损害暴露度（exposure）两种因素的综合，其表达式为：Risk=hazard╳exposure其中，损害暴露度内含了风险发生和频率和可能性。（4）风险是危险和保险的函数风险=f（危险，保险）国家职业资格高级项目管理师教案杨爱华CPMP讲稿（2005）42、风险的类型纯粹风险、投机风险自然风险、人为风险可管理风险、不可管理风险总体风险、局部风险不同承担者的风险国家职业资格高级项目管理师教案杨爱华CPMP讲稿（2005）53、风险的基本性质(1)风险的客观性。风险存在是不以个的意志为转移的。风险是无时不有、无所不在的。(2)风险的不确定性。风险的程度有多大、风险何时何地由可能转变为现实均是不确定的。人们认识的限制，不可能准确预测风险的发生。(3)风险的不利性。风险一旦产生，就会使风险主体产生挫折、失败、甚至损失。所以要做好决策，尽可能地避免风险，将风险的不利性降至最低。国家职业资格高级项目管理师教案杨爱华CPMP讲稿（2005）63、风险的基本性质(4)风险的可变性。指在一定条件下风险可以转化。包括：1)风险性质的变化。2)风险量的变化。3)某些风险在一定空间和时间范围内被消除。4)新的风险产生(5)风险的相对性。这是针对风险主体而言的。主体对风险的承受能力是不同的。(6)风险同利益的对称性。风险和利益必然是同时存在的，即风险是利益的代价，利益是风险的报酬。国家职业资格高级项目管理师教案杨爱华CPMP讲稿（2005）74、项目风险管理的定义(1)项目风险管理的定义项目风险管理是指通过风险识别、风险分析和风险评价去认识项目的风险，并以此为基础合理地使用各种风险应对措施、管理方法技术和手段，对项目的风险实行有效的控制，妥善的处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证项目总体目标实现的管理工作。国家职业资格高级项目管理师教案杨爱华CPMP讲稿（2005）8风险管理过程明确目标风险识别风险评价设计、评价、抉择风险应对方案实施方案评估与审核国家职业资格高级项目管理师教案杨爱华CPMP讲稿（2005）94、项目风险管理的定义(2)风险管理与项目管理的关系1)从项目的时间、质量和成本目标来看，风险管理与项目管理的目标是一致的，即通过风险管理来降低项目进度、质量和成本方面的风险，实现项目管理目标。2)从项目范围管理来看，项目范围管理的主要内容包括界定项目范围和对项目范围变动的控制。通过界定项目范围，可以明确项目的范围，将项目的任务细分为更具体、更便于管理的部分，避免遗漏而产生风险。在项目进行过程中，各种变更是不可避免的，变更会带来某些新的不确定性，风险管理可以通过对风险的识别、分析来评价这些不确定性，从而向项目范围管理提出任务。国家职业资格高级项目管理师教案杨爱华CPMP讲稿（2005）104、项目风险管理的定义(2)风险管理与项目管理的关系3)从项目计划的职能来看，风险管理为项目计划的制定提供了依据。项目计划考虑的是未来，而未来必然存在着不确定因素。风险管理的职能之一是减少项目整个过程中的不确定性，这有利于计划的准确执行。4)从项目沟通控制的职能来看，项目沟通控制主要是对沟通体系进行监控，特别要注意经常出现误解和矛盾的职能及组织间的接口，这些可以为风险管理提供信息。反过来，风险管理中的信息又可通过沟通体系传输给相应的部门和人员。5)以项目实施过程来看，不少风险都是在项目实施过程中由潜在变为现实的。风险管理就是在风险分析的基础上，拟定出具体的应对措施，以消除、缓和、转移风险，利用有利机会避免产生新的风险。国家职业资格高级项目管理师教案杨爱华CPMP讲稿（2005）115、风险管理计划风险管理计划主要说明如何把风险分析和管理步骤应用于项目管理之中。风险管理计划应详细地说明风险识别、风险估计、风险评价和风险控制过程所涉及的方方面面以及如何评价项目整体风险。国家职业资格高级项目管理师教案杨爱华CPMP讲稿（2005）126、风险识别的方法风险识别是风险管理的基础。风险识别是指风险管理人员在收集资料和调查研究的基础上，运用各种方法对尚未发生的潜在风险以及客观存在的各种风险进行系统归类和全面识别。风险识别的主要内容是：识别引起风险的主要因素、识别风险的性质、识别风险可能引起的后果。国家职业资格高级项目管理师教案杨爱华CPMP讲稿（2005）136、风险识别的方法(1)文件资料审核从项目整体和详细的范围层次两个方面对项目计划、项目假设条件和约束因素、以往项目文件资料审核中识别风险因素。(2)信息收集整理1)头脑风暴法2)德尔菲法3)访谈法4)SWOT技术国家职业资格高级项目管理师教案杨爱华CPMP讲稿（2005）146、风险识别的方法(3)检查表。它使风险识别能按照系统化、规范化的要求去识别风险，且简单易行。但专业人员不可能编制一个包罗万象的检查表，因而使检查表具有一定的局限性。(4)流程图法。将项目全过程，按其内在的逻辑关系制成流程图。针对流程中的关键环节和薄弱环节进行调查和分析，找出风险存在的原因，从中发现潜在风险的威胁，分析风险发生后可能造成损失和对项目全过程造成的影响有多大。国家职业资格高级项目管理师教案杨爱华CPMP讲稿（2005）156、风险识别的方法(5)因果分析图利用因果分析图将风险问题与风险因素之间的关系表示出来。(6)工作分解结构识别风险先要弄清楚项目的组成、各组成部分的性质、它们之间的关系、项目同环境之间的关系，这些可利用工作分解结构来完成。国家职业资格高级项目管理师教案杨爱华CPMP讲稿（2005）167、项目风险评估风险评估是项目风险管理的第二步，项目风险评估包括风险估计与风险评价两个内容。风险评估的主要任务是确定风险发生概率的估计和评价、风险后果严重程度的估计和评价、风险影响范围大小的估计和评价、以及对风险发生时间的估计和评价。国家职业资格高级项目管理师教案杨爱华CPMP讲稿（2005）177、项目风险评估(1)定性风险评估①历史资料法。在项目情况基本相同的条件，可以通过观察各个潜在的风险在长时期内已经发生的次数，就能估计每一可能事件的概率，这种估计就是每一事件过去已经发生的频率。②理论概率分布法。当项目的管理者没有足够的历史信息和资料来确定项目风险事件的概率，可根据理论上的某些概率分布来补充或修正，从而建立风险的概率分布图。常用的风险概率分布是正态分布，正态分布可以描述许多风险的概率分布，如交通事故、财产损失、加工制造的偏差等。除此之外，在风险评估中常用的理论概率分布如离散分布、等概率分布、阶梯形分布、三角形分布和对数正态分布等。国家职业资格高级项目管理师教案杨爱华CPMP讲稿（2005）187、项目风险评估(1)定性风险评估③主观概率。由于项目的一次性和独特性，不同项目的风险往往存在差别。因此，项目管理者在很多情况下要根据自己的经验，去测度项目风险事件发生的概率或概率分布，这样得到的项目风险概率被称为主观概率。主观概率的大小常常根据人们长期积累的经验、对项目活动及其有关风险事件的了解估计。④风险事件后果的估计。风险事故造成的损失大小要从三个方面来衡量：风险损失的性质、风险损失范围的大小和风险损失的时间分布。国家职业资格高级项目管理师教案杨爱华CPMP讲稿（2005）197、项目风险评估(2)定量风险评估1)访谈2)盈亏平衡分析3)敏感性分析4)决策树分析5)非肯定型决策分析国家职业资格高级项目管理师教案杨爱华CPMP讲稿（2005）20第十五章项目风险管理计划P2491、风险管理计划的主要内容2、风险应对措施3、效用与效用函数国家职业资格高级项目管理师教案杨爱华CPMP讲稿（2005）21风险管理计划的主要内容1.引言(1)本文件的范围和目的(2)概述a.目标b.需要优先考虑规避的风险(3)组织a.领导人员b.责任c.任务(4)风险规避策略的内容说明a.进度安排b.主要里程碑和审查行为c.预算国家职业资格高级项目管理师教案杨爱华CPMP讲稿（2005）22风险管理计划的主要内容2.风险分析(1)风险识别a.风险情况调查、风险来源等b.风险分类(2)风险估计a.风险发生概率的估计b.风险后果的估计c.估计准则d.估计误差的可能来源国家职业资格高级项目管理师教案杨爱华CPMP讲稿（2005）23风险管理计划的主要内容2.风险分析(3)风险评价a.风险评价使用的方法b.评价方法的假设前提和局限性c.风险评价使用的评价基准d.风险评价结果国家职业资格高级项目管理师教案杨爱华CPMP讲稿（2005）24风险管理计划的主要内容3.风险管理(1)根据风险评价结果提出的建议(2)可用于规避风险的备选方案(3)规避风险的建议方案(4)风险监督的程序4.附录(1)项目风险形势估计(2)减轻风险的计划国家职业资格高级项目管理师教案杨爱华CPMP讲稿（2005）25风险应对措施（1）回避风险（2）转移风险（3）损失控制（4）自留风险国家职业资格高级项目管理师教案杨爱华CPMP讲稿（2005）26（1）回避风险考虑到风险事件的存在和发生的可能性，主动放弃或拒绝实施可能导致风险损失的方案。通过回避风险，可以在风险事件发生之前完全彻底地消除某一特定风险可能造成的种种损失，而不仅仅是减少损失的影响程度。回避风险是对所有可能发生的风险尽可能地规避，这样可以直接消除风险损失。回避风险具有简单、易行、全面、彻底的优点，能将风险的概率保持为零，从而保证项目的安全运行。回避风险的具体方法有：放弃或终止某项活动；改变某项活动的性质；放弃某项不成熟工艺等。如初冬时期，为避免混凝土受冻，不用矿渣水泥而改用硅酸盐水泥。在采取回避风险时，应注意以下几点：1）当风险可能导致损失频率和损失幅度极高，且对此风险有足够的认识时，这种策略才有意义。2）当采用其他风险策略的成本和效益的预期值不理想时，可采用回避风险的策略。3）不是所有的风险都可以采取回避策略的，如地震、洪灾、台风等。4）由于回避风险只是在特定范围内及特定的角度上才有效，因此，避免了某种风险，又可能产生另一种新的风险。国家职业资格高级项目管理师教案杨爱华CPMP讲稿（2005）27（2）转移风险转移风险是指一些单位和个人为避免承担风险损失，而有意识地将损失或与损失有关财务后果转嫁给另外的单位或个人去承担。表现形式:控制型非保险转移财务型非保险转移保险和担保国家职业资格高级项目管理师教案杨爱华CPMP讲稿（2005）281）控制型非保险转移控制型非保险转移，转移的是损失的法律责任，它通过合同或协议，消除或减少转让人对受让人的损失责任和对第三者的损失责任。有三种形式：①出售。通过买卖合同将风险转移给其他单位和个人。这种方式的特点是：在出售项目所有权的同时也就把与之有关的风险转移给了受让人。②分包。转让人通过分包合同，将他认为项目风险较大的部分转移给非保险业的其他人。把任务分包给有专用设备和经验丰富的专业施工单位来承担。③开脱责任合同。通过开脱责任合同，风险承受者免除转移者对承受者承受损失的责任。国家职业资格高级项目管理师教案杨爱华CPMP讲稿（2005）292）财务型非保险转移财务型非保险转移是转让人通过合同或协议寻求外来资金补偿其损失。有两种形式：①免责约定。免责约定是合同不履行或不完全履行时，如果不是由于当事人一方的过错引起，而是由于不可抗力的原因造成的，违约者可以向对方请求部分或全部免除违约责任。如项目未验收发包方提前使用，发