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SMS有效性评价报告公司SMS于2003年9月运行至今，在省地方海事局、泰州市地方海事局指导下,安全和防污染等各项工作都得到了有效的落实。没有发生一例安全和防污染事故，没有发生一例船舶被滞留现象，实现了不发生一例职工工伤事故；船舶设备完好率达85%以上；岸基地管理人员、船长和其它船员培训率达100%，事故统计为零的目标。公司SMS于2010年7月31日-8月2日年度审核以来,针对审核中发现的问题各责任人都及时制定了纠正措施，并能够在规定的时间内进行了纠正。公司于2011年5月5日在总经理的主持下，由岸基地各岗位责任人和相关船舶船长参加对公司SMS运行总体适宜性、充分性进行了有效性评价。一．体系内船舶概况公司体系内船舶共37艘。其中油船11艘、化学品船26艘。从2002年至今经省地方海事局、国家海事局审核通过，已经取得正式“安全管理证书”船舶35艘；临时“安全管理证书”船舶2艘。二．体系的运行情况1.SMS监控检查情况及效果为了及时掌握公司SMS运行情况,公司成立了由指定人员、SMS办主任、船长组成的监控机构,负责公司SMS运行的日常监控。指定人员对岸基地各岗位人员在公司体系运行的相关活动进行了监控检查，没有发现重大不符合规定情况；海务主管和海务管理员对各自分管的船舶的安全航行、货物的规范操作、航行日志的记载等主要情况进行检查；机务主管和机务管理员对各自分管的船舶和设备的维护保养、关键性设备和系统的定期检测、轮机日志的记载等主要情况进行检查；人事主管主要对船员培训学习计划的制定和实施、各类证件的有效性、劳动保护等情况进行检查。SMS办主任针对体系在岸基地各岗位及船舶的运行同时结合船舶的安检不符合纠正情况实施检查，没有发现重大不符合规定情况，对一些轻微的不符合如：一些活动的记载不规范、培训学习记录只记标题、无人员签名等能当场纠正的责令船长立即纠正，不能当场纠正的要求在规定的时间内纠正。船舶船长每年都能进行至少二次以上对其他船员的工作情况监控检查。每位船员都能按照公司文件各项规定开展各项活动。2.船长对SMS的评审情况及效果为了改进和完善公司的SMS，船长都能够根据本船SMS的运行情况每年进行一次评审，更换船长的船舶也在交接时进行了评审。评审的内容包括：统计一年内安检不符合的数量、内审不符合的数量、SMS是否适用于本船、文件的可操作性，分析是管理上的还是设备上的不符合等等。部分船长也提出了因配员少要减化部份程序和针对管理要求的一系列的建议。岸基地各岗位人员根据船长的建议加大了相应的培训教育、监控检查力度，对部份程序在今后的文件修改中尽量做到有可操性,保证体系在船舶的有效运行。3.从业人员聘用、调配、培训学习执行情况及效果公司对2010年度体系年审以来新进体系的3艘船舶都能按照体系文件规定招聘、考核评估，对符合的船员培训签订劳动合同书，发放调配通知书，船员在规定时间内到岗到位，尽职履职。培训的内容以公司的体系文件和相关外部文件及公司的特殊要求为主。公司还利用监控检查、内部审核等机会采取人员交流、口头提问形式检验船员的培训学习效果，对不能适任的船员釆取再培训考核至解聘的办法。保证了所有从业人员能够完全适任其岗位。为了进一步保证公司的安全生产，提高自身管理素质，公司管理人员主动参加部、省、市举办的指定人员、内审员、安全管理等培训学习，增强了自身的业务和安全管理水平。根据体系文件的相关规定，利用节假日对船长、轮机长进行分批培训学习。但也存在着部分船舶未能及时制定对新生效的相关法规学习计划的缺陷。同时由于船员受流动性大的影响，未能及时得到培训。4.关键性操作的执行情况及效果船舶船长都能够按照公司SMS文件里制定的雾航、值班特殊条件下的操作等规定规范操作，保持了各项操作得到有效控制，严禁雾航，值班留船人员要保证足够的人员处理紧急情况，船长都保证了船舶在特殊条件下的航行安全，对关键性设备能够按计划进行检测。船长在实际操作中能够检查操作方案的执行情况并验证其符合性和可操作性，体系运行至今没有发生一例因操作而导致的事故发生、危及人员、损坏船舶设备以及环境安全的事件。5.应急训练与演习实施情况及效果为确保船舶所面临的危险、紧急情况和事故，安全副总全面负责公司的日常安全工作。公司岸基地和船舶都成立了应急反应队，岸基地人员不论节假日、夜间，24小时都保持手机或宅电开通，保证了岸基地和船舶的联系畅通，船舶根据文件规定制订了各种演习和训练计划，并由船长组织按时实施，保证了船舶发生紧急情况时能够及时做出迅速反应。每位船员都能做到“四明确一熟练”，即：应急信号明确、应急协同明确、应急任务明确、应急程序明确，应急器材使用熟练，安全副总制订并组织每年覆盖各船种一次的船岸联合演习。公司体系内、外的危化品船舶都安装了GPS定位系统，能够有效地掌握船舶动态，并要求船舶实行日报制。公司船舶的应急演习同时存在着一些问题，如：配员较少的船舶（二个配员船舶），船员因人数少，思想上不重视，认为应急训练和演习过于频繁，要求太高，影响效益，还没有认识到演习就是预防事故的前提和保证。公司船舶应急训练和演习方面，由于受到船员的基本素质等因素的影响，存在较多的缺陷。如：部分船长演习评价单；船舶GPS未能及时交费，保持畅通。6.不符合规定情况的报告、实施和验证情况及效果公司船舶在接受主管机关或其它部门安全检查后，对不符合的规定情况，都能及时分析原因，制订纠正措施，并全文报送了SMS办主任，经确认后报指定人员批示，SMS办主任根据纠正措施及时对不符合项的纠正进行了验证，并告知了指定人员。船舶都能够在开航前或在规定时间内加以纠正，对一些安全意识淡薄、工作不细致的船员进行了严格的批评教育，防止了不符合规定情况的重复发生。但也存在着部分船舶报告迟后、分析原因不细化、制定纠正措施没有针对性等问题。7.船舶和设备的维护保养情况及效果公司严把船舶质量关。船舶部门负责人都能够根据船舶的检验周期、维护保养标准、设备的技术状况和设备说明书的要求编制维护保养计划、修船计划，并且按计划组织了实施。对关键性设备都能按照计划进行了定期检测。船舶没有发生一例因设备维护检测不到位而引起的安全事故，保证了船舶和设备始终处于一个良好的技术状况。同时也存在一些船员认为部分设备的维护保养要求太高,保养记录过于不全面、不细化的问题。8．信息的传递通过平常监控检查和此次内审时，发现了无论是安检不符合报告、船长评审SMS、船舶和设备的维护保养、重要的航行信息发布等都存在着报告迟后的现象。9．内审情况及效果公司SMS内审组对岸基地及船舶按内审计划实施内审，主要核查岸基地及船舶安全和防污染活动是否符合公司SMS文件的要求及其有效性。2011年度已对岸基地7个岗位人员、5艘船舶实施了内审。共发现岸基地不符合7条；船舶不符合18条，无重大不符合。内审组对发现的不符合提出了纠正措施,明确了责任人和纠正时间，经SMS办主任验证各岗位人员、船舶都能在规定的时间内实施了纠正,保证了公司SMS运行的有效性及持续性。9.文件信息的发放和文件的控制情况及效果公司岸基地各岗位人员都能通过相关渠道获取有关最新的法律、法规及安全信息并及时发放，对一些新生效的法律、法规等外部文件能够采取有效的途径传递到船舶和岗位责任人，以便及时组织学习，确保了执行。岸基地对外审发现的文件不符合根据纠正措施及时修改，并及时发放到相关人员，确保了岸基地和船舶使用最新有效的文件。对换页的失效文件，SMS办主任收交后集中销毁，体系运行至今没有发生一例船舶或个人擅自翻印复制体系文件的事件，没有发生一例因保管文件破损或遗失申请补发的事件，没有发生一例不经指定人员批准而外借的事件。10．证书的管理和审核资料的报送情况及效果公司的”符合证明”正本和船舶的SMC副本都由SMS办主任保管。对2010年度公司符合证明年度签注及时发放到船舶，保证了船舶的正常运输。没有发生一例因为年度签注未到船而船舶被检查机构滞留的现象。因买卖离开公司体系管理的船舶注销时主动将相关证书交海事主管部门。SMS办主任及时报送公司和船舶的各类审核资料，使公司和船舶都能够得到及时的外审。11．船舶备件购置、消耗、质量控制记载情况及效果为了使船舶物资历及时得到供应，减少浪费，提高效益，船舶船长都能够按照公司文件的相关规定保证船舶的配、备件充足及时登记，做到心中有数。岸基相关岗位人员及时对配、备件的质量进行检查，保证船舶能够正常有效运输。但也存在着购置、消耗记录混乱、不清的缺陷。12．相关法定日志的记载情况船舶船员认真学习《内河船舶航行、轮机日志记载规则》和《中华人民共和国防治船舶污染内河水域环境管理规定》等国家的相关规则，规范记载各项内容。但也存在着一些问题。如：部分船舶主机运转时间及燃油消耗未记载；油污水、垃圾被接受时记载不规范、不一致等缺陷。三．纠正措施1．进一步完善公司体系文件，细化相关程序和须知，真正做到让每一位船员都能够通俗易懂、方便操作。2.加大对体系内所有人员公司SMS文件的学习、培训，考核力度，建立健全奖惩制度，保证船员适任,使船员资源发挥最大最好的效能。4．及时收集国家和主管机关新生效的法规、法律和相关规定，并尽快组织学习。5．减少船员的过分流动，保持船舶人员的稳定。6．及时收集相关船舶安全航行安全等方面的信息并传达到相关岗位及船舶。7.重点对船舶船员关键性操作方面、相应活动的记载、安检不符合的纠正、设备的维护和保养、各类紧急情况训练、演习的开展、船员的业务学习和培训、GPS的使用情况等活动监控检查，发现问题及时解决。一切从源头抓起，将安全隐患消灭在萌芽状态。保证公司的安全和环保方针、目标任务的实现。通过SMS体系运行的有效性评价，我们深深体会到：实施SMS体系的本身有一个“建立—实施—保持—完善”的渐进过程，需要我们在实施SMS的过程中，通过不断的努力，采取内部和外部的审核和监控检查措施，发现和报告不符合规定的情况、险情或事故，再通过分析原因与进行纠正，进一步充实和完善SMS体系。杜绝“二张皮”现象。我们要借助公司安全管理体系年度审核的契机，继续保持和提高SMS运行的质量，提高船舶安全管理水平，提升企业竞争力。并通过SMS有效的运行、监控和审核，实现公司安全营运和防止环境污染的目标。此次SMS有效性评价，大家普遍认为公司SMS基本符合本公司的实际情况且运行有效。编制人：审核人：审批人：二0一一年五月六日