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项目名称单位性质办公地址通讯地址法定代表人任职时间联系电话核定人数职员实有人数编制人:直属及内设机构负责人主要职能联系电话其中：在岗其它人员填表时间： （盖章）基本情况调查表上次接受检查查出的主要问题和时间其中：管理人员审前调查表之一审前调查表之二调查内容是否不适用评价1．会计机构和会计人员 （1）财务会计机构是否独立？ （2）财务会计机构是否健全？ （3）财务会计人员是否充足？ （4）业务分工是否明确并充分考虑批准、执行和记录职能分开的内部牵制原则？ （5）出纳人员是否不兼管收入、费用、债权、债务账簿登记以及稽核、会计档案的保管工作？ （6）会计人员上岗前是否有足够的培训？ （7）会计人员离岗或轮换是否办理交接手续？ （8）会计人员流动是否频繁，是否发生过重要员工离职及被解雇等情况？2．财务和会计核算政策 （1）是否执行财政部门颁布的相关财务会计制度？ （2）项目单位有无制定适合本单位情况的会计核算手册（如有，请提供副本）？ （3）财务和会计核算政策的重大调整是否经有关部门批准？ （4）本年度财务和会计核算政策是否有重大调整（如有，请附注列明）？3．会计核算与管理 （1）出纳银行日记账和现金日记账是否采用订本式？ （2）有价证券和应收（付）票据是否设置了备查登记簿？ （3）原始凭证是否都经稽核人员和有关领导审核无误？ （4）项目单位的财务收支是否有审批制度（如有，请提供副本）？项目名称：项目执行单位：工程建设项目会计系统调查表 （5）现金保险箱是否有专人掌握钥匙和密码？ （6）空白支票和印章是否分开专人保管？ （7）固定资产总账是否每年与资产台账核对相符？ （8）存货总账是否每月与存货管理部门明细账核对？ （9）应收账款是否定期进行账龄分析并催收清理？会计政策资料和程序手册是否分发给有关人员？ （10）总账与相关记录的保管设施是否完备（防火、防水、保险等装置）？4．会计系统控制的变化 （1）财会部门承担的职能、财会部门的组织和内部职责划分方面有无重大变化？（如有，列举发生的变化） （2）上一年度审计中是否发现会计系统控制中存在重大问题？（如有，列举存在问题） （3）本年度会计系统控制有无重大变化？（如有，列举改变内容）被调查人员：审计人员：审计日期：复核人员：复核日期：(注：是、否、不适用栏填“√”，评价栏填控制程度“强、较强、中、弱”)设备制造商设备系列/型号操作系统名应用软件名软件来源打印明细账人（列明各明细账的打印人姓名）打印总账人被调查人审计日期：复核人员：复核日期：计算机系统是否发生过故障或会计数据处理中是否发生过严重错误，是否找到故障或延误的原因？本年度计算机系统有无重大改变（如有，列举改变内容）。输入分录的核对方法审核人审核打印报表人应用方面资金平衡表项目进度表审计期间：项目名称：硬件情况软件情况审前调查表之三编制报表前核对程序试算平衡等审计人员：会计电算系统基本情况调查表项目执行单位：设备自带、向财务软件公司购买总投资新增中央投资中央预算内投资省级财政配套市（地）财政配套县（市）财政配套银行贷款自筹资金利用外资其他资金总投资新增中央投资中央预算内投资省级财政配套123456789101112131415审前调查表四项目完工情况调查表项目名称计划批准数实际到位数（截至审计日）市（地）财政配套县（市）财政配套银行贷款自筹资金利用外资其他资金百分比小计建筑安装工程投资设备投资其他投资待摊投资161718192021224041424344项目完工情况调查表单位：万元实际到位数（截至审计日）项目实际完成总投资(截至审计日）项目名称：填报时间：序号中标项目名称中标单位名称项目经理主要工程内容合同金额合同期限已支付工程款123456项目中标情况调查表审前调查表五单位：万元单位性质项目中标情况调查表单位：元序号开户行全称账号开户时间开户原因资金性质资金权属单位截止本次审计时余额备注审前调查表六编制人：填报时间：银行账户调查表项目名称：排序是否提供说明一基本建设程序方面11可行性研究报告的批复22初步设计、扩初设计33初步设计、扩初设计批复文件44项目核准文件55项目备案文件66环评审核文件77建设用地规划许可证88建设用地使用许可证99建设工程规划许可证1010建设工程开工证（建筑工程施工许可证）1111扩大内需中央预算内投资计划文件1212财政拨付资金文件1313参建单位含勘察、设计、测绘、监理、施工、工程造价咨询、材料设备供应商等单位的营业执照、资质等文件。1414各级部门的检查情况二工程建设管理方面（一）基建项目管理机构151机构设置批文162项目法人资料173有关会议纪要184竣工报告195竣工验收会议纪要206竣工初步验收报告（二）招投标方面211招标代理机构的文件资料222招标文件及其补遗、答疑等文件233勘察、测绘、设计的招标公告；244监理的招标公告；255施工单位的招标公告；266主要设备材料的采购的招标公告；277勘察、测绘、设计的投标文件288监理的投标文件299施工单位的投标文件3010主要设备材料的采购的投标文件3111勘察、测绘、设计的评标资料3212监理的评标资料3313施工单位的评标资料政府投资项目审计需提供资料清单名称项目法人（盖章）：项目名称：提交人：提交时间：联系电话：103414主要设备材料的采购的评标资料3515勘察、测绘、设计的中标通知书3616监理的中标通知书3717施工单位的中标通知书3818主要设备材料的采购的中标通知书3919邀请招标的审批备案资料(三)监理方面401提供监理单位及现场监理人员的资质证书412监理月报423监理日志434隐蔽工程量验收记录445分期计量的审核记录（进度款支付审核的记录）456工程相关电子资料467开工令（四）合同管理方面471提供项目建设的合同台账（记录合同执行情况，已付款及收取发票情况）482勘察、测绘、设计合同493监理合同504施工合同515设备合同526材料和构配件采购合同537前期咨询合同548受托评估机构的合同559拆迁补偿合同5610招投标代理合同5711施工单位签订的劳务合同5812施工单位签订的经济合同5913其他与项目有关的合同、协议三工程质量管理方面601施工图审查记录612公安消防的审查意见623环境部门的审查意见634气象部门的审查意见645工程使用的主要建筑材料，如水泥、钢材等的出厂合格证及抽样检测报告656现场拌制或购买的混凝土试块的检测报告667各种设备的出厂合格证明678工程事故记录689分部分项工程验收报告6910质量监督机构的抽查记录及意见7011工程验收记录四工程造价审核方面711施工单位原送审结算书及其说明722施工单位原送审工程量计算底稿733钢筋分析明细表及汇总表11744竣工图755竣工资料766图纸会审资料777技术交底资料788工程施工日誌799隐蔽记录8010工程原始地貌图8111工程签证8212变更记录8313施工组织设计8414开、竣工报告8515主体验收及竣工验收资料8616业主甲供材料清单及价格8717特殊材料、特殊价格业主认价书五建设资金使用管理方面881财务人员资料892建设单位拨付工程款明细表903银行开户资料及项目建设期间历年来的银行对账单914项目资金拨款文件925贷款合同936结余资金划拨作凭证947项目财务交付使用资产、项目结余物资清单958未完工程项目资料969项目财务收支账册、账簿、凭证、报表9710竣工决算概况表9811竣工财务决算表9912交付使用资产表10013建设单位编制的项目竣工决算报告10114财产物资的盘点记录、清单、资产移交证明六参建单位的延伸审计方面1公司的注册文件、公司章程、股东名册、营业执照等1022施工单位的与该工程有关年度的账簿、凭证、银行对账单和相关的劳务分包、材料1033公司对项目部的管理体制及相关规定性文件1044重大事项的说明（视情况）1055施工单位的人员名册及身份证明性文件1066监理单位的人员名册及身份证明性文件1077其他与项目有关的资料七应提交的其他材料1081项目自查报告1092如实填报的项目自查表1103相关部门对项目的检查报告12