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1/4内部控制流程调查问卷调查问卷说明：1、本调查问卷的目的是了解重要业务流程涉及到的关键控制活动的现状，因此请被调查部门/人员如实填写（回答）；2、本调查问卷中的问题都是依据流程风险清单及关键控制点设计而成，为内部控制设计缺陷的评估以及内控体系建设工作提供最有效的参考证据；3、由于各个企业流程管理模式千差万别，本问卷仅列出了最常见的子流程及涉及到的内部控制问题。对于企业正在实施的其他控制活动，如果本调查问卷没有涉及，请一并详细说明；4、被调查对象（访谈对象）在回答问卷时，应将内部控制活动进行详细描述（如控制责任人、控制频率、控制证据等）；5、对于每一项正在实施的控制活动，被调查人需要提供一个样本（控制证据）以支持自己的回答，该证据将作为穿行测试的重要组成部分，为内部控制设计缺陷的评估提供参考；6、如果该问题不适用于企业的实际情况，请填写“不适用”。流程信息2/413合同管理合同管理业务流程将包括以下子流程：合同的编制与审核合同的履行合同项下的收款与付款合同的保管调查问卷：编号分类问题回答记录1基础规范企业是采用何种方式对合同进行管理？1．手工？2.专门的合同管理软件？3其他方式？2基础规范企业是否成立了专门的合同管理部门？人员结构如何?职责有哪些？3基础规范企业是否聘请了外部法律顾问？是否签订长期聘用服务合同？聘请流程是怎样的？4基础规范企业有无合同专用章？是否建立合同专用章保管制度？由谁保管？5基础规范合同管理是否建立编制—审核—签订—履行—保管—合同争议处理等规范的管理制度与业务流程？6基础规范公司编写合同协议号码的规则是什么？是否连续编号？7编制与审核承办部门是否就合同协议谈判沟通中的重要事项作书面记录？8编制与审核承办部门对合同对方进行的资信调查有无形成书面资料？9编制与审核公司有无制定格式合同，对该格式合同编制和审核的程序是怎样的？3/4编号分类问题回答记录10编制与审核对于重大或复杂合同，合同由谁起草？有哪些人参与？由谁复核？11编制与审核合同协议草案是否进行连续编号？如何编号？12编制与审核公司是否制定合同协议审核权限？承办人需要提交哪些资料给审核人进行审核？13编制与审核企业是否建立合同评审制度？评审人员有哪些人组成？各自职责是什么？14编制与审核审核人员如何填写审核意见？15订立与履行公司有无制定合同订立的分级权限和授权规则？签订合同人员是否获得了授权？16订立与履行合同评审通过后，公司签订合同的程序是怎样的？17订立与履行公司对合同协议涉及的商业和技术秘密有无相应的保密措施？18订立与履行合同协议签订完毕，承办部门是否对合同协议的履行情况进行跟踪和监控？具体跟踪和监控的程序有哪些？19订立与履行合同协议履行完毕后，有无验收程序，是否形成书面的验收报告？20订立与履行企业在实际合同履行过程中，发现存在影响公司利益的因素，是否进行及时汇报？汇报后如何处理的？21订立与履行企业在实际合同履行过程中，如果出现了纠纷是如何解决的？有无提起过诉讼？22收款与付款合同协议条款中是否关于收款与付款的详细规定？具体规定内容有哪些？23收款与付款合同协议评审时是否有财务部的人员参与收款与付款条款的评审？24收款与付款合同签订后，公司如何确保收付款的及时性？具体由哪些部门办理？4/4编号分类问题回答记录25收款与付款公司对不按时付款的合同对方有无制定催款程序？哪个部门负责？方式有哪些？26保管与维护合同保管有无建立合同台账？合同台账记载的内容是什么？合同台账的更改流程？由谁授权？27保管与维护合同管理部门如何对合同台账进行更新，？是否形成书面资料交？交给哪些部门和人员审阅？28保管与维护公司是否定期进行合同协议登记台账完整性的审核？审核方法是怎样的？29保管与维护公司是否制定了合同协议的借阅规则？由谁进行审批？合同借阅是否有相关的书面记录？30保管与维护按规定需要进行登记、备案的合同协议企业是否进行了登记和备案？由谁负责？31建议在现在合同管理业务相关的工作中，你最担心和关心的事是什么？32建议其他需要补充的事项说明