安装工程施工专业质量、环境和职业健康安全管理体系审

XQCC安装工程施工专业质量、环境和职业健康安全管理体系审核作业指导书1/681安装工程施工专业质量、环境和职业健康安全管理体系审核作业指导书(送审稿)批准：审核：编制：简礼有兴原人证中心有限公司2006年月日XQCC安装工程施工专业质量、环境和职业健康安全管理体系审核作业指导书2/682目录1、目的2、范围3、编制依据的标准4、术语与定义5、安装工程施工中质量、环境和职业健康安全管理的特点5.1、安装工程施工中质量管理的特点5.2、安装工程施工中环境管理的特点5.3、安装工程施工中职业健康安全管理的特点6、安装工程施工中质量、环境和职业健康安全管理体系审核的主要关注点6.1、安装工程施工中质量管理体系审核的主要关注点6.2、安装工程施工中环境管理体系审核的主要关注点6.3、安装工程施工中职业健康安全管理体系审核的主要关注点7、关于提高审核的一致性的几点建议7.1、关于质量管理体系审核的几点建议7.2、关于环境管理体系审核的几点建议7.3、关于职业健康安全管理体系审核的几点建议8、附录：适用的法律法规、标准和其他要求目录清单（供选择使用参考）8.1、国家和行业现行的安装工程施工和质量验收规范目录清单（供选择使用参考）8.2、适用的环境保护法律法规和标准目录清单（供选择使用参考）8.3、适用的职业健康安全法律法规和标准目录清单（供选择使用参考）XQCC安装工程施工专业质量、环境和职业健康安全管理体系审核作业指导书3/683安装工程施工专业质量、环境和职业健康安全管理体系审核作业指导书1、目的为加强对安装工程施工组织审核专业特点的体现、提高审核的有效性和一致性，更好地为认证组织和（或）获证组织提供优质服务，特制定本审核专业作业指导书。2、范围本审核作业指导书适用于安装工程施工专业审核员在审核各个不同的安装工程施工组织时对专业内容部分的审核。3、编制依据的标准GB/T19000-2000/ISO9000-2000质量管理体系基础和术语GB/T19001-2000/ISO9001：2000质量管理体系要求GB/T24001-2004/ISO14001：2004环境管理体系要求及使用指南GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范GB/T19011-2003/ISO19011：2002质量和（或）环境管理体系审核指南4、术语与定义本专业审核作业指导书除使用依据的五项标准中的术语与定义外，补充以下的术语和定义：4.1、安装工程建筑工程的一个专业分支，它又可分为建筑物设备安装工程（或称民用安装工程）和工业设备安装工程两个部分。建筑物设备安装工程或民用安装工程是指与建筑物的使用功能相配套的机电设备和水暖电气及其控制系统（包括给水、排水系统、消防系统、通风空调系统等）以及通讯系统、智能化系统和保安系统工程的安装施工与调试。工业设备安装工程是指与产品生产工艺流程相关的设备与装置，包括机械设备安装、电气装置和控制系统的安装、工艺管道和通风空调工程的现场预制与安装、金属结构现场制作与安装、大型金属容器的现场制作与安装以及相关的金属表面处理和绝热保温等各种现场施工工作。XQCC安装工程施工专业质量、环境和职业健康安全管理体系审核作业指导书4/6844.2、安装施工企业（安装公司）专门从事工业和/或民用工程安装施工，包括一般机电设备安装、电气工程安装、给水排水设备及管道安装、采暖通风空调设备和管道安装、消防系统设备和管道以及相关的电气和自动控制系统的安装以及各种成套工业生产装置的安装施工等的专业性安装施工单位。4.3、公司领导指安装公司（安装施工企业）的上层领导集团的成员，包括总经理、副总经理、总工程师、总会计师、总经济师、以及质量、环境和职业健康安全管理体系的管理者代表等人。4.4、管理部门安装施工企业机关中承担各种管理职能的机构，例如部（处）或科（室）。4.5、安装工程项目经理部安装施工企业根据安装工程项目施工需要而设立的负责该项目施工的临时组织，其使命从承接项目安装施工开始到工程竣工交付为止。工程施工完成后即自动解散。4.6、工程合同安装施工企业同业主或总承包方之间就安装工程有关的各项事宜及其双方的法律义务和责任等所达成的约定和协议所签订的书面文件，受法律的保护，合同的任何一方如有违约行为，都将承担相应的法律责任。4.7、合同要求安装工程合同中对工程质量、工期、工程价款以及对施工中的环境保护和安全文明施工等内容，合同双方所达成的共识并经双方授权代表签字认可的合同条款的各项规定，包括适用的法律法规要求和规定。4.8、安全技术安装工程施工中所需要的与施工安全有关的各项安全管理专业技术。4.9、安全管理在安装施工生产活动中，保护生产者的安全与健康的系统性的管理工作，其中心是保护生产活动中生产者个人的安全与健康，从而保证生产的顺利进行。安全管理包括安全技术、劳动保护和工业卫生三XQCC安装工程施工专业质量、环境和职业健康安全管理体系审核作业指导书5/685个相互联系又相互独立的方面。4.10、工业卫生开展安装施工活动中对高温、粉尘、振动、噪声和毒物的管理，通过防护、医疗、保健等措施，防止劳动者的安全与健康免受各种有害因素危害的管理活动。4.11、安全技术措施为防止人的不安全行为和物的不安全状态引发安全事故而采取的改善生产工艺、改进生产设备、控制生产因素的不安全状态，为实现安全生产而采取的技术方法与措施。安全技术侧重对劳动手段和劳动对象的管理，包括预防伤亡事故的工程技术和安全技术规范、技术规定、标准、条例等，以规范物的状态，减轻或消除对人的危害。4.12、人的不安全行为人的不安全行为是一种与人心理特征相违背的、非正常的、可能导致安全事故的行为，即人失误。4.13、物的不安全状态从发生事故的角度讲，物的不安全状态是曾经引起或可能引起安全事故的物的一种能量可能释放的状态，从能量与人的伤害间的关系来讲，由于物的能量的可能的释放而引起事故的状态称为物的不安全状态。4.14、劳动保护为防止安装施工企业的员工在生产劳动中免受各种意外伤害而采取和实施的各种物质保护措施。4.15、职业病职业病是指从事某一作业的员工因受该种作业活动中对环境的污染和/或直接对员工身体健康的危害（如日光暴晒、强光刺激、粉尘、噪声、接触有毒有害物质等）所造成的疾病。4.16、职业病防治为预防和医治各种职业病而采取的各种医疗手段。4.17、人机系统在安装施工过程中发挥一定作用的人与机械、物料、生产对象以及其他生产要素系统统一在一起，XQCC安装工程施工专业质量、环境和职业健康安全管理体系审核作业指导书6/686称为人机系统。5、安装工程施工中质量、环境和职业健康安全管理的特点5.1、安装工程施工中质量管理的特点安装工程是工程建设中的最后一个重要阶段，它介于土建施工和投产运行之间，是工程建设通向生产、发挥经济效益的桥梁。安装工程质量的好坏，不仅关系到整个建筑产品的质量，更重要的是，它直接影响民用建筑物的使用和安全功能的发挥，影响着人们生命和财产的安全；对于工业设备安装工程而言，则直接影响着所生产的产品的质量及其使用的安全性。概括来说，安装工程具有以下的特点：1）安装工程涉及面广，它包括了多个行业和不同的专业，是一个极其复杂的综合的系统工程；2）安装工程是工程建设中的最后一个重要阶段，在民用工程中，它直接影响着工程产品的使用和安全功能，影响着人们生命和财产的安全；在工业工程中，它直接影响着工厂生产装置所生产产品的质量以及工厂能否安全地进行生产；3）安装工程中涉及的单位和部门众多，接口关系十分复杂；4）安装工程的施工处于工程施工与投产运行之间，工期短，任务重；5）技术和质量要求复杂、严格，要求的专业知识面广；6）安装工程施工处于多工种立体交叉施工，高空作业活动较多，具有较高的职业健康安全风险。5.2、安装工程施工中环境管理的特点安装工程施工中，除具有建筑工程施工的通用的特点（如大多数工程施工的地点均处于城市环境之中，居民比较集中，对施工中产生的扬尘、生产和生活废水的排放、噪声的控制等都有着较为严格的要求等）以外，还具有以下的一些特点：1）大多数大型工业项目的施工地点一般都与城市有一定的距离，离居民聚居区比较远，因而它对噪声的控制要求没有一般城市中建筑工程施工地点的要求那么严格；2）某些现场预制加工的施工活动（如金属结构加工制作、压力容器的现场预制加工、通风管道的预制加工以及大工作量的焊接活动等）所产生的噪声较大；3）在对某些金属表面进行加工和处理的过程中，会使用到一些酸硷性的水溶液，在对外排放前需要进行中和处理，必须达标后才能排入到公共的排水系统之中；4）一般情况下，安装工程施工活动中，土石方工程相对较少，扬尘问题没有一般建筑工程施工活动那么突出。5.3、安装工程施工中职业健康安全管理的特点XQCC安装工程施工专业质量、环境和职业健康安全管理体系审核作业指导书7/687安装工程施工中除具有一般建筑工程施工所具有的职业健康安全风险（如高处坠落、物体打击、机械伤害、起重伤害、触电等安全危险）以外，职业病的风险在安装工程施工活动中是一个比较突出的问题，例如接触有毒有害危险化学物品的机会比一般建筑工程施工要多。在大量的焊接活动中，长期或连续从事焊接施工的电焊和气焊工人他们接触的锰等有毒有害金属就比较多；长期或连续从事金属的表面处理，即进行喷砂除锈的操作人员和油漆喷涂施工的油漆工人他们接触粉尘和苯类有毒有害化学物质的机会也比较多；从事无损探伤的人员他们接触射线的机会也比较多；从事金属容器和金属结构现以及通风管道场制作的铆工和通风工，他们接触噪声的机会就比其他人多得多。因此对于他们来说，防治职业病就是一个比较突出的问题。6、安装工程施工中质量、环境和职业健康安全管理体系审核的主要关注点本作业指导书不打算对质量、环境和职业健康安全管理三个标准的全部内容做全面的阐述，对那些三个管理体系共有的条款和要素，如文件控制、记录管理、组织机构和职责分配、内审和管理评审以及纠正和预防措施等因为审核员都比较熟悉的内容就不再一一加以叙述，而主要针对三个体系审核中分别需要关注的问题做一个重点的提示。6.1、安装工程施工中质量管理体系审核的主要关注点安装工程施工中质量管理体系审核的主要关注点在标准第六章资源中的6.2人力资源、6.3基础设施和6.4工作环境，第七章产品实现的全部条款（当其没有设计和开发的内容时，可以删减7.3条款）和第八章的8.2.1顾客满意、8.2.3过程的监视和测量、8.2.4产品的监视和测量、8.3不合格品控制和8.4数据分析。至于其他的与环境管理体系和职业健康安全管理体系通用的条款或要素，如标准对管理体系的总要求、质量、环境和职业健康安全方针与目标指标、对管理体系文件的要求、组织机构和职责与权限的分配、文件和记录的控制、内审与管理评审以及纠正和预防措施的要求等，本作业指导书均不作具体的叙述，因为经过多年的审核实践我们的审核员都比较熟悉，而且也都有着一套成熟的做法和成功的经验了。以下以表格的形式就其关注点和应当收集的证据予以说明。安装工程施工中质量管理体系审核的主要关注点序号标准条款编号在审核中主要关注点应当收集的主要证据的要点及对所看到的记录或证据记录的要求16.2.人力资源1、是否按照标准的要求对从事与质量有关的管理人员、执行人员和1、对各个主要工作岗位责任人员进行资格评价与考核的记录概要；XQCC安装工程施工专业质量、环境和职业健康安全管理体系审核作业指导书8/688验证人员的任职资格进行评价与考核；2、是否制定并实施人员的培训计划；3、对培训计划实施的结果是否进行了评价。2、年度培训计划和临时增加的培训的培训计划及其有效性记录的概要；3、培训计划中安排的各次培训计划实施的结果和对培训效果的评价的概况。26.3基础设施1、基础设施（主要指施工现场的临时生产与生活设施，包括加工车间和室外加工场地、物料仓库和室外物料堆放场地，所需的各种施工机具设备包括运输机械与设备以及施工现场办公设施和员工的宿舍、食堂等）的配置及其适宜性；2、是否制定和实施对施工机具和设备的维修计划；3、是否对在用的各种施