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1成功還須監察完善第1次内部审核资料版次:A.0日期:2009年4月批准审核作成行動是成功的前提22009年度审核计划月份部门123456789101112总经理■□管理者代表■□业务部■□行政（人力）■□品管■□文控■□■□■□注：□表示已有计划，■已完成审核制订：批准：日期:2009年4月10日3内部审核计划1、目的:检查本公司质量体系文件的各项规定,是否能按ISO9001：2000实施，是否得到持续有效运行；对QMS的符合性、实施的有效性进行评价，以确定是否具备通过第三方认证的条件，并对不合格项及时整改，争取早日、一次性认证成功。检查本公司质量体系，是否具备申请ISO9001认证的条件。2、性质:例行的常规审核。3、范围:程序文件涉及的要素及时行了有关质量活动的部门；质量手册覆盖的所有部门和要素，重点是GB/T19001-ISO9001：2000所要求的各要素及涉及的各职能部门。4、依据:ISO9001:2000质量体系保证标准,有关程序文件,QMS文件，合同和有关的适用的法律法规等。5、审核组:第一组组长:组员:第二组组长:组员:6、审核时间:42009年4月日7、日程安排:时间受审部门审核内容内审员组别8:00-8:30相关部门首次会议8:30-9:30文控4.2.3/4.2.41组9:30-10:00业务4.2.3/7.2/7.5/8.21组10:00-12:00品质4.2.3/4.2.4/5.3/6.2/6.3/6.4/7.5/7.6/8.2.4/8.3/8.4/8.82组15:30-17:30行政4.2.3/5.3/5.5/7.42组13:30-17:30生产4.2.3/4.2.4/5.3/6.2/6.3/6.4/7.5.5/7.61组13:30-15:30领导层/管理代表4.1/4.2/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.0/7.1/8.2.2/8.51组15:30-16:30资材4.2.3/5.5/7.4.3/7.5.52组16:30-17:30相关部门闭门会议19:00-19:30相关部门末次会议编制:批准:日期:2009年4月10日5内审通知各部门：公司决定：2009年4月日进行2009年第一次内审，请各部做好准备，详细日程安排见内审计划，请各内审员2009年4月日16点前将内审检查表交控中心；具体如下：目的﹕检查本公司质量体系文件的各项规定,是否能按GB/T19001-ISO9001：2000实施，是否得到持续有效运行；对QMS的符合性、实施的有效性进行评价，以确定是否具备通过第三方认证的条件，并对不合格项及时整改，争取早日、一次性认证成功。检查本公司质量体系，是否具备申请ISO9001认证的条件。依据﹕ISO9001：2000，质量手册，程序，指导书等范围﹕质量管理体系覆盖的所有产品和部门审核性质﹕□定期审核□不定期审核被审核部门﹕各部门（除财务外）审核时间﹕2009年4月日特此通知！管理者代表：发单日期﹕2009.04.106首次会议记录会议时间:2009年4月日会议地点:会议室会议主持:会议记录:参会人员:会议内容:审核组长宣布：1.审核目的:检查公司ISO9001：2000质量管理体系正式运行以来的实施效果，验证公司质量管理体系与ISO9001：2000标准的符合性，不断改进和完善公司的质量管理水平。2.审核范围:管理层、业务、品管、制造、采购、仓库、行政、文控。3.审核方式:抽样审核4.内审分工:依审核计划进行.5.时间安排:依审核计划进行。6.注意事项:(1)各部门必须予高度的重视与充分的配合,要做到有专人陪同及回答问题;(2)各部门负责人要提前做好准备工作,接受内审检查;(3)对任何影响内审工作进行的负责人,公司将予处罚.7内部审核检查表审核部门总经理审核日期审核员陪审员标准条款审核内容审核记录判定4.1(1)质量管理体系的建立和实施的相应结果如何?(2)组织建立质量管理体系所需的过程是否对订单要求进行识别和传达,过程目的是否明确,过程策划是否有证据(包括确定设备和人员的能力)?□符合□不符合5.3质量方针最高管理者是否建立了公司的质量方针和质量目标并形成文件？□符合□不符合质量方针及含义在本公司各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？□符合□不符合质量方针在公司各层次中，是否得到贯彻和坚持？是否进行评审，以确保其持续适宜，得到有效贯彻？□符合□不符合5.1管理承诺最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？□符合□不符合建立实施何持改时QMS所需资源，最高管理如何确保提供？有否实例佐证？□符合□不符合公司确定的适且的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？□符合□不符合85.2以顾客为关注焦点为实现顾客满意目标，最高管理者是否推动全员参与，并有切实可行的操作过程和手段，最大限度地调动员工的参与意识和能动性？□符合□不符合公司通过哪些方式、途径，以确保顾客要求得到确定、转化为要求并予满足？□符合□不符合5.4质量目标在本公司的相关职能和各层次上是否已建立质量目标？所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否相一致？□符合□不符合所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，相互保证？□符合□不符合本公司为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？□符合□不符合5.5.1职责和权限本公司各个部门、各级人员职责、权限及其相互关是否确定并予以沟通？□符合□不符合5.5.2管理者代表最高管理者是否指定管理者代表并对其授权？□符合□不符合5.6管理评审最高管理者是否按照计划进行管理评审？评审时间间隔是否适宜？□符合□不符合管理评审结果是否形成报告（记录）？报告内容是否符合标准要求，不仅对本公司QMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时确定了本公司QMS及过程改进的机会和措施？□符合□不符合为提高管理评审有效性，信息输入是否符合标准要求？是否充分、足够？是否反映本公司当前的业绩和□符合□不符合9改进的机会？6.1最高管理者采取何种途径确定所需提供的资源?提供了哪些资源?□符合□不符合备注：1．末次会议开完以后，各审核员应将此报告及《内审检查表》（1天内）、《纠正措施单》（跟踪改善后）等资料交回内审组长；2．本报告每个项目须认真填写。审核组长：10内部审核检查表审核部门管理者代表审核日期审核员陪审员标准条款审核内容审核记录判定4.2文件要求是否依据标准要求建立公司的文件系统并得到有效维持？□符合□不符合5.5.2管理者代表管理者代表是否得到最高管理者的有效授权？□符合□不符合管理者代表是否清楚自己在QMS中的职责和权限？并有效履行？□符合□不符合5.1管理承诺公司确定的适且的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？□符合□不符合4.2文件要求公司质量手册对标准要求有否剪裁？如有，所剪裁条款是否有说明？说明是否充分、可信？调查核实□符合□不符合5.3质量方针5.4质量目标管理者代表是否清楚公司的质量方针和质量目标？在评价质量目标实现程度中采用了什么方式？□符合□不符合8.2.2内部审核是否定期举行内部质量审核，以验证QMS的有效性和充分性？□符合□不符合是否编制了公司的年度内审计划并付诸实施？□符合□不符合是否根据内部审核需要培训了有资格的内部□符合□不符合11审核人员？内部审核是否覆盖了公司的所有职能部门和体系覆盖的全部活动？□符合□不符合内部质量审核产生的不符合项是否得到有效的改善并得到充分的确认？□符合□不符合内部质量审核过程是否得到记录？审核结果是否得到合理的评价？□符合□不符合8.5.1持续改进管理者代表是否建立了适当的持续改进系统，以不断的完善公司的管理体系？□符合□不符合8.5.2纠正措施8.5.3预防措施对于内部和外部的质量信息，管理者代表是否组织相关部门的人员展开纠正预防活动并形成记录？□符合□不符合8.4数据分析管理者代表是否组织相关人员利用一定的分析统计技术来改进QMS体系？□符合□不符合备注：1．末次会议开完以后，各审核员应将此报告及《内审检查表》（1天内）、《纠正措施单》（跟踪改善后）等资料交回内审组长；2．本报告每个项目须认真填写。审核组长：12内部审核检查表审核部门生产审核日期审核员陪审员标准条款审核内容审核记录判定5.3质量方针本部门人员是否清楚并理解公司的质量方针？询问质量方针是由谁颁布的。□符合□不符合5.4质量目标本部门人员是否清楚公司的质量目标和本部门的分目标？本部门的目标实现情况如何？□符合□不符合5.5.1职责和权限本部门人员是否清楚自己的职责和权限？是否认识到自己的岗位会对公司QMS产生怎样的影响？□符合□不符合4.2.4质量记录本部门在QMS中主要承担怎样的职责并形成哪些记录？质量记录是否得到定期的整理和归档？□符合□不符合6.2.2培训、意识和能力本部门的关键控制工艺岗位有那些？岗位操作人员是否得到适当的培训、考核或/和相应资格证？□符合□不符合是否依据订单或库存制订了生产计划并追踪其实施情况？□符合□不符合6.3设施本部门的生产设备是否得到有效维护？是否建立了设备各级保养机制？□符合□不符合是否建立了生产设备台帐？是否对设备的使用状态进行了标识？□符合□不符合设施是否建立了维护和更换计划？如何对可能影响产品质量的设施进行管理的？□符合□不符合6.4工作环境生产现场是否清洁、有序？加工工艺流程、材料周□符合□不符合13转、搬运路线是否流畅？7.5.1运作控制是否对生产过程进行了确认并保存了相应的记录？□符合□不符合生产现场是否配备了足够的作业指导文件，以指导员工进行生产和检验？□符合□不符合现场是否配备了足够的测量和监控装置？这些装置是否得到有效的维护和正确的使用？□符合□不符合7.5.3标识和可追溯性是否建立了产品的标识规定？在整个生产和服务过程中，产品是否得到有效的标识？□符合□不符合7.5.5产品防护产品的包装是否能满足存储的条件？是否有明确的防护标识？是否建立了相应的保管规程？□符合□不符合7.5.2生产和服务提供过程的确认是否识别了特殊过程？如果有特殊过程，这些过程是否得到有效的确认和控制？□符合□不符合8.3不合格品的控制是否具有不合格品的控制管理规定？生产现场是否规划了不合格品的存放区域？不合格品是否得到合理的处置？□符合□不符合对于返修返工的产品，是否具备了必要的返修作业指导文件？是否对这些返修返工的产品进行再次检验工作并保存了记录？□符合□不符合备注：1．末次会议开完以后，各审核员应将此报告及《内审检查表》（1天内）、《纠正措施单》（跟踪改善后）等资料交回内审组长；2．本报告每个项目须认真填写。审核组长：14内部审核检查表审核部门采购审核日期审核员陪审员标准条款审核内容审核记录判定5.3质量方针本部门人员是否清楚并理解公司的质量方针？询问质量方针是由谁颁布的。□符合□不符合5.4质量目标本部门人员是否清楚公司的质量目标和本部门的分目标？本部门的目标实现情况如何？□符合□不符合5.5.1职责和权限本部门人员是否清楚自己的职责和权限？是否认识到自己的岗位会对公司QMS产生怎样的影响？□符合□不符合4.2.4质量记录本部门在QMS中主要承担怎样的职责并形成哪些记录？质量记录是否得到定期的整理和归档？□符合□不符合4.2.3文件控制是否有本部门的有效文件清单？目前在用的文件是否是有效版本？□符合□不符合7.4.1采购控制公司采购过程有哪些？这些过程控制的方法是否确定、适宜且有效，能确保采购的产品符合规定要求？□符合□不符合组织有哪些供应方选择、评价？供方选择、评价准则是否确定？供方选择、评价准则是否按照组织要求提供产品的能力制定？组织是否按照供方选择评价准则进行了供方的选择、评价？供方选择、评价结果是否形成记录并予保持？□符合□不符合是否建立了合格供应商名录？采购是否依据目录进行？□符合□不符合15供方供货业绩是否