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管理体系内审员培训班Name:JamesinCaiE-mail:Jamesin@126.comTel:13751460818QQ:767956146主要内容一.标准结构二.审核的基本概念三.内审的步骤四.审核技巧五.案例分析3ISO9001：2008管理职责测量分析改进资源管理产品实现顾客需求顾客满意质量管理体系的持续改进输入输出产品/服务ISO14001:2004环境方针法律与其他要求资源、角色、职责与权限；文件管理方案环境因素记录4.24.3.14.3.24.3.34.3.34.4.14.4.44.5.4目标和指标能力、培训与意识信息沟通文件控制运行控制应急准备和响应4.4.24.4.34.4.64.4.74.4.5监测和测量/守法评价不符合、纠正和预防措施4.5.14.5.24.5.3环境管理体系审核(主要与4.3.3以后除4.6的要素相互作用)管理评审(与所有要素相互作用)4.64.5.5OHSAS18001:2001组织活动纠正与预防目标法规与其它要求方针培训与认知紧急与应变作业控制管理方案安全卫生风险风险辨识、风险评估、分级内部审核6管理体系审核概论管理体系审核术语管理体系审核分类管理体系审核作用管理体系审核范围7管理体系审核术语审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核的目的：确定审核准则得到满足的程度；审核的任务：要获得客观证据并对证据进行客观评价；审核的特点：系统的、独立的、文件化。8管理体系审核术语审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。通常又称为审核依据。审核准则标准体系文件法律法规环境方针环境手册程序文件作业标准9管理体系审核术语审核证据：与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。审核证据查阅文件、记录现场审核观察到的现象审核员或他人测量的结果受审核者的谈话10管理体系审核术语管理体系审核：依据管理体系审核准则对组织的环境管理体系的符合性、有效性进行客观评价的系统的、独立的并形成文件的过程。审核员：有能力实施审核的人员。11体系审核的分类供方顾客组织认证机构第一方审核第三方审核第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核12第一方审核作用第一方审核为顺利通过第二、三方审核做好准备保持、持续改进管理体系13第二方审核作用第二方审核选择、评价、认可供应商促进供应商改进管理体系14第三方审核减少重复审核和不必要的开支识别改进机会，促进管理体系的持续改进得到符合认证标准的注册第三方审核作用15体系审核范围审核范围：在规定时间内，对哪些体系要求、场所和产品进行审核。要求：应包含标准的所有要求。场所：凡与被审核的管理体系所覆盖的部门、地区、人员均应列入审核范围。产品：在认证范围内的产品所涉及的环境安全活动，均应列入审核范围。16第二部分内部审核策划审核准备现场审核审核报告纠正措施的跟踪内部环境体系审核步骤17内部审核策划拟审核过程和区域的状况拟审核过程和区域的重要性以往的审核结果内审策划年度审核计划追加审核计划现场审核计划18安排审核计划注意事项一年内认证范围所涉及的过程、区域、应至少被审核一次。审核员的独立性。审核计划中应明确审核依据；审核范围；审核频次；审核方法。19年度审核计划年度审核计划集中式审核计划滚动式审核计划一次审核针对全部标准要求及相关部门适用于中小企业、无专职审核员的情况当新建环境管理体系、环境管理体系重大变化等情况时采用一次审核几个要求或部门，但一个审核周期内所有要求及相关部门均应得到审核重要的部门和要求可安排多次审核适用于大、中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况20年度审核计划—范例（集中式）月份部门4月5月10月11月品管部A15B15C16D30E2A15B15C16D30E2采购部A15B15C16D20E22A15B15C16D20E22营销部A15B15C17D3E5A15B15C17D3E5技术部A16B16C17D30E2A16B16C17D30E2生产部A16B16C17D5E7A16B16C17D5E7资料室A16B16C17D30E2A16B16C17D30E2人事部A15B15C16D30E2A15B15C16D30E2注1：A-计划审核日期；B-不合格报告发出日期；c-制定纠正措施日期；D-纠正措施完成日期；E-纠正措施验证日期。注2：该计划表示一年安排两次例行内审，追加审核由管理者代表依据审核的活动和区域状况临时决定。21内部审核准备内部审核准备成立审核组体系文件审核（针对体系文件的符合性、充分性）确定现场审核计划准备工作文件（检查表、不合格报告）22成立审核组在进行内审前，管理者代表应任命审核组长及审核员组成审核组。审核组审核组长审核员23确定审核组长考虑因素资格：必须经过培训并考试合格的内部环境体系审核员；业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解。工作经验：比起审核员来要有较多的审核经验；组织能力：应有组织管理整个审核工作的能力。24安排审核员考虑因素资格：经过培训并考试合格的环境体系内审员。业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解。协调性：应考虑审核员在工作中能否协调配合，团结合作。获得被审核部门认可：当安排的审核员被审核部门不能接受时，应考虑另选审核员。25现场审核计划现场审核计划审核目的审核范围审核依据审核组成员审核时间审核报告发布日期及范围审核日程安排26现场审核计划——范例内审目的：确定管理体系的符合性和有效性，并寻找持续改进的机会内审范围：公司管理体系覆盖的所有区域和标准所有过程内审依据：标准、公司管理体系文件、顾客的要求以及相关法律法规要求内审时间：2010年8月18日—20日为期三天内审组：组长：康熙组员：刘庸和珅纪晓岚内审日程受审部门及要素日期及时间进度5月18日08：30—09：00首次会议09：00—10：00最高管理者及管理者代表：Q5.1,E\S4.110：00—12：00人力资源部：Q6.2,E\S4.4.212：00—14：00中午休息14：00—17：30生产部：7.527现场审核计划——范例7.审核日程安排(按要求)17：30—18：00审核组内部会议5月19日08：30—12：00品管部：12：00—14：00中午休息14：00—15：30营销部：15：30—17：30设备管理部17：30—18：00审核组内部会议5月20日08：30—12：00研发部：12：00—14：00中午休息14：00—16：30生管部：16：30—17：00审核组内部会议17：00—18：00末次会议28某集团质量管理体系组织结构图如下，请练习编制内审计划总经理管理者代表制造部人力资源部品管部研发部仓储部市场部采购部质管办29现场审核计划——CaseStudy按公司现有的环境职责分布编制现场审核计划。预计需使用四个人天来进行审核。30文件审核收集与受审核部门的质量环境安全活动有关的程序文件（包括公用的程序文件）、作业指导书、法规，必要时的体系手册等；以标准、相关法规为依据对以上所收集的文件进行审核；若发现不符合、不充分，应记录结果。通过文件审核，审核员了解受审核方的基本情况，为顺利审核做好准备。关于体系文件审核管理手册程支序持文文件件背景材料文件审核的种类评价体系文件是否符合标准和法律法规及其他要求审阅资料、掌握有关情况，为现场审核做准备确定能否进行现场审核文件审核的目的是否按标准要求摘述了管理体系全部过程要素及其相互关系？方针是否由最高管理者签署并做出承诺，是否为目标的确立提供了框架？是否清晰地描述了管理体系文件的层次、结构及相互关系？是否明确各职能与层次的组织机构及其职责？在描述每一个过程和要素时，是否给出下级文件的查询路径？管理手册审核要点程序文件审核要点标准明确要求的程序文件和其他文件是否齐全，必要的附件是否具备？支持性文件是否反映体系文件构架，并将手册要求完整落实？文件内容是否将手册中相关要求具体化，二者是否统一、协调？程序文件是否清晰描述每项活动（过程）的目的、范围、职责、活动顺序和方法，是否可操作？各相关程序之间是否有清晰明确的接口？文件是否已被实施，是否符合本组织情况，是否有效？能否保证标准要求的及实际需要的各项活动均有实施的规定？对文件进行形式审查的要点是否按规定编号，是否在确定的范围内发放？文件的发布及生效日期？审核批准是否按规定的权限进行？是否有文件名称、页码、章节标记？是否最新版本，是否符合文件控制要求？36检查表的作用保持审核目标的清晰和明确。保持审核内容的周密和完整。保持审核节奏和连续性。减少审核员的偏见和随意性。37检查表编写要点检查表编写要点对照标准、手册、程序选择典型的环境问题抽样应有代表性时间要留有余地检查表应有可操作性按要求审核，应包含涉及的部门按部门审核，应包含涉及的要求编制检查表注意事项：a.与编制审核计划相似；b.应注意抽样的合理性；c.充分运用PDCA过程方法，提出下面四个问题：过程是否予以识别和适当表述？职责是否予以分配？程序是否被实施和保持？在提供所要求的结果方面，过程是否有效？d.检查表依据是管理体系标准、受审核方的体系文件及其他审核准则。39检查表编写——casestudy40现场审核检查表（示例）受审部门最高管理者/管理者代表审核员刘庸和珅审核地点会议室审核时间2010-05-18审核过程4.1/4.2.1/5.1/5.2/5.3/5.4.1/5.4.2/5.5.1/5.5.2/5.5.3/5.6/6.1标准要求审核内容及方法记录评价4.1总要求请问我公司质量管理体系都包括那些过程（现场交谈）请问如何确保这些过程实现策划结果的能力？（现场交谈）？请问当这些过程的结果未达到策划的结果时如何处理（现场交谈）？4.2.1文件要求请问我公司质量管理体系都有那些文件（现场交谈）？4.2.2质量手册请问我公司质量手册都包括那些内容？（查看质量手册）请问我公司质量管理体系对标准条款的删减是否在质量手册中进行详细说明（查看质量手册）？现场审核检查表（示例）受审核单位：受审核部门：锅炉房审核时间：审核员：备注检查或跟踪记录程序/作业指导书标准要素提问值班人员是否了解本岗位职责查环境清单,确认重要环境因素无遗漏了解作业人员的培训,查培训记录对照锅炉作业指导书提问工人根据文件规定，查相关的信息交流记录查相关作业指导书是否齐全、是否为现行版本、是否为受控版本；查运行记录确认规定已被执行，确认SO2、烟尘及黑度等控制标准以及相关法规的要求；现场检查应急程序规定的要求是否已实施；查监测记录；查内审记录，了解内审是否审核过现场内审中发现的问题是否已按要求纠正。检查事项及检查方法4.4.14.3.14.4.24.4.24.4.34.4.54.4.6/4.5.14.4.74.5.14.5.4/4.5.212345678910审核依据序号42检查表的运用不能事前通报受审核方；不可逐条照本宣科；不可完全抛开检查表；当发现新情况时，应调整检查表内容。43请练习编制内审检查表第一组：人力资源部职能：人力资源管理第二组：采购部职能：物资采购管理44现场审核现场审核首次会议现场检查审核组会议末次会议45首次会议——目的向受审核方的高层管理者介绍审核组成员；重申审核的范围和目的；简要介绍实施审核所采取的方法和程序；在审核组和受审核方之间建立正式的联系；确认审核组所需要的资源和设备已齐全；确认审核组和受审核方高层管理者之间末次会议和中间数次会议的日期和实间；澄清审核计划中不明确的内容。46首次会议——要求准时，简短，明了，不超过半小时；获得受审核方的理解与支持；由审核组长主持会议。47首次会议——参加人员审核组全体人员；高层管理者（必要时）；受审核部门代表及主要工作人员；管理者代表；陪同人员。48首次会议——内容会议开始：参加人员签到，审核组长宣布会议开始，适当时请最高管理者或管理者代表讲话；人员介绍：审核组长介绍审核组成员及分工，各受审核部门介绍陪同人员