中国建筑股份有限公司分供方资源管理办法(暂行)

1/8中国建筑股份有限公司分供方资源管理办法（暂行）1总则1.1目的和依据1.1.1目的为了完善分供方资源的管理机制，优化股份公司分供方资源配置，形成中国建筑特有的分供方资源库，促进企业管理提升，推动反腐倡廉工作的开展，引导“营改增”制度下股份公司的分供方资源管理的行为，特制订《中国建筑股份有限公司分供方资源管理办法》，（以下简称《办法》），本《办法》是各级企业分供方资源管理的指导性文件。1.1.2依据《中华人民共和国建筑法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国招投标法》《中华人民共和国招标投标法实施条例》《建筑业企业资质管理规定》《电子招标投标办法》《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》GB/T24001-2004/ISO14001:2004环境管理体系OHSMS18000;GB/T28001-2011:职业健康安全管理体系《中国建筑股份有限公司集中采购管理规定》《中国建筑股份有限公司合同管理制度》1.2适用范围1.2.1本《办法》适用于中国建筑股份有限公司（简称为“股份公司”）范围内所属各分子企业。海外企业可按所在地区的特点，在执行本《办法》时适当修改。1.2.2股份公司所属企业制订相应的规定、办法、细则、程序等可控性文件需2/8参考本办法。1.3管理原则1.3.1价值发现、合作共赢、整体提升有利于发挥集团优势、有利于提升采购品质、开展战略合作，培育优质分供方、推动企业的可持续发展。1.3.2统一标准、宽进严控、优胜劣汰由股份公司统一对集团分供方管理制度进行设计和规划，做好服务、引领和监督工作；制定宽松的准入制度，推行严格的评价标准，扶持优秀分供方、淘汰劣质分供方，实现股份公司合格分供方品质提升。1.3.3分层管理、因企制宜、分类指导原则股份公司各分子企业应设置相应层级的分供方资源库，并根据《办法》的相关规定，结合自身情况制定实施细则。1.4主要应对的风险1.4.1管理风险由于管理制度不完善，管理控制不到位，分供方品质良莠不齐，选择不当，采购质量难以保证，致使腐败发生，影响企业利益。1.4.2分供方风险分供方作为建筑业重要的参与部分，对工程质量有重要的影响，分供方选择不当，就会导致合同履约受阻，工期、质量、安全、效益得不到保障。不良的分供方的行为也会造成很多社会的不稳定因素，影响企业的声誉。1.5术语定义1.5.1分供方分供方是指向股份公司各级采购者提供标的物的具有相应资质的法人或组织，包括物资供应商、设备供应商、劳务分包商、专业工程分包商、专业服务提供商等。2职责分工2.1股份公司集中采购管理中心2.1.1集中采购管理中心是股份公司分供方资源管理的归口部门，负责全集团范围内分供方资源管理工作的引领、服务与监督；3/82.1.2负责建立、健全集团分供方资源的管理体系，监督、检查和考核股份公司各分子企业的相关管理工作；2.1.3负责集中采购平台分供方管理模块的开发和维护；2.1.4负责建立并管理股份公司的分供方资源库，定期发布股份公司分供方资源的评价结果；2.1.5负责股份公司战略分供方的引进和维护。2.2二级单位2.2.1贯彻并落实股份公司分供方资源管理的方针和政策，负责制订和完善本单位分供方资源管理的制度，指导、监督检查和考核所属各单位分供方资源的管理工作；2.2.2负责本单位分供方资源管理的岗位设置和人员安排；2.2.3负责建立并管理本单位集采平台分供方资源库，定期发布本单位分供方资源的评价结果，并按股份公司统一部署将评价分级结果向股份公司推送。2.3三级单位2.3.1贯彻并落实上级单位关于分供方资源管理的总体要求与部署，严格执行上级单位的相关管理制度，负责制订和完善本单位分供方资源管理的制度；2.3.2负责本单位分供方资源管理的岗位设置和人员安排;2.3.3根据上级单位的统一要求，负责本单位分供方资源的准入、培训、使用、定期评价、指导项目部对分供方资源做动态评估，并将结果上报给上级单位。3管理内容3.1准入管理分供方的准入是指分供方通过集中采购平台注册后成为股份公司临时分供方。3.1.1分供方注册应具备的基本条件3.1.1.1具备法律主体资格。3.1.1.2具备国家有关部门、行业或公司要求必须取得的质量、计量、安全、环保认证及其他经营许可；在国家有关部门和行业的监督检查中没有不良4/8记录；与公司没有不良合作记录。3.1.1.3具有一定的经营规模和服务能力。3.1.1.4具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度。3.1.1.5股份公司内部分供方企业也属于供方范围，也纳入分供方管理范围。3.1.1.6股份公司规定的其他条件。3.1.2分供方注册流程3.1.2.1分供方在集采平台上填写《分供方准入资格预审表》（详见附件1-3）并在线提交相关证件（详见附件4），申请加入分供方资源库。3.1.2.2股份公司集采平台自动筛查分供方资料的匹配性，对于合格的分供方予以注册并自动生成分供方编号。3.2分类管理3.2.1分类原则广覆盖、强专业、可拓展。3.2.2分类标准按分供方资质类别及其专业性质将分供方分为物资供应类、设备供应类、专业分包类、劳务分包类及专业服务类五个大类。3.2.3具有不同资质或多种专业的分供方，首次申请加入分供方资源库应依据该分供方主项资质或主营业务进行分类，实际业务中若涉及多种类别可向所在资源库的分子企业申请添加类别。3.2.4分供方资源库中目前所有类别均为实际业务常用大类别，股份公司各分子企业可根据本企业业务实际情况予以深化和拓展，股份公司在更新年度分供方资源库时，将通用性的新分类更新添加至股份公司总库。3.3评价管理股份公司各分子企业应根据本办法建立常态化考评体系与评价机制，并结合企业的管理现状予以深入和细化。3.3.1评价方式股份公司对分供方的评价采取定期评价与动态评估相结合的方式，定期评价主要是指股份公司各分子企业每年至少组织一次对上一年度合作过的分供方进行评价。动态评估主要是指各分子企业在采购管理中随产值单和对账单的实时评价。评价时，各单位登录网络交易平台，对分供5/8方做出评价。3.3.2评价主体分供方动态评估采取一单一评的实时评价制度，参与项目管理的业务人员应根据分供方的服务状况予以公正评价。定期评价是指股份公司各分子企业管理层对分供方资信实力的综合评价，各分子企业可根据企业情况设置定期评价的管理层级。3.3.3评价时效股份公司分供方总资源库更新频率为一年一次，各分子企业可根据企业管理情况组织每年不少于一次的分供方定期评级并据此更新其资源库。分供方的动态评估为实时评价，评价的结果将随对账单或产值单等实时提交。3.3.4评价指标股份公司各分子企业须依据以下指标对分供方进行评价，各评价标准及分值明细见附件（详见附件5、6）。3.3.4.1定期评价指标：注册资本金、企业资质等级、纳税人资格、资金技术实力、诚信经营及社会责任履行、平台对账额\产值额、跨二级单位合作情况。物资设备类（质量保障、数量保障、交货保障、服务保障）、分包类（施工质量、施工工期、安全生产、文明施工、工资支付、工作配合）。动态评估指标：供货与服务的及时性、供货与服务的质量、安全及文明施工、配合性、诚信经营五方面。3.3.5评价流程（详见附件7）3.4分级管理股份公司对分供方实行年度考核评定的分级机制，各分子企业应结合分供方的评价结果，严格组织开展分供方年度等级评定工作，并根据本办法相关规定逐级上报。3.4.1资源库分级的定义及原则（使用原则）3.4.1.1优质分供方：是指股份公司各分子企业从战略发展角度，签订战略合作协议的分供方以及与股份公司各分子企业长期合作、规模与体量大且诚实守信的企业并且综合评价得分90分及以上的企业；6/83.4.1.2合格分供方：是指综合评价得分60-89分的企业；3.4.1.3待评分供方：是指在股份公司分供方评价的间歇期，经过集采平台注册、通过股份公司各分子企业审核并使用的临时分供方。3.4.1.4临时分供方：是指在股份公司分供方评价的间歇期，通过集采平台注册的分供方。3.4.1.5不合格分供方：是指综合评价得分小于60分的企业；3.4.1.6存在以下不良行为的分供方将被列入不良行为分供方名单：3.4.1.6.1供应不合格产品或半成品；3.4.1.6.2在施工现场一年内累计出现两次及以上一般安全事故或出现较大及以上安全事故；3.4.1.6.3不履行合同义务或供应能力出现重大问题；3.4.1.6.4发生违规行为，如造假、行贿、串标等行为；3.4.1.6.5存在恶意讨要行为，或与我方其它经济事项存在纠纷、投诉、诉讼，且经仲裁败诉的；3.4.1.6.6给我单位造成严重不良社会影响和重大经济损失的；3.4.1.6.7被国家或地方等专业媒体披露有违法行为或者生产不合格产品的。3.4.2分供方资源使用原则3.4.2.1股份公司各分子企业在招标采购业务中必须从股份公司分供方资源库中合格分供商以上的类别中选择，优先选择级别较高的分供方。3.4.2.2对优秀分供商进行深度管理，建立紧密合作关系，实现供需双方由竞争关系模式向双赢模式的转变，引导分供方共同建立供应链，发挥缩短生产周期、提高生产效率、减少库存、增强对市场需求的应变能力的优势，发挥供应链的增值作用。供需双方共同享受采购成本降低的实惠，使分供商切实感受到通过降低生产和运营成本给其企业带来的利润，促进分供商提高管理水平和采购质量。3.4.2.3股份公司各分子企业在招标采购业务中若使用临时分供商的，需要在集中采购平台上发起流程（流程见附件8）将该临时分供方拉入待评价分供商中，待评价分供商与合格分供商、优质分供商一同参与下个评价周期的评价及分级。3.4.3资源库分级的更新及调整7/83.4.3.1评定为优质、合格或不合格的分供方的资格在评定期内有效，到期后根据下一轮评价结果调整相对应的级别；股份公司各分子企业进行采购时，应按照程序优先选择级别高的分供方参与招投标。3.4.3.2优质分供方中的战略分供方可根据实际签订战略协议的时间对资源库进行调整。3.4.3.3合格分供方、优质分供方在分级有效期内若出现性质恶劣的不良行为，其所属分库可对其进行禁用设置并发起将该分供方预设为股份公司资源库不良行为分供方的相应流程。（流程见附件9）3.4.3.4股份公司对被评为“不合格分供方”的企业和被列为“不良行为分供方”的企业进行禁用设置，禁用设置后该名录中分供方不能在集采平台上参与新的交易，直到重新评定为合格分供方后方可继续使用。3.4.3.5股份公司各分子企业对于同一分供商分级存在较大差异时，股份公司根据各单位评价结果及合作规模综合评定等级。3.4.4各级别分供方权利及限制股份公司资源库中分供方根据级别在招采业务中享有不同的权利及限制。3.4.4.1优质分供方：3.4.4.1.1资格审查豁免权；3.4.4.1.2免交投标保证金；3.4.4.1.3公开招标项目自动推送消息；3.4.4.1.4邀请招标、议标优先推荐。3.4.4.2不合格分供方3.4.4.2.1不得参与新交易。3.4.4.3不良行为分供方3.4.4.3.1不得参与新交易并在股份公司通报。3.4.5各级别分供方义务：3.4.5.1各级别分供方应不断提升供应及服务质量，提高企业综合素质、管理水平。4监督与检查8/84.1监督检查机构股份公司集中采购管理中心负责对各分子公司的分供方资源管理工作进行监督与检查,各二级企业相关部门负责对所属的各分子企业分供方资源管理工作进行监督与检查。4.2监督检查内容4.2.1分供方资源管理体系建设情况，包括组织体系建设、制度体系建设、考核体系建设、管理信息化等内容。4.2.2集采平台分供方管理模块使用情况,包括资源库建立及维护情况、分供方资源信息的完善情况、分供方资源管理各业务流程操作的合规性等内容；4.3监督检查方法4.3.1将股份公司各分子企业的分供方资源管理纳入集中采购管理的考核指标中，参与股份公司的年度绩效考核。5附则5.1本《办法》发至总部部门、各分子企业。5.2本《办法》的解释及修订由中建股份集中采购管理中心负责。5.3本《办法》自2015年10月1日起实施。5.