探索审判质量效率评估体系 提高科学管理水平

1探索审判质量效率评估体系提高科学管理水平审判管理是基于对审判活动规律的认识和把握，而对审判行为与过程实施调控、评价与引导的一种司法工作机制。加强审判管理，必须建立在对审判工作正确的评估和分析的基础上，利用客观真实的数字使审判管理由无形变为有形，使繁琐复杂的审判管理更加直观化。2006年以来，大港法院党组提出了“以审判为中心，以人才和管理为基本点”的方针，确定了“从宏观到微观，再由微观到宏观”的审判管理思路，探索通过建立审判质量评估体，提高科学管理水平，推动审判工作的全面发展。一、传统的统计数据已不能适应现代化的科学管理首先多数法院对传统统计数据的利用目前仍停留在感性认识阶段。传统的统计数据主要来源于最高法院的司法统计报表，对于法院的审判质量情况，依据的也是司法统计报表中的数据进行的。而基层法院现有的司法统计报表牵涉到的各类数据，由于没有一条系统的主线，内容庞杂，数据分散，无法直观反映审判状况，使院领导对统计数据的利用只能停留在感性认识的基础上，往往利用价值不高;其次，由于传统的对案件质量的评价主要来源于“发改率”的高低，而对审判效率的考核则以“结案率和办案数”为主指标，加之上级法院对下级法院的考核评先也主要涉及以上几项指标，使得法官在办理案件中，更多地想到的是审结案件，而对判决所产生的后果关注不够，往往导致了重法律效果轻社会效果，重实体轻程序的现象发生，同时也容易形成审判公正和审判效率简单由两三个指标决定的现状，无法对审判工作的质量与效率进行客观、全面、准确的反映，审判管理工作陷入盲目和被动的境地，已无法适应现代化的科学管理。如何更好地利用统计数据，提高科学管理的水平，已成为迫切需要解决的问题。2建立科学、统一的审判质量和效率评估体系，是人民法院加强和完善审判管理机制的一项基础性工作，是人民法院审判管理工作日益科学化、规范化、精细化的反映，是人民法院审判管理工作不断走向成熟的体现和标志，对于实现审判管理科学化具有重要的意义。二、建立审判质量评估体系，实现审判管理科学化建立审判质量评估体系，就是要通过科学利用司法统计指标，结合各种统计资料，运用多指标综合评价的方法和技术，从审判质量、审判效率和审判其他情况等多个视角和多个层次来反映审判工作，涵盖多个评价指标的综合评价体系。其主要作用在于以加强法院审判管理为目标，通过分析审判工作态势和影响审判质量和效率的各种因素，建立起法院内部的动态监督机制，为司法决策提供科学依据。(一)建立审判质量评估体系的原则1、尊重审判规律的客观性原则审判工作是一门应用法律的科学，有不同于其他科学的特有规律。因此，审判质量和效率评估体系的建立，必须注意到审判工作自身的特点和规律。找准合适的切入点，在充分尊重审判工作规律的基础上，科学地设置相应的指标。使评估指标的最终结论能恰当地反映审判工作的真实情况，而不会随个人的主观意志而改变。2、求同存异的公平性原则3审判本身的许多内容无法量化，统计数据也很难显示特定的个案的主、客观因素，要想建立起一套完整地反映各类审判工作实际情况的评估体系，就必须从各类审判工作追求公正与效率的价值目标相一致的角度出发，求大同存小异，从个性中找出共性的东西，使指标的设置相对公正、不偏不倚，符合审判工作的实际情况。3、立足实践的可操作性原则考虑到大港法院目前的发展状况，审判质量评估体系的建立不能肓目模仿其他法院的做法，以免水土不服，消化不良，而应立足本院的实际，综合权衡法院的各类诉讼资源，设计出能够反映出大港法院审判工作状态的评估指标和评估方法。在操作上要力求便利，因为该评估体系现正处于起步阶段，如果在实践中操作起来相当复杂，势必影响该体系进一步运行，出现的问题及不足可以在实施的过程中不断完善。4、规范审判工作的引导性原则审判质量评估体系的目的是依据科学的数据作出科学的决策，让审判工作始终处于良性循环之中，确保司法公正与效率。故而在建立审判质量评估体系伊始，大港法院就其现阶段的价值取向定位于以管理功能为主，考核功能为辅。但是作为一个评估体系，必须具有明显的规范审判工作的导向和激励作用，从而引导法院和法官向独立、公正、高效、文明司法的方向健康发展。这种导向和激励作用应该通过为评估体系确立一个指标来达到，这一系列的指标必须高于一般标准，而又实际可行，使每名法官通过努力都能实际达到。(二)评估体系的指标构成4大港法院积极探索，目前初步建立起审判质量评估体系，主要内容包括了实体裁判公正率、程序合法率、审判效率、审判效果、诉讼文书、卷宗合格率及配合项目等6个方面30项量化指标。1、实体裁判公正率。包括四项指标：即发回重审率、改判率、维持率、二审改判发回瑕疵率，设立这四项指标，旨在引导法官正确行自由裁量权，严格依照实体法作出裁判，确保案件裁判结果处理公正，最大限度降低重审改判率和案件差错率，同时也避免了以往考核评估仅以上级法院对案件的处理结果为依据。2、程序合法率。主要包括3项指标：即公开审判率、公开宣判率、当事人诉讼权利落实到位率。设立该项指标，主要是引导法官充分尊重公民的诉讼权利和其他合法权利，保障他们依法参与诉讼。使法官彻底转变重实体轻程序的审判观念，强化程序意识，以程序公正为基础，规范审判活动。3、审判效率。主要包括9项指标：即同期结案率、月均衡结案率、执结率、未结案率、延期结案率、上诉案件延期移送率、平均审理案件天数、平均审限天数、当庭宣判率。将审判效率的指标量化，目的是将案件细化到每个部门和每名法官。采取审限预警、延期报批、黄牌督办、超期惩处的管理办法，对办案的各个环节实行流程管理，全程跟踪督办，防止将案件拖到审限临近时才结案的低效率，坚决避免超审限现象，着力解决群众反映强烈的案件久拖不5结的问题。完成此项考核的关键是信息输入应及时、准确，确保通过电脑能直接查询到案件的审理状态;立案庭应加强对流程管理中审计、评估、鉴定的监控和通报，研究室每年对此应组织一次专项检查，并进行全院通报。庭长应严把案件中止关。对案件的中止审理要严格控制，形成庭长总体负责、承办法官个案负责的制度。案件的中止审理应由庭长审批，中止后要定期跟踪、检查。承办法官应时常关注中止事由的发展情况，一旦中止原因消失，应立即恢复审理。4、审判效果。主要包括5项指标：即调解率、上诉率、申诉率、服判息诉率、信访率。把审判效果作为审判质量考评的重要内容，目的是引导法官在办案中自觉将法治意识与大局意识机结合起来，将法律条文的准确适用和司法目的的实现结合起来，既要严格执法，又要善于执法，讲求执法艺术，注重办案的法律效果与社会效果相统一，促进构建和谐社会。处理每一起案件必须从维护社会稳定出发，从维护安定团结出发，从构建和谐社会出发，追求办案的最佳社会效果。不仅要合法，更重要的是要尽可能让当事人胜败皆服，做到定纷止争，“化干戈为玉帛”，保障社会的协调与和谐。5、卷宗及诉讼文书合格率。主要有两项指标，一是裁判文书合格率。二是卷宗合格率。设立这项指标主要考虑作为诉讼的卷宗，是整个案件最为客观真实的记载，必须严格要求，其次裁判文书是唯一向社会公示的文字材料，是司法公正的载体。其制作水平的高低，一定程序上代表了法官业务、理论水平的高低，必须加强规范。66、其他辅助指标。主要有7项指标：即收案数、结案数、未结案件数、审限内结案率、人均结案数、简易程序使用率、信息输入差错率。鼓励适用简易审理案件数量，避免审限临近转为普通程序的情况发生，降低程序适用的人为因素。三、建立审判质量效率评估体系初见成效1、审判资源得到合理配置大港法院党组通过评估指标统计反馈通报、审判运行态势的分析，既实现了对审判质量与效率的全面评估，又切实把评估体系的导向和结果落实到了审判管理过程之中。形成了无论是人员的调整还是审判管理制度的建立，都要以评估体系指标为依据的思维方式，一是以评估体系为依托，对大港法院2001年以来民一、民二、滨海三个民商事审判庭审判人员及工作量进行测算和充分调研的基础上，对法院民商事审判资源重新配置。重新理顺了各民商事审判庭职责，重新划分案由，理顺对口关系，提高了审判质量效率，加强了上下级法院沟通协调，培养了民商事专业审判队伍。二是随着民商事审判任务日益艰巨，由于各种原因，审书比例失调一直成为困扰着大港法院民商事审判的难题，如何合理调配有限的审判资源圆满完成审判任务，评估体系再次发挥了重要作用。从民事机构调整前后各部门收结案情况的对比到各部门每天各时间段排期开庭的比例，将各部门的工作量情况客观的反映出来，充分运用量化信息资源，采取措施，分析和解决了实际工作中存在的问题，在没有增加一人的情况下，圆满解决了这个难题。2、审判工作步入良性循环7大港法院党组认为，质量效率评价体系不是孤立的存在，它与其他各项管理制度的不断完善相互结合，从管理的细节入手，强化院庭长办案，精品案件工程，执法大检查等一系列强化审判管理制度的出台，与评估体系形成合力，促进整体素质的提升。庭长带头承办疑难复杂案件，仅一季度庭长办案数量就达到了313件,占全院结案总数的32.5%。全体审委会委员观摩了四个审判业务庭庭长的庭审活动，现场点评，形成全院审判业务规范、整改、提高、创新的浓厚氛围。庭、干警的观念发生了转变，由被动的接受监督，认为是挑毛病，到主动的接受监督没有抵触。评估体系起到了积极的作用，促进审判工作步入良性循环的轨道。3、案件质量效率稳步提高审判质量评估体系运行一年来，大港法院认真分析各项指标数据反映出来的问题，针对薄弱环节狠抓审判管理制度。牢固树立案件质量意识，不断规范审判程序、提高庭审质量、增强法律文书说理、注重判后释法、提高法院判决的公信力，有效遏制上诉率和发改率的上升。2007年一季度发改率较去年同期降低11.7个百分点，上诉率降低了3.6个百分点。案件质量提高的同时，评估体系也带动了审判效率的全面提速。月均衡结案率指标的提出，各审判庭一改以往一季度结案率仅为百分之二、三十，甚至百分之十几，临到审限突击结案的不正常现象，均衡结案率大幅提高，一季度结案率较去年同期提高了24.1个百分点，执结率较去年同期提高了22.6个百分点。4、民商事审判调解工作得到平稳发展动态科学的调解率是评估体系的一项重要内容，它在一定程度上反映各类案件法律效果与社会效果的统一。2006年11月，为进一步提高审判效率，大港法院成立了速裁组，8自速裁组成立后，分流了一部分民商事案件，其结案方式主要以调解撤诉为主，但通过指出反映出的数据来看，一季度各民商事审判庭受速裁的影响并不大，调撤率均保持了均衡发展的态势。如民二庭较去年同期调撤率虽然略有降低，但调解结案的数量却超过了去年同期的水平;民三庭的调撤率达到了62.1%，超过了全院平均水平。全体民商事审判人员将和谐司法的理念贯穿审判的全过程。高度重视调解发挥的作用。发扬既有的调解理念，不断开创新的调解渠道。正确处理调解与审限之间的矛盾，化解了社会矛盾，缓解了执行压力。5、规范意识正在形成大港法院30项审判管理量化指标的建立，为院党组搭建了审判管理的决策平台，同时也为部门与干警建立起自我管理的工作平台。全体法官将评估体系作为检验自己工作的体检表，针对自己在评估体系中的排名，主动分析原因，寻找差距。过去部分法官规范执法的意识不强，执法标准不统一，甚至法律文书的格式也不相同，评估体系的运行，使得全院法律文书和执法尺度得到了统一，规范意识逐渐形成。四、以信息化建设为契机，提高评估体系的质量评估体系运行一段时间以来，我们发现该体系仍然存在一些问题和不足，需要不断发展完善。同时，虽然现有审判质效评估所需的部分数据可以通过目前法院已经建立起的审判流程管理系统，通过该系统设定的程序自动进行采集和计算，但仍然有大量的指标数据需要通过手工进行统计，花费了大量的大力物力。因此，切实发挥评估体系的作用，提高评估体系的质量，必须以法院的信息化建设为契机。91、深化建立网上质量效率评估体系。利用计算机网络，以对案件的过程管理为依托，构建为审判执行服务的审判管理平台。建立开发网上办案、诉讼案件的节点控制，对案件从登记、审理、开庭、执行到归档的全过程，进行自动监测、警示和冻结，实