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內審員培訓課程製作：莫问審查：核准：制作日期：2008年8月8日第一章基本术语P3—P12第二章ISO14001标准要点P13—P34第三章内部EMS系統审核概论P35—P59第四章内部EMS系統审核方法P60—P88资料下载大全一、审核证据(auditevidence)[定义]ISO14001：1996对审核证据的定义是：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。注：1、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则．2、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测量与试验结果或其他方法。第一章基本朮語资料下载大全二、审核准则(auditcriteria)[定义]ISO14001：1996对审核准则的定义是：审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。注：要求可包括(但不仅限于)标准、指南、组织的要求、法律、法规要求等。[要点]作为EMS的审核准则，首先应是ISO14001标准，其次是各种规定、标淮等。在内部环境审核中，由于内部环境审核员对组织的规定、标准很熟悉，所以可望比外部审核员能更细致深入地进行审核。资料下载大全三、审核发现(auditfindings)[定义]ISO14001：1996对审核发现的定义是：将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。注：审核发现是编写审核报告的基础。[要点]将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类：a)严重不符合；b)一般不符合；c)观察项/建議項。资料下载大全四、审核结论(auditconclusion)[定义]ISO14001：1996对审核结论的定义是：审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。[要点]内部环境审核员实施内部环境审核后所下的结论有三种情况：a)符合审核标准；b)基本符合，但有一些需纠正之处；c)不符合，存在环境管理体系(EMS)上的重大缺陷，必须立即纠正。在上述b)、c)两种情况下，内部环境审核员必须要求受审核部门采取纠正措施，内审员可以和受审核部门讨论纠正措施的具体方法。审核结论作为报告书必须文件化，然后将其发送至最高管理层、管理者代表、有关部门负责人等。资料下载大全[要点]内部环境审核员为得出受审核部门是否符合审核准则，则必须有审核证据。作为审核证据，主要有：a)文件；b)记录；c)设备、装置；d)现场观察到的事实；e)口头发言等。资料下载大全五、受审核方（auditee）受审核的组织。[要点]这里所谓的受审核方不是指一个人，而是一个组织，就组织而言，既有几个人规模的小部门，也有超过多人的大部门。但是，需要注意的是，在内部环境管理体系审核中，有时将受审核的对象组织称为受审核部门，将接受审核的个人称为受审核者。资料下载大全六、相關方(interestedparty)[定义]1S014001：2004对相關方的定义为：關注組織的環境績效或受其影響的個人或團體。注：相關方可以是受审核方，或是拥有法定或合同权力提出审核委托的其他组织。[要点]内部环境管理体系审核的委托方是最高管理层，审核员有义务向最高管理层报告审核结果。资料下载大全七、环境审核(environmentalaudit)[定义]ISO14001：1996对环境审核的定义为：客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。[要点]基于ISOl4001标准所进行的内部环境管理体系审核，目的是客观地评价受审核部门的环境管理体系是否符合审核准则，并将这一评价报告最高管理层。因此，内部环境管理体系审核的要点有两个：a)与审核准则相比较，决定是否符合；b)向最高管理层报告评价结果；资料下载大全八、环境管理体系审核(environmentalmanagementsystemaudit)[定义]ISO14001：1996对环境管理体系审核的定义为：客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。[要点]内部环境审核中的环境管理体系审核在原则上和外部环境管理体系审核是一样的要求。资料下载大全九、环境管理体系审核准则(environmentalmanagementsystemauditcriteria)[定义]ISO14011：1996对环境管理体系审核准则的定义是：审核员用来作为参照，与所收集到的关于该组织环境管理体系审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求，如ISO14001中提到的要求，以及其他适用的环境管理体系要求。[要点]ISO14001标准之外，还有组织制定的规定、标准、相关的法律、法规等都是内部环境管理体系审核中环境管理体系审核准则的组成部分。总要求组织应根據本標准的要求建立、實施、保持和持續改進環境管理體系,確定如何實現這些要求,并形成文件.組織應界定環境管理體系的范圍，并形成文件。第二章ISO14001標准要點)最高管理者應確定本組織的環境方針,并在界定的環境管理體系范圍內.確保其:a)适合于组织的活动、产品和服务的性质、规模与环境影响；b)包括对持续改进和污染预防的承诺；c)包括对遵守與其环境因素有關的適用法律法規和其他要求的承諾；d)提供建立評審環境目標和指標的框架；e)形成文件，付诸实施，并予以保持，f)傳達到所有為組織或代表組織工作的人員；g)可为公众所获取。）组织应建立、實施并保持一個或多個程序。a)識別其環境管理體系覆蓋范圍內的活動、產品和服務中能夠控制、或能夠施加影響的環境因素,此時應考慮到已納入計劃的或新的開發、新的或修改的活動、產品和服務等因素.b)確定對環境具有或可能具有重大影響的因素；(即重大環境因素)組織應將這些信息形成文件并及時更新；組織應確保在建立、實施和保持環境管理體系時,對重要因素加以考慮.）组织应建立并保持程序，用来确定适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律，以及其他应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。2）確定如何將這些要求應用于環境因素：組織應確保在建立、實施和保持環境管理體系時,對這些適用的法律法規和其他要求加以考慮.目标、指标和方案1）組織應針對其內部有關職能和層次,建立、實施并保持形成文件的環境目標和指標;2)在建立与评审目标和指标时，应考虑法律与其他要求，自身的重要环境因或多個用于實現其目標和指標的方案,其中應包括:a)規定組織內各有關職能和層次實現目標和指標的職責;b)符合环境方针；目标应具体，指标应现实可测量；c)应考虑污染预防的手段；d)實現目標和指標的方法和時間表。資源、作用、職責的權限1）应对组织的資源、作用、职责和权限作出明确规定，形成文件并予以传达。2）管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源(人力资源、专项技能、技术及财力)。3）最高管理者应任命在下列事项中拥有权限和责任的管理者代表：a)确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系的要求；b)为改进环境管理体系，向最高管理者汇报EMS实绩。能力、培訓和意識1）組織應確保所有為它或代表它從事被確定為可能具有重大環境因素的工作人員,都具備相應的能力。該能力基于必要的教育、培訓和經曆.組織應保存能力的相關記錄.2）組織應確保與其環境因素和環境管理體系有關的需求并提供培訓,或采取其他措施來滿足這些需求,應保存相關的記錄。3）应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与层次的人员都意识到：a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；b)他們工作中的重要環境因素和实际或潜在的环境影响，以及各自业绩的改进所带来的环境效益；c)他們在实现與环境管理体系要求符合性方面的作用與職責d)偏离规定的运行程序的潜在后果。）有关环境信息，应有包含以下事项的文件化的程序：a)组织内各层次、各部门之间的内部信息交流；b)與外部相關方聯絡的接收,形成文件和回復。組織應決定是否就其重要環境因素與外界進行信息交流,并將決定形成文件.如決定進行外部交流,則應規定交流方式并給予實施.)環境管理體系文件包括:a)環境方針、目標和指標;b)對環境管理體系覆蓋范圍的描述.c)環境管理體系主要要素及相互作用的描述,以及相關文件的查詢途徑.d)本標准要求的文件,包括記錄e)組織為確保對重要環境因素有關過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄.2）相关文件应包括下列内容：a)过程信息；b)组织结构图；c)内部标准与运行程序；d)现场应急计划。）应建立并保持控制本标准所要求的所有文件的程序以确保：a)文件便于查找；b)对文件进行定期评审、修订并由责任者认可；c)必要的场所(部门)，都能得到必要文件的最新版本；d)已废除的旧文件应马上撤掉，或采取其他措施防止误用；e)对需要保存的旧文件进行标识。2）文件应易于读懂。3）所有文件应注明日期(包括修订日期)，标识明确，妥善保管。4）文件应在规定期间内予以留存。5）应规定并保持有关建立和修订各种文件的程序和责任。）明确对应于由环境方针及环境影响评价导出的目标和指标应实施什么、开展什么样的活动。2）应建立和保持活动是在遵守环境方针、目标和指标条件下进行的文件化的程序。3）在程序中应规定运行标准。4）应明确并保持一套运行程序，以对应于组织所使用的产品和服务对环境的重大影响。5）应规定提供供应方和承包方的业务中的环境问题会有什么关联的环境信息的程序。）应建立并保持一个文件化的程序，以明确可能的突发事故和紧急情况出现时的对应措施，规定这一程序时，要考虑对大气的排放、对水体和大地的排放及由此引起的环境和生态的影响。2）应规定并保持应付紧急事态、防止或减轻环境影响的文件化的程序。3）必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，应对应急准备和响应的程序予以评审和修订。4）应定期地对假设事故和紧急事态进行实地演习。）对于有可能对环境有显著影响的业务活动中的重要监测项目，应当用文件化的、可修订的程序规定定期监测和测量。2）这一程序中，应记录将监测、测量结果和环境目标和指标相对照后检查的数据。3）监测设备应予校准并妥善维护，并根据程序保存校准与维护记录。4）应建立并保持一个文件化的程序，以定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况。為了履行組織對遵守有關法律、法規的承諾,組織應建立,實施并保持一個或多個程序,以定期評價對適用的環境法律法規的遵守情況.4.5.2.2組織應評價對其他要求的遵循情況,為此,組織可以和4.5.2.1中所要求的評價一起進行,也可以另外制定程序,分別