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第二章基金组建方案目录释义.................................................1一、基金组建背景........................................2二、基金概况............................................4三、基金发起人和管理机构.................................5四、基金管理团队........................................7五、基金管理架构.......................................12六、基金的投资与管理...................................14七、第一阶段投资计划...................................19八、基金的资金保管.....................................21九、基金的风险控制.....................................21十、基金的管理费用和收益分配............................22兰州生物医药产业投资基金组建方案1释义在本方案中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：基金或本基金指兰州生物医药产业投资基金基金公司指兰州生物医药产业投资基金有限公司基金出资人中华人民共和国甘肃省财政厅、兰州工业发展建设有限公司、金城资本管理有限公司财政部、中央财政指中华人民共和国财政部国家发改委指中华人民共和国发展和改革委员会省财政厅指中华人民共和国甘肃省财政厅省发改委指中华人民共和国甘肃省发展和改革委员会金城资本指金城资本管理有限公司基金管理人、基金管理公司指甘肃华龙证券有限公司基金投资者指在基金存续期内依据有关法律法规和基金章程取得基金股份的法人机构管理协议指《兰州生物医药产业投资基金有限公司委托管理协议》托管协议、保管协议指《兰州生物医药产业投资基金有限公司资金保管协议》存续期指基金成立至终止之间的期限兰州生物医药产业投资基金组建方案2一、基金组建背景兰州生物医药产业投资基金是基于发挥政府引导资金作用、吸收社会资金，投资和发展兰州尤其是以新区为核心的生物医药产业而组建。（一）生物医药是充满生机与希望的朝阳产业生物制药作为生物工程研究开发和应用中最活跃、进展最快的领域，是21世纪最有前途的产业之一，生物医药产业具有十分光明的前景,被誉为“世界永恒的朝阳产业”。许多国家都把生物医药产业作为重点战略性新兴产业来发展。据预测，到2020年，生物医药占全球药品的比重将超过1/3，生物医药产业将是国际竞争的制高点，中国医药市场即将成为全球第三大医药市场，到2020年中国生物医药产业将达到4万亿元的规模。生物医药产业以其高投入、高风险、高收益的“三高”特点，成为全球新一轮高新技术产业竞争的焦点，也是我国近期重点发展的新兴战略性产业之一。经过10余年的努力，我国基本建成了以企业为主体的创新药物孵化基地，提升了药物研发和产业化水平；初步形成了具备一定规模的专业化新药研发队伍，增强了企业的技术创新能力。从第一个新生物技术——药物基因重组人工胰岛素伊始，生物医药产品给世人的健康不断带来了奇迹，生物技术药物在治疗肾性贫血、白细胞减少、癌症、器官移植排斥等难以医治的疾病中发挥了不可替代的作用。随着国民经济的持续发展，人们生活水平的不断提高、人口的增长、社会的老龄化和农村医药市场的逐步扩大，中国对新的治疗方法和新的药物的需求将持续扩大。生物医药产业的发展近年来一直保持快速的增长，生物医药在国民经济中的地位也将变得举足轻重。（二）国家产业政策支持生物医药产业发展国家政策明显向生物医药产业倾斜，在《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》中明确指出，中国要在生物技术领域部署一批前沿技术，包括基因工程、蛋白质工程、动植物品种与药物分子设计等。这一部署无疑将为我国生物医药领域注入一剂强心针，将促进生物医药产业的良性发展。2010年10月18日，国务院出台了《关于加快培育发展战略性新兴产业的决兰州生物医药产业投资基金组建方案3定》将培育发展战略性新兴产业作为当前推进产业结构升级和加快经济发展方式转变的重大举措，生物医药被列为重点发展领域之一。国家通过实施重大产业创新发展工程、重大应用示范工程、加大财税金融政策扶持等方式推动战略性新兴产业的快速发展，将为医药工业实现产业升级提供强有力的支持。现代中药是生物医药的重要组成部分。2010年10月18日，国务院出台《关于加快培育发展战略性新兴产业的决定》，其中提出大力发展现代中药。西部大开发新十年规划的颁布和《国务院办公厅关于进一步支持甘肃经济社会发展的若干意见》（国办发[2010]29号）及《甘肃省循环经济总体规划》的实施，为兰州生物药产业发展提供了难得的机遇。2011年11月15日，由科技部牵头、其他相关部委合作起草的《医学科技发展十二五规划》正式出台。《规划》提出以重大新药、医疗器械、中药现代化为核心，发展生物医药战略性新兴产业，将自主创新作为发展医学科技前瞻性研究的战略基点，让创新成为产业发展的重要驱动力。2000年以来，国家先后出台了多项政策鼓励中医药产业的发展，中医药产业作为“国家战略产业”已写入《中药现代化发展纲要（2002-2010年）》；2010年5月7日，国务院出台了《关于扶持和促进中医药事业发展的若干意见》：明确了中医药是我国重点扶持和发展的领域；甘肃省委、省政府出台的《关于加快陇药产业发展的意见》（甘发[2010]8号）提出了甘肃中医药发展的具体政策、措施和办法，为甘肃中医药产业发展指明了方向，创造了良好的政策环境。2011年，甘肃省政府根据《甘肃省国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》，制定了《甘肃省“十二五“陇药产业发展规划》，进一步为兰州中医药产业做大做强提供了政策保障。（三）兰州具有发展现代中药的独特优势1.丰富的中药资源优势。甘肃中药材种类多、产量大、有特色，资源优势十分突出，是全国中药材主要产地之一。据调查，甘肃现有中药资源2540种，人工种植药材已有350余种，分布面积较大的野生药用植物资源200余种。2010年全省十大种类中药材当归、党参、黄（红）芪、甘草、大黄、柴胡、板蓝根、麻黄、款冬花、牛蒡子的种植面约180万亩，其中，当归、党参、大黄、黄芪、板兰根、甘草等品种，产量占全国的比例分别为95%、60%、60%、50%、65%、兰州生物医药产业投资基金组建方案425%。道地药材品种已形成规模优势，岷县当归、陇西黄芪、礼县大黄和渭源党参取得了中国农学会原产地保护。药材大县岷县、陇西县、渭源县、礼县、西和县分别被中国农学会命名为“中国当归之乡”、“中国黄芪之乡”、“中国党参之乡”、“中国大黄之乡”、“中国半夏之乡”。这些特色中药为兰州生物医药产业的发展提供丰富的资源。2.富有潜力的生物医药科技优势。兰州市集中了兰州大学、甘肃中医学院等7所与生物医药产业密切相关的高等院校，集中了兰州生物制品研究所、中国农科院兰州兽医研究所等8家与生物医药产业密切相关的重点科研院所，集中了兰州大学第一、第二医院、兰州军区陆军总院等9家具有生物医药科技研发能力的综合医院。兰州生物制品研究所、中国农科院兰州兽医研究所、中国农科院兰州中兽药研究所、中牧兰州生物药厂，这四家单位将我国人用疫苗和动物疫苗的研究生产集中在兰州一地，这在全国是唯一的。只要利用积极的产业政策引导和整合这些富有潜力的科技资源，就会创造重大科技成果，为兰州生物医药产业提供强大科技支撑。3.独特的区位优势。兰州是甘肃的省会城市，是通往青、藏、内蒙、新疆等边境省区的交通要冲，陇海、兰新、包兰、兰青4大干线在兰州相接，为本区铁路枢纽，在大西北处于“座中四连”的独特位置。兰州是黄河上游最大的工业城市和西部重要的原材料工业基地，作为新中国成立后重点布点建设的老工业基地之一，是黄河上游重要的经济中心，西陇海、兰新经济带的重要支撑点和辐射源。所以，兰州市具有发展生物医药产业所需的独特的区位优势。二、基金概况（一）基金名称：兰州生物医药产业投资基金（二）基金组织形式：公司制（有限责任公司）（三）基金注册地：兰州市（四）基金规模：首期规模2.5亿元（五）基金类型：封闭式。（六）注册资本：根据首期2.5亿元人民币的基金规模，兰州生物医药产业兰州生物医药产业投资基金组建方案5投资基金注册资本为2.5亿元人民币。（七）出资到位的具体安排：除国投高科外，其他出资人的出资在基金公司章程生效后三十（30）日内一次性到位。其他股东均全额缴付出资后，将由基金管理人以书面方式通知国投高科并提供其他股东足额缴付出资的凭证，国投高科将在收到该等书面通知和其他股东足额缴款凭证后向财政部、国家发展和改革委员会申请拨付出资资金，并根据财政部、国家发展和改革委员会拨付出资资金的具体情况实际缴纳出资。（八）基金出资人及出资金额：中央财政创业投资专项资金、甘肃省财政专项资金、兰州工业发展建设有限公司、华龙证券金城资本管理有限公司、以及社会融资，出资金额如下：出资人出资金额（万元）兰州工业发展建设有限公司10000甘肃省财政专项配套资金（出资人代表为金城资本管理有限公司）5000金城资本管理有限公司4000合计25000（九）基金管理人：金城资本有限公司（十）投资地域：主要投资于兰州市内（十一）经营期限：设计期限为7年，若7年后投资项目仍未退出，在上述期限届满之日前不少于6个月，经公司全体股东一致决议同意，可以延长上述期限并办理工商变更登记手续。每次延长1年，但累计经营期限在任何情况下均不应超过10年。三、基金发起人和管理机构兰州生物医药产业投资基金由兰州市兰州工业发展建设有限公司、金城资本管理有限公司等共同发起并申请甘肃省财政专项资金组建，由兰州工业发展建设有限公司作为主发起人，并由金城资本管理有限公司作为基金的管理人。（一）基金发起人1、兰州工业发展建设有限公司兰州生物医药产业投资基金组建方案6兰州工业发展建设有限公司是兰州市人民政府批准，由市国资委出资成立的国有独资公司，公司注册资本1亿元，法定代表人刘伟。经营范围为：创新融资方式，积极采取发行企业债券、中长期融资票据、建立产业发展基金等方式，扩大融资功能；对兰州城区工业企业“出城入园”进行融资，投资，促进城区工业企业向兰州新区集中等2、金城资本管理有限公司金城资本管理有限公司受甘肃省财政厅委托管理甘肃省地方财政战略性新兴产业发展专项配套资金，代持甘肃省财政参股兰州生物医药产业投资基金，以投资额为限对产业投资基金行使出资人的权利。金城资本管理有限公司成立于2012年5月11日，为华龙证券有限责任公司的全资子公司。注册资本25000万元，实收资本25000万元，法定代表人李晓安。经营范围为：资产管理、项目投资、投资咨询。主营业务为使用自有资金对境内企业进行股权投资；为客户提供股权投资的财务顾问服务；设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资。（二）基金管理人由华龙证券有限责任公司出资参股并担任兰州生物医药产业投资基金的管理人。华龙证券有限责任公司创立于2001年，由甘肃省人民政府组织筹建，经中国证监会批准，于2001年5月18日成立的综合类证券经营机构。华龙证券有限责任公司主要业务范围包括证券经纪、投资银行、证券投资咨询、财务顾问以及中国证监会批准的其他业务。于2006年增资扩股，注册资本达到155,339万元。2011年10月25日注册资本由155339万元变更为215339万元。主要股东有甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会、广西远辰投资集团有限公司、酒泉钢铁（集团）有限责任公司、甘肃省电力投资集团公司、江苏阳光集团有限公司、晶龙实业集团有限公司、正邦集团有限公司等；基金管理人华龙证券设立专门从事产业投资基金管理的基金管理部，其组织与管理架构如下：兰州生物医药产业投资基金组建方案7在华龙证券有限公司内部设立专门从事基金管理部门，聘