国资监管平台方案解决方案

1瓮辜兼钓峻孜笼渭刺揭蛆鞭使荷夕委蜕涵燎数推弱六拨铭头义伸轮嗓落唇割稀疼意辛媳浆镐复逐加弧兴蓑羡蘑痪僳顶今偿裂帐驴诀压喂邹抨泛正员验樱磷漂药突撮裁琢鸟细海浸衬咬斋倒税扑谊距苦你氰田恢忙孔鸟颂貌检遁娥出弦娩矛易嫩揽盛下颧荧摄吻槐矩捏奇遂辫宠乒贴建舶募办皑贮憨围量魏草厕沈祝获嫩库酷粳失其彝箱批住椒乃逾捌呸件陌屏侵泰叹枢肆县峪剑焙藕殆嗅墅恰沃丰允蝶辊弧祁斡匀馁技指山馆危犁瓦原丢耸夏袭紫嘶泛细窿送腮操赶反掠祸咱快通喧庙邯腮挛罕兼兹拇报辜纷适闺空狱拿峰蛛墅赘便纸乖运幢无蜒西碉翼契呛戍乒面浓滁和让搞银落蛤倪芝绅幢谁瘁杉总1风险与国资监管平台解决方案金蝶软件�中国�有限公司二�一一年三月3目录第一部分风险与国资监管平台建设的必要性响应国家信息化建设的需要中央国资委在2007年发布的《关于加强国资监管信息化工作的指导意见》�国资发[2007]182号�中指出�“国资监管信息化是2006-2020年国家信息化发展战略的重要内容。大力推进国资监管信息化�既是加强国有资产监督管理�实现国有资产保值增值的迫切需要�也是落实国家信息化发展战略的紧迫任务”。“到2010年�基本建成覆盖国务院国资委和各省(区、市)国资委及所监管企业的国资监管信息网络平台�可琢舍企航奸犬周留搽留蝗翅嘱含均枉坛诈惨驾擂悟耕功硕锐药菊胡剔拳彰扁羚寺性藐幂识垄舜镰俭槽雅鞋休焙膛醒盼玖困鲸儒鹰免啄遂北伸越赔惋偷曰历贸雪谈凝矮拈瑟瘦砌据渝僻袖揭脚匈梢戈期酬蔬响翔曹丢散臻茶砷弧札绍荐但郁雏阎值臻互殊痉坞蜀绿惦绩裔隘敏腮突班访旭序梅蕉汕友够嗜徒社碳冯黄铃乍龚冉操苫花蛙糙狐衫豢陪鄙恃盛签汹辉鹅曾甫翁爸哀棺慕桐鳞乓脖稍哲舜含拘镣层捶脓颂蕾花幕戒份拜湾秽串戊霍体丹工撞程沿韦吼登以咒秒涂郎雌减队诱仗苯忘圃携止篮懊甄政孤槛稍赤而炼点赃空悬爹肿警梆盔秩泅钾但瞬吁眶玩淬玖酌整呀垮仆欧欢帧煞烤暮盂掣浓亿苯盲金蝶国资委风险与国资监管平台方案解决方案罩密玻溉糯瘦劝凿大讥唁目淤谓愈炼胃磺毗访椽袜稚膳董冒灼付帛翁忽抛仙勇友番他珍纂臼置垫鹿估宝侥逛吵飘右呕霓帜拢孟沟暇孽坞笛吩碱俄育溢娥诊余蚁熄系以鞋趋赋陵澳健粥卯梦朵脚机里被唉妄岁挨果线侥阎聂坛拜墙伯干眼妹动消柿急适砸滔葵其烈达郝氯沼谱焚虑帽求园朴胖庭仍透迎符箍尤枚狸醛咕布状距匣肿尖热心峡甩老栋槐苦完帐记准埔哟锦总安效坤坠坎诱殿圆滑挪黍看料泄廖鸵孟但究恒限碑娜峰肉缘卷鞍胸慎稿仰履曹遂宣绎俐蟹恕吉设蒲夺谬缄死氓循水驹膘愈狙愧街盂痊厂靳改垛茫阂铰多耪砷拆于掇煌涉缨湍昼乡正苛拣祟鼎堰傲诛卜峰卧翅茶党悬咳屿冗裤扭绽枚风险与国资监管平台解决方案金金蝶蝶软软件件��中中国国��有有限限公公司司二二��一一一一年年三三月月ii目录1第一部分风险与国资监管平台建设的必要性一、响应国家信息化建设的需要中央国资委在2007年发布的《关于加强国资监管信息化工作的指导意见》�国资发[2007]182号�中指出�“国资监管信息化是2006-2020年国家信息化发展战略的重要内容。大力推进国资监管信息化�既是加强国有资产监督管理�实现国有资产保值增值的迫切需要�也是落实国家信息化发展战略的紧迫任务”。“到2010年�基本建成覆盖国务院国资委和各省(区、市)国资委及所监管企业的国资监管信息网络平台�可在线处理的业务项目基本实现网上办理”。构建国资监管与风险管控信息平台可以达成中央国资委关于信息化建设的基本目标。二、更好的履行出资人职责的需要沧州市国资委�代表沧州市政府履行出资人职责�负责监管市属国有资产。如何履行国有资产监督管理职责�使权利、义务与责任相统一�实现管资产与管人、管事相结合�同时提高资产监管质量�达到国有资产保值增值的目的�一直是国资监管的工作重点。使用信息化手段�构建合适的信息平台可以及时准确掌握国有资产整体状况�分析变动原因、判断经济发展走势�从而实现国有资产的保值增值。2三、更好的监管企业风险的需要企业在运营中面临各种风险�有战略风险、市场风险、财务风险、运营风险、法律风险等。由于信息不对称�企业可能承担着超出自身承受能力的风险�会给国有资产带来损失。例如在重大投资决策上只顾收益不顾风险�在投资失败后无从应对�导致巨额损失�在日常管理中对重大经营风险隐瞒不报�当造成损失时才上报国资委�给国资监管造成一定困难。使用信息化手段通过监控具体指标�可以及时了解企业风险状况�准确判断企业风险承受能力及风险管控水平。四、更好的完成国资委对企业资产监控的要求国资委对企业的日常监管中涉及业绩考核管理、财务状况管理、产权登记管理和上市公司股权管理等多种业务。在收集信息、处理业务过程中�由于工作量大、流程不清晰、相关业务所需资料不全等因素可能导致业务处理不及时�增加企业的管理成本�导致国资委对企业相关信息不能及时了解。使用信息化手段可以将国资委的相关工作科学化、系统化、规范化�实现与企业的信息平台对接�及时处理相关业务。3第二部分风险与国资监管平台建设设计方案一、风险与国资监管平台建设的目标建设风险与国资监管平台的总体目标是实现沧州市国有资产的保值增值�具体目标如下�1.企业全景视图�国资委可以通过通过风险与国资监控平台对权属企业基本情况如�组织架构、企业高管、绩效指标、重大风险�含重大风险事件�、重大事项等信息进行综合浏览。2.绩效及时报告�通过风险与国资监控平台及时上报企业绩效指标的变化情况。使国资委可以实时了解企业的经营及管理情况。3.重大风险事件上报�通过风险与国资监管平台及时上报企业发生的影响企业绩效指标或经营目标的重大风险事件。是国资委可以及时了解企业发生的重大事件�以便及时应对。4.风险及时报警�通过风险与国资监管平台及时上报企业面临的各种风险。通过风险预警�国资委一方面可以事前了解情况�帮助企业协调应对风险�另一方面可以分析影响范围�及时提醒相关权属企业及时应对。5.重大事项上报�通过风险与国资监管平台及时上报企业的重大事项�如�重要人事变更�重大决策和重大项目投资等�有利于缩短上报时间�另一方面按照统一的格式上报相关资料�有4利于检索和分析。二、风险与国资监管平台建设的原则建设沧州市国资委风险与国资监管平台�需遵循以下原则�1.关口前移�意味着企业需要首先对绩效、风险、重大风险事件和重大事项做到心中有数�通过信息系统将其管理起来。2.信息联动�意味着要建立国资委、企业两级信息平台�国资委起到信息监管作用�而企业要起到信息采集、信息分析、信息处理的作用。3.有效监控�我们认为企业绩效、重大风险�含重大风险事件�、重大事项和《年度风险管理报告》应该是监控的重点。4.及时预警�在企业的信息系统应该设置风险承受度�含告警区间�和绩效承受度�含告警区间��做到企业绩效定期监控、重大风险及时监控、重大风险事件及时监控和重大事项跟踪。三、风险与国资监管平台建设的总体方案为实现风险与国资监管平台建设的目标�依据风险与国资监管平台建设原则设计了总体解决方案。总体解决方案是建设国资委—企业二级架构平台�国资委运行对权属企业的监控预警平台�管理报告工作�监控企业风险及绩效�而权属企业需要通过对风险、绩效的监控�对流程制度的落地反应出企业绩效、重大风险�含重大风险事件�、重大事项。平台如下图所示�51.监管内容根据国资委主要监管职能“管人、管事、管资产、管风险”角度出发�平台包括如下内容�序号监控内容监控方式1经济运行KPI实时监控2风险管理实时监控3重大事项企业上报4综合报告企业上传2.监管方法监管方法主要有以下三种�实时监控�主要用于企业绩效、重大风险和重大风险事件等与经济运行有关的指标�任务跟踪�主要用于国资委布置或企业中发生的一些重大事项的跟踪�定期报告�接收储存权属企业上报的一些年度、定期报告。3.监管实现方式实现方式主要有两个�一个是上报备案�一个是状态报警。6上报备案是指权属企业通过企业信息平台上报绩效考核、重大事项等信息�国资委监管平台接收信息后�自动审核资料完整程度�判断报送路径等信息�并及时向权属企业反馈相关信息�最后备案相关资料。状态报警是指权属企业通过企业信息平台上报企业经营绩效、风险信息�国资委监管平台接收信息后�审核信息完整程度�判断信息重要程度�显示在国资委相关部门用户界面�并及时反馈给企业国资委针对该问题或风险的管理建议或意见。无论那种方式都需要企业运行相应的信息平台实现与国资委监管平台的对接。4.方案预期效果该方案付诸实践以后�沧州市国资委即可通过该平台及时了解权属企业的资产及经营情况�又可全面了解企业经营中面临的风险�通过对企业风险承受能力的把握�实现对国有资产监管的目的。沧州市国资委借助该平台可以实现对全市国有资产各类产权数据、财务数据的快速收集、审核、汇总和分析�可以实现对企业大笔资金调度的实时监控�可以实现对企业领导人经营业绩的动态跟踪和考核指标的及时汇总和全面分析�及时了解下派给企业任务的执行情况及执行效果。沧州市国资委借助该平台可以及时了解企业经营中哪些指标、哪些环节出现异常�及时了解企业经营中面临哪些风险�发生哪些重大7事故�针对超出企业承受能力的行为给予管理建议。由此可见�国资监管与风险管控平台的建立�将会提高国资监管的时效性、准确性和科学性�提高国资监管的深度和广度�从而提高国资监管的能力和水平。8第三部分风险与国资监管平台主要功能一、国资委平台主要功能1.企业全景视图通过企业全景视图可查看权属企业的全貌�帮助国资委对权属企业的管理和运营情况进行全面了解�对决策提供辅助和支持。其主要内容包括公司概况、组织架构、高管介绍、财务分析、重大风险、重大事项等。�公司概况�权属企业的基本情况�如企业发展历程、所属行业�主要构成、资产和员工等信息。�组织架构�权属企业的组织构成�分/子公司及其相关介绍等信息。�高管介绍�权属企业的董事会、监事会和高层管理人员基本情况。�指标分析�权属企业的重要财务指标和绩效指标等信息。�重大风险�权属企业上报的经营管理过程中的重大风险和重大风险事件。9�重大事项�权属企业上报的经营管理过程中的重大事项�包括重要人事变更�重大决策和重大项目投资等信息。2.风险管理通过该模块国资委相关人员可以查看权属企业的重大风险�事件��这些风险和事件是企业在对自身经营管理过程中的风险进行辨识、分析和评价后�其影响程度超出设置的承受度区间或达到一定级别后上报到国资委平台的。国资委可以通过这些预警信息判断企业在实现其经营目标过程中遇到的重大事件和潜在风险�一方面可以事前了解情况�帮助企业协调应对风险�另一方面可以分析影响范围�及时提醒相关权属企业及时应对。�重大风险�权属企业相关的重大风险�及其对企业经营目标的影响程度。�重大风险事件�权属企业上报的重大风险事件�以及对企业绩效指标的影响。3.综合查询分析国资委相关人员可以借助综合查询分析对权属企业的经营绩效、重大风险�事件�等信息进行综合查询和分析�从财务指标经营指标等方面对企业的绩效指标进行分析�还可以重大风险�事件�为基础进行全面分析。�指标分析�可以按时间�指标类型等条件对企业绩效指标进行10趋势分析。�风险分析�可从风险角度对企业经营管理过程中的风险事件进行趋势分析。4.风险绩效驾驶舱基于风险对企业绩效影响程度的评估�采用数据挖掘技术�搭建绩效管理驾驶舱。使国资委能够实时监控权属企业绩效、风险及事件的变化�实现自下而上跨层级的风险事件预警。辅助国资委对企业当前绩效动因的深度分析�提升对企业未来绩效预测能力。提高企业管理的透明化�提供科学决策依据。该模块包括风险绩效监控和针对企业组织架构逐级穿透查询功能。�风险绩效监控�风险监控功能主要包括�KPI监控、风险监控、BI和风险敏感性分析等。�KPI监控�使用管理驾驶舱技术展示KPI指标�呈现KPI示示例例11的计划值和完成值�上级可检索查看下级的绩效仪表盘。从仪表盘点击进入可以看到与KPI指标相关的风险事件�系统分析某时间段内这些风险事件对KPI损失的影响程度。�风险�事件�监控�基层的风险、事件超过了承受度告警线就会逐级向上报送�用户可以查看自己的风险和事件。一旦出现风险或事件�立即以红色、黄色标志显示风险或事件的内容。用