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序号事项适用范围文件依据报送主体报送时间报送材料注意事项1证券公司分支机构变更营业场所适用于证券公司分支机构变更名称、业务种类、营业地址、面积、取消现场交易服务等。1.《关于取消和下放第六批行政审批项目的公告》（证监会公告〔2012〕28号）2.《关于贯彻落实国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定有关问题的通知》（证监发〔2012〕78号）3.《关于做好取消部分证券机构行政许可项目后有关工作的通知》（机构部部函〔2012〕548号）4.《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）5.《关于落实证券公司分支机构监管规定的通知》(机构部部函[2013]191号)分支机构所属证券公司。变更后5个工作日内备案；属于营业地址变化的，在新营业场所开业后５个工作日内备案。1.备案说明。备案说明应加盖公司公章。说明内容应当包括但不限于：分支机构变更营业场所的原因；分支机构员工、经纪人、客户转移或安置情况；原址关闭情况；新营业场所信息系统情况；新营业场所筹建及开业情况（注明消防设施建设情况）等。2.内部决策文件。包括证券公司同意分支机构变更的确认文件、公司验收报告、公司合规意见等。3.已变更的分支机构营业执照副本（复印件）（如不需变更的则不需提供）。4.已变更的证券经营机构营业许可证副本（复印件）（如不需变更的则不需提供）。5.新营业场所的产权证明或者租赁协议（适用于分支机构变更营业地址、面积）。1.证券分支机构变更营业场所地址的，应当在同一城市范围内进行，即证券分支机构所在地为直辖市、省级市、地级市或县城的，分别可在相关城区范围内变更营业场所地址，不得在不同市之间、市与县之间或者县与县之间变更营业场所地址。2.证券分支机构在不同市之间、市与县之间或者县与县之间迁址的，不属于变更营业场所范围，应当按照撤销、新设分支机构的要求，履行审批程序。3.证券分支机构变更营业场所地址的，证券公司应在取得公司登记机关换发的分支机构营业执照后，向证监会申请换发证券经营机构营业许可证，两证齐全后，新址方可开业。新营业场所开业后应立即关闭原营业场所，不得形成非法网点。4.证券分支机构增加或减少业务种类的，证券公司应当及时向公司登记机关换发分支机构营业执照，并向证监会申请换发经营证券业务许可证。5.证券分支机构取消现场交易服务的，应妥善做好客户、员工、经纪人的转移或安置工作。6.证券公司对于变更分支机构营业场所地址的，应当在新营业场所开业后５个工作日内备案；对于分支机构变更名称、业务种类、面积、取消现场服务等，在变更后５个工作日内备案。证券公司及分支机构变更事项备案与重大事项报告一览表2证券公司分支机构负责人任免适用于证券公司任免分支机构负责人。1.《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）2.《关于修改证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法的决定》（证监会第88号令）辖区证券分支机构所属证券公司。自作出任免决定之日起5个工作日内。1.备案说明。备案说明应加盖公司公章。说明内容应当包括但不限于：分支机构变更负责人的原因；原负责人离任审计情况或安排；新任负责人符合任职条件要求的情形等。2.内部决策文件。包括证券公司出具的任职、免职决定文件。3.相关会议的决议。4.新任负责人的任职资格核准文件。5.执业资格证书（复印件）。6.新任负责人任职资格年检情况（适用于未连续担任分支机构负责人职务的情况）。7.新任负责人的简历。8.新任负责人签署的诚信经营承诺书。3指定专人代为履行分支机构负责人职务适用于证券公司分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上。1.《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）2.《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）辖区证券分支机构所属证券公司。指定之日起3个工作日内。1.备案说明。备案说明应加盖公司公章。说明内容应当包括但不限于：发生代为履职情况的原因，代为履职人员符合相关监管规定并具备履行职责能力的情形，代为职责人员近３年内是否存在不良行为记录，代为履职时间等。2.公司内部决策文件，包括证券公司同意分支机构负责人代为履职的确认文件、公司合规意见等。3.代为履职人员简历。4.执业资格证书（复印件）。1.证券公司分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务。代为履行职务的时间不得超过3个月。2.代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定，具备履行职责的能力，且近３年内无不良行为记录。4实施非现场开户适用于证券公司及其分支机构实施非现场开户。1.《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）2.《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）3.《关于发布〈证券公司开立客户账户规范〉的通知》（中证协发〔2013〕38号）4.《关于发布〈中国证券登记结算有限责任公司证券账户非现场开户实施暂行办法〉的通知》辖区证券公司、辖区证券分支机构所属证券公司。（一）辖区证券公司在实施非现场开户前，进行事前备案；（二）辖区分支机构在所属证券公司同意其实施非现场开户后3个工作日内，进行事后备案。一、证券公司事前备案材料1.备案说明。备案说明应加盖公司公章，说明内容应当包括但不限于：证券公司实施非现场开户的决策程序；证券公司实施非现场开户有关的制度、系统、人员、档案等方面的准备情况、拟采取的方式；证券公司分析非现场开户的风险点及相应的合规风控措施；证券公司对所属营业部实施非现场开户的规划等。2.公司内部决策文件、会议决议。3.相关制度、流程。4.相关信息系统建设情况。6.相关档案管理安排。7.不得因非现场开户设立非法经营网点的承诺。二、证券分支机构事后备案材料1.备案说明。备案说明应加盖公司公章，说明内容应当包括但不限于：证券分支机构所属证券公司已经其住所地证监局同意，可以实施非现场开户；明确分支机构实施非现场开户的具体方式，为见证开户、网上开户或中国证监会认可的其他方式；证券分支机构具备实施非现场开户的制度、流程、系统、人员、档案管理等条件要求的情形。2.内部决策文件。包括公司同意分支机构实施非现场开户的确认文件，公司验收报告、合规意见等。3.分支机构实施非现场开户的相关制度、流程、信息系统及其他设施建设，具体人员安排及培训情况。4.分支机构实施非现场开户地域。5.不得因非现场开户设立非法经营网点的承诺。5重大事项报告包括但不限于证券分支机构信息系统故障、维稳安全事件、重大客户投诉、重大业务风险等。1.《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）2.《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）辖区证券公司、辖区证券分支机构。重大事件发生时立即报告。1.重大事项报告。重大事项报告应加盖公司公章或者加盖能标识分支机构的印章。报告内容应当包括但不限于：重大事件具体情况，处置措施，客户权益保护措施，向有关部门的沟通报告情况等。2.相关附件。