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安全生产风险辨识、评估工作指南（道路旅客运输企业分册）前言道路运输是国民经济基础性和先导性行业，保证道路运输安全运行，是支撑经济社会又好又快发展的重要保障，也是党中央、国务院赋予道路运输主管部门的重要职责。“平安交通”是“四个交通”的重要内容之一，是行业发展的重要前提，体现了以人为本、安全至上的价值追求，开展安全风险评估是其中重要内容之一。风险管理是一套全面的、系统的循序渐进的现代安全管理方法，是一套能够集中解决目前我市道路运输及相关企业安全管理突出问题的长效机制，是不断提升道路运输及相关企业安全管理水平的重要抓手。在道路运输及相关企业推行风险管理，重要之处在于“落实一个思想，提供一套方案，解决一系列问题”，就是把“安全第一、预防为主、综合治理”的思想落到了实处，提供一整套系统性的安全管理解决方案，最大程度地解决因规定不具体而“严不起来”、因操作性不强而“落实不下去”的问题，从而实现岗位自主管理和风险超前防范。目录1总则......................................................12规范性引用文件.............................................13术语......................................................13.1风险源.................................................13.2风险因素...............................................24风险源分级原则.............................................25风险源等级划分.............................................26风险源评估方法.............................................37风险识别源管理框架.........................................68道路旅客运输企业风险因素...................................68.1道路旅客运输风险框架介绍...............................68.2道路运输主要风险因素...................................78.2.1驾驶员安全风险因素.................................88.2.2营运车辆安全风险因素..............................168.2.3道路基础设施安全风险因素..........................238.2.4环境安全风险因素..................................358.2.5安全管理风险因素..................................499附录......................................................51附录一交通运输安全生产常见事故类型.......................51附录二道路运输常见危险有害因素表.........................5211总则为了建立道路运输行业的安全预防控制体系，形成安全生产风险管理的长效机制，提高安全生产风险识别能力和风险管理水平，指导道路旅客运输经营企业有效的开展安全生产风险源辨识、等级评定及风险管理与控制工作，特编制本指南。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB18218-2014危险化学品重大危险源辨识GB/T24353-2009风险管理原则与实施指南GB/T23694-2013风险管理术语GB/T27921-2011风险管理风险评估技术道路运输车辆技术管理规定（道路运输部令2016年第1号）道路运输车辆动态监督管理办法（道路运输部令2016年第55号）道路运输安全生产风险源等级划分规定（试行）3术语GB/T23694-2013界定的术语和定义适用于本规定。3.1风险源定义：客观存在的，可能造成人员伤亡、环境破坏、负面社会影响、财产损失或这些情况组合的根源或状态因素。注1：是风险的载体，在一定的触发因素作用下，可能引发风险事件。注2：是独立的管理实体、是多个不可分割的风险单元的组合、有明确的管理单位、明确的管理内容等。23.2风险因素定义：促使各类风险事件发生，或增加其发生的可能性，或扩大其损失程度，或增大其不良社会影响的潜在原因或条件。注：主要包括可能产生负面结果的道路运输安全生产风险源自身的客观属性及其常态运行环境。4风险源分级原则（1）继承性原则对于已确定的相关业务领域的风险源分级标准进行继承性应用。已制定的《重大危险源辨识标准》（参考危险化学品重大危险源辨识）等继续使用。（2）一致性原则道路运输企业安全生产风险源分级统一采用四级，分别是：重大、较大、一般、较小(或Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级、Ⅳ级)；其中，Ⅰ级为最高级别风险源。（3）全面性原则风险评估与等级划分方法的确定，应进行全面考虑，既要考虑客观存在的风险大小，也要考虑主观风险因素的影响。（4）可操作性原则风险源分类分级标准应具有可操作性，能实现道路运输风险源的有效辨识，并能实现风险源级别的有效评估。（5）协调性原则风险源分级标准应保持与道路运输管理中的各项分类分级标准的协调性，保障安全生产风险源管理与道路运输管理各项业务的协调一致。5风险源等级划分风险源等级按照风险事件发生概率大小、风险事件后果严重程度进3行组合判定，并由高到低依次分为重大、较大、一般和较小四个等级；参照《生产安全事故报告和调查处理条例》（中华人民共和国国务院令第493号）。重大风险源（Ⅰ级）：R≥30的风险源，表示处于风险非常大的状态，风险处于不可控范围内，风险不可接受，应当立即采取专门措施清除或减小风险；另外，重大危险源属于重大风险源。较大风险源（Ⅱ级）：18≤R≤25的风险源，表示处于风险较大的状态，但处于可控范围内，风险不可接受，应当采取措施清除或减小风险。一般风险源（Ⅲ级）：9≤R≤16的风险源，表示处于风险一般状态，处于可控范围内，风险可接受范围内，可采取措施消除或减轻风险。较小风险源（Ⅳ级）：1≤R≤8，表示风险处于较小状态，处于可控范围内，风险可接受范围内，可结合日常工作采取消除或减轻风险。6风险源评估方法根据道路交通企业的行业特点及作业方式，选用LS评价法较为合适，常常将事件发生的可能性L值的大小和事件后果严重性S值,分别用表明相对差距的数值来表示，然后用两者的乘积反映风险程度R值的大小，即：风险值R=LS，具体判断准则见表6-1、表6-2、表6-3、表6-4。表6-1事件发生的可能性（L）判断准则等级标准6在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危险、有害因素的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。（时有发生）5危险、有害因素的发生不容易被发现，现场没有检测（监控）系统，也未作过任何检测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危险、有害因素常发生或在预期情况下发生。（能发生）4有保护措施（如有防护装置、个人防护用品等），未严格按操作程序执行，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生过类似事故或事件。（可能发生）43没有保护措施（如没有防护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危险、有害因素的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生过类似事故或事件。（低可能发生）2危险、有害因素一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件。（很少发生）1有充分、有效地防范、控制、监测、保护措施，或相关人员安全意识相当高，严格执行操作规程。（不可能发生）表6-2事件后果严重性（S）判别准则等级法律、法规及其他要求人员伤害程度及范围由于伤害估算的损失（元）6违反法律、法规和标准多人死亡500万以上5违反法律、法规和标准一人死亡100万到500万之间4潜在违反法规和标准多人受严重伤害10.1万到100万3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等一人受严重伤害5.1万到10万2不符合公司的安全操作程序、规定一人受到伤害，需要急救；或多人受轻微伤害1.1万到5万1完全符合一人受轻微伤害0到1万表6-3风险等级判定准则及控制措施风险值R=LS等级描述30～36重大处于风险非常大的状态，风险处于不可控范围内，风险不可接受，应当立即采取专门措施清除或减小风险18～25较大处于风险较大的状态，但处于可控范围内，风险不可接受，应当采取措施清除或减小风险9～16一般处于风险一般状态，处于可控范围内，风险可接受范围内，可采取措施消除或减轻风险1～8较小风险处于较小状态，处于可控范围内，风险可接受范围内，可结合日常工作采取消除或减轻风险表6-4风险评估矩阵表5风险矩阵一般风险（Ⅲ级）较大风险（Ⅱ级）重大风险（Ⅰ级）有效类别赋值损失人员伤害程度及范围由于伤害估算的损失（万元）较小风险（Ⅳ级）61218243036A6多人死亡500以上51015202530B5一人死亡100到500之间4812162024C4多人受严重伤害10到100369121518D3一人受严重伤害5.1到1024681012E2一人受到伤害，需要急救；或多人受轻微伤害1.1到5123456F1一人受轻微伤害0到1LKJIHG有效类别风险等级划分123456赋值风险值风险等级备注不可能很少低可能可能发生能发生时有发生发生的可能性30-36重大风险Ⅰ级估计从不发生10年以上可能发生一次5年内可能发生一次3年内可能发生一次每年可能发生一次1年内能发生10次或以上发生可能性的衡量（发生频率）18-25较大风险Ⅱ级9-16一般风险Ⅲ级1-8较小风险Ⅳ级1/20年1/10年1/5年1/3年1/1年≥10/1年发生频率量化67风险识别源管理框架道路运输安全风险源管理的过程为：确定安全生产风险源管理范围及对象、辨识潜在风险事件、确定风险致因、采用指标体系法进行风险等级评定（主要考虑人员损伤、负面社会影响、环境破坏、经济损失四个方面的影响）、制定风险管理控制措施（包括降低可能性措施和减轻严重度措施）。通过一个从辨识、评估到控制的过程（详见图1-1），保证道路运输行业存在的风险在可接受范围内，从而避免事故发生。图7-18道路旅客运输企业风险因素8.1道路旅客运输风险框架介绍道路旅客运输企业是综合运输体系中服务范围最广、承担运量较大、从业人员最多、包容性和衔接性最强的一种旅客运输方式，是市场最为开放、社会参与度最高、利益关系最为复杂的服务型行业。2014年，全国道路交通事故万车死亡人数为2.22人，具体34292.34人，比起2013年死亡人数增长率为8.5%；2015年为万车死亡人数2.1人，具体为36178.8人，比起2014年死亡人数增长率约为5.5%。比较包括2014年、2013年、2012年的死亡人数可知，我国道路交通事故死亡人数事实上应呈现小幅度逐年上升趋势。我国2015年全年各类生产安全事故共死亡66182人，而交通事故导风险分析方案制定风险源识别风险影响因素分析风险控制能力分析事故后果严重性事故发生可能性风险等级判定对策建议7致的死亡人数占据其约54%的份额，由此可见交通安全形势之严峻。因此，在快速发展的过程中，必然会存在一定安全风险，8.2道路运输主要风险因素表8-9风险因素范围表不安全因素主要内容人的不安全行为驾驶员其他交通参与者其他岗位人员物的不安全因素装备设施本身（车辆、安全装置等技术状况）道路的不安全因素典