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第1篇项目管理概论第1章项目与项目管理“在当今社会中，一切都是项目，一切也将成为项目。”——美国项目管理专业资质认证委员会主席保罗·格雷斯学习目标：知识目标技能目标了解项目的概念和特征了解项目管理的概念和特征理解项目生命周期的概念了解项目管理知识体系的内容了解项目管理的发展了解项目管理资格认证掌握项目和项目管理的特点学会识别项目的利益相关者学会区分项目和日常运营在人们的日常生活和工作中，项目随处可见。小到一个生日聚会、一次迎新晚会，大到一届国际奥林匹克运动会、三峡工程，都属于项目。项目无论大与小、简单与复杂，都具有一些共性。例如，所有的项目都有明确的起止时间，都有各自的既定目标，都会受到人力和财力的限制，等等。由于人们生活或工作的需求，就产生了项目需要达成的目标；而人们为此努力的结果则是为了满足此需求。本章阐述了项目和项目管理的基本概念和特点，回顾了项目管理的发展历程及发展趋势，并介绍了现代项目管理知识体系以及资格认证考试的内容，所有这一切都将为后续内容的学习奠定基础。1.1项目的定义及基本特征1.1.1项目的定义许多相关组织及学者都给项目下过定义，其中具有代表性的有如下几种。(1)美国的项目管理权威机构——项目管理协会(ProjectManagementInstitute，PMI)认为，项目是为提供某种独特产品、服务或成果所做的临时性努力。(2)德国标准化委员会(DeutschesInstitutfürNormung，DIN)在德国国家标准《项目控制、项目管理、概念》(DIN69901)中指出，项目是指在总体上符合如下条件的唯一性任务：①具有预定的目标；②具有时间、财务、人力和其他限制条件；③具有专门的组织。(3)国际项目管理协会(InternationalProjectManagementAssociation，IPMA)给项目下的定义是，项目是受时间和成本约束的、用以实现一系列既定的可交付物(达到项目目标的范围)，同时满足质量标准和需求的一次性活动。第1章项目与项目管理3(4)国际标准化组织(InternationalOrganizationforStandardization，ISO)则从项目过程的角度给出了一个定义：“项目是由一系列具有开始和结束日期、相互协调和控制的活动组成的，通过实施活动而达到满足时间、费用和资源等约束条件和实现项目目标的独特过程。”上述定义说明，项目是一个有待完成的任务，有特定的环境和目标；在一定的组织、有限的资源和规定的时间内完成；满足一定的性能、质量、数量、技术经济指标等要求。项目可以是修建一栋大楼、开发一个油田，或者是兴建一座大坝；项目也可以是一种新产品的开发、一项科研课题的研究，或者是一项科学实验；项目还可以是一项特定的服务，或者特定的活动、工作。1.1.2项目的特征虽然不同专业领域中的项目在内容上千差万别，不同的项目有不同的特点，但是所有的项目仍具有共同点，概括起来主要有以下几点。1)项目的目的性项目的目的性是指任何一个项目都是为实现特定的组织目标服务的。因此，任何一个项目都必须根据组织目标确定项目的目标。项目的目标实际是一个期望的结果或产品。项目的目标通常按工作范围、进度计划和成本来定义。例如，一个项目的目标可能是在6个月之内以50万元的预算把一种满足预先规定的性能规格的新产品投放市场，而且期望能够高质量地完成，使客户满意。2)项目的独特性项目的独特性是指项目所生成的产品或服务有一定的独特之处。项目没有先例，将来也不会有完全相同的重复。当项目的目标已经实现，或者由于某种原因项目的目标无法实现而需要终止时，就意味着项目的结束。某些项目，如设计和修建空间站，就是独一无二的，因为以前从未尝试过。另外一些项目，如开发一种新产品、建造一座房子、筹划一次婚礼，则因其特定的需求而成为独一无二。项目的独特性体现在其目标、资源需求、客户、项目实施人、实施地点都不尽相同。例如，城建公司承建了很多商品房的建设项目，但每幢楼房都是独特的——不同的业主、不同的设计要求、不同的建筑风格、不同的地理位置、不同的分承包商等。3)项目的一次性项目的一次性是指每个项目都有自己的起点与终点，并且每个项目必须有始有终。项目的一次性与项目持续时间的长短无关，无论项目持续的时间有多长，它都有自己的始终，没完没了或者重复进行的工作都不能称为项目。4)项目的制约性项目的制约性是指每个项目都在一定程度上受客观条件和资源的制约。项目需运用各种资源来执行，这些资源包括人力资源、财力资源、物力资源、时间资源、技术资源、信息资源等。正是因为任何一个项目都在这些方面受到制约或限制，这些限制条件和项目所处环境的一些制约因素共同构成了项目的制约性。5)项目的不确定性项目的不确定性是指由于项目各种资源条件和环境的发展变化以及人们认识的有限项目管理4性，导致项目的后果出现非预期的损失或收益。因此，一个项目开始前，应当在一定的假定和估计的基础上制订一份计划。项目的完成是基于一套独特的任务以及每项任务将要耗用的时间估计、资源估计，以及与这些资源相关的成本假定之上的。这种假定和估计结合在一起就产生了一定程度的不确定性，它将影响项目目标的成功实现。例如，项目范围可能在预定日期实现，但是最终成本可能会由于最初低估了某些资源的成本而比预计成本高得多。6)项目的过程性项目的过程性是指项目是由一系列项目阶段、项目工作包和项目活动所构成的完整过程。在项目过程中人们可以通过不断地计划、组织、实施、控制和决策而最终生成项目的产出物并实现项目目标。例如，我国对研究生的培养就可以看作一个项目，其过程性表现为，每个学生首先要进行课程的学习以获取必要的学分，之后则进入学位论文的研究和写作阶段，在完成论文写作之后还需要完成论文的评审、答辩等活动，只有上述所有活动都合格后才能够获得学位，完成研究生阶段的学习任务。由于项目具有过程性的特点，因此，在进行项目管理时将项目划分为阶段甚至更细小的活动开展管理活动是非常必要的方法。1.2项目生命周期项目是在一定的时间内，在既定的资源约束下，为实现预定目标所开展的一次性工作任务。它的最大特点是有始有终，即具有明确的开始与结束日期。为了管理上的便利，人们习惯于把项目从开始到结束划分为若干阶段，这些不同的阶段便构成了项目的生命周期(ProjectLifeCycle)。1.2.1不同项目的生命周期不同的项目，阶段的划分也不尽相同。具体可参见如下项目生命周期的划分。1)工程建设项目工程建设项目的生命周期如图1-1所示。项目评估阶段设计准备阶段设计阶段施工阶段验收与移交阶段图1-1工程建设项目的生命周期2)产品研发项目产品研发项目的生命周期如图1-2所示。市场调研产品设计零件采购样件制造测试及小批量生产图1-2产品研发项目的生命周期第1章项目与项目管理53)药品开发项目药品开发项目的生命周期如图1-3所示。基础和应用研究发现与筛选药物来源动物实验临床实验登记、投产与审批图1-3药品开发项目的生命周期4)软件开发项目软件开发项目的生命周期如图1-4所示。需求分析系统分析初始设计详细设计编程调试内部发行版商业发行版图1-4软件开发项目的生命周期1.2.2项目生命周期的内涵项目生命周期既是对项目的一种描述，也是一种管理工具。人们为开展项目管理而将项目划分为一系列的项目阶段，从而产生了项目生命周期的管理方法。其内涵主要包括以下几种。1)项目阶段人们可以将一个项目分成一系列前后连接且便于管理的项目阶段，并给出项目阶段的可交付成果，从而可以使人们据此开展项目的管理。以工程建设项目为例，其生命周期一般可分为五个阶段：项目评估阶段、设计准备阶段、设计阶段、施工阶段和验收交付阶段。其中评估阶段的产出物是项目可行性研究报告和项目决策结果；设计准备阶段的产出物是项目计划；设计阶段的产出物是项目设计方案；施工阶段的产出物则是建成的项目工程实体；而最后的验收交付阶段的结果则是项目的竣工验收报告和工程交付与合同终结文件，等等。2)项目时限任何一个项目都是有时间限制的。项目时限不仅需要说明项目的起点和终点，还要说明项目各阶段的起点和终点；不仅要进行时点性的说明(项目或项目阶段开始的时间点和结束的时间点)，还要进行时期性的说明(项目或项目阶段持续时间长度的说明)。3)项目任务项目任务包括项目各阶段的主要任务和项目各阶段主要任务中的主要工作。通过项目生命周期的分析，可以定义和给出项目、项目阶段究竟包括哪些任务，从而使项目的范围有相对严格的界定。这样就可以明确清楚地知道“什么时候应该干什么”。项目管理64)项目成果项目成果实际上就是项目一个阶段的里程碑。通常，项目生命周期各阶段的成果都应该在下一个项目阶段开始之前提交。但如果有些项目后序阶段是在项目前序阶段工作成果尚未交付之前就开始，交付前序阶段就可能会引发项目阶段性成果最终无法通过验收的风险，有时还会出现项目上一阶段的错误不能及时发现，从而造成项目后一阶段出现错误扩大并形成损失的后果。如图1-5所示为美国国防部军事项目生命周期。里程碑2(开发批准书)里程碑1(概念展示批准书)运营与支持阶段3生产与开发阶段2工程与制造开发阶段1展示与验证阶段0概念扩展与定义使命与需求确定阶段4里程碑0(概念研究批准书)里程碑3(生产批准书)里程碑4(主要修订批准书)图1-5美国国防部军事项目生命周期1.2.3项目生命周期各阶段的特点项目生命周期各阶段在不确定性程度、项目可改变程度、项目资源投入水平等方面都有很大的不同。1)项目资源投入的变化费用和人力投入开始比较低，然后逐渐升高，在项目的实施、控制阶段，达到最高峰。此后逐渐下降，直到项目的终止。2)项目不确定性的变化项目开始时风险和不确定性最高，随着任务一项项地完成，不确定因素逐渐减少，项目成功完成的概率将会逐步增加。3)项目可变性的变化随着项目的进行，项目变更和改正错误所需要的花费将随着项目生命期的推进而激增。项目生命周期各阶段的特点变化如图1-6所示。项目起点项目终点定义与决策阶段设计与计划阶段实施与控制阶段完工与交付阶段项目可变程度项目不确定程度项目资源投入水平图1-6项目生命周期各阶段的特点变化示意图第1章项目与项目管理71.3项目管理1.3.1项目管理的概念及内涵项目管理是伴随着技术进步和项目的复杂化、大型化而逐渐形成的一门管理学科。项目管理的理念在人们生产实践中起到越来越重要的作用，应用项目管理理论在实践中取得成功的例子使得人们越来越重视项目管理理论，它对提高项目管理效率起到了重要的作用。现代项目管理认为：项目管理是运用各种知识、技能、方法与工具，为满足或超越项目有关各方对项目的要求与期望所开展的各种计划、组织、领导和控制等方面的活动。根据这一定义，项目管理的内涵包括以下两个方面。(1)项目管理的根本目的是满足或超越项目有关各方对项目的要求与期望。项目有关各方是指一个项目的所有利益相关者，包括一个项目的业主或用户、项目的承包商或实施者、项目的供应商、项目的设计者或研制者、项目所在社区、项目的政府主管部门等。这些利益相关者对项目有不同的要求和期望。例如，项目业主期望以最小的投资获得最大的收益；承包商期望以最小的成本获得最大的利润；供应商期望能获得更多的销售收入和收益；项目设计者或研制者期望能留下传世之作并有所收益；项目所在的社区期望项目能给社区带来好处；政府主管部门期望项目能扩大就业和提高社会福利等。因此，项目管理必须努力使这些不同的要求和期望都能得以均衡和实现，并最终使项目成果能够最大限度地满足和超越这些不同利益相关者不同的要求和期望。这是项目管理的难点，也是对项目管理者的要求和挑战。(2)项目管理的根本手段是运用各种知识、技能、方法和工具开展管理活动。为了使项目的目标得以实现，就必须开展各种各样的管理活动。项目管理需要运用各种知识、技能、方法和工具开展项目的计划、组织、领导、控制等活动。项目管理所需要运用的知识、技能、方法和工具既包括专门用于项目时间、质量、成本、范围、风险等各个项目专项管理的知识、技能、方法和工具，又包括项目所涉及的有关专业领域的知识、技能、方法和工具等。1.