创新基金项目监理检查工作方案

创新基金项目（2011年度）监理检查工作方案根据科技部创新基金管理中心制订的《科技型中小企业技术创新基金项目监督管理和验收工作规范》要求和《XX省实施国家科技型中小企业技术创新基金项目监理验收责任制工作方案》（科发计字[2009]109号）精神，为了认真做好科技部创新基金项目2011年度监理检查工作，特制订本工作方案。一、监理检查的项目本年度监理检查的项目为2010年度立项的科技部创新基金项目（共116项，详见附件2）。二、组织方式和时间安排组织方式采取以设区市科技局为单位，根据各单位管理的项目数量，分成2个组，组内各单位开展循环监理检查。具体安排如下（箭号“→”箭头所指一方为被检查方，箭尾所指一方为检查方）：第一组：XX市科技局→XX市科技局；Xx市科技局→九江市科技局；XX市科技局→Xx市科技局；XX市科技局→xx市科技局；XX市科技局→XX市科技局；XX市科技局、XX市科技局→Xx市科技局。第二组：。各设区市科技局应成立监理检查小组，由分管创新基金工2作的局领导担任组长，创新基金工作承办科室领导和项目管理人员参加。我厅将派员参加监理检查工作。监理检查工作采取考察现场、听取汇报、座谈交流形式进行；对项目比较集中的地域，可以采取分别考察现场、集中听取汇报、座谈交流形式进行。本次监理检查工作结合半年报工作进行，应于2011年7月21日～8月31日时段内完成，具体实施时间由检查方和被检查方自行协商确定。每个单位应将确定的具体实施时间、日程安排、联系人及联系电话提前告知省创新基金管理中心。三、内容和要求（一）7月21日前，各设区市科技局应组织各项目承担单位在认真完成项目半年报工作的基础上，如实填写《科技部科技型中小企业技术创新基金项目监理检查信息表》（附件3），并附《科技型中小企业技术创新基金无偿资助（或贷款贴息、初创期企业创新）项目合同》及各级财政资金到位证明（银行进账单复印件）。“项目监理检查信息表”（含附件）一式4份，监理检查前交给当地设区市科技局签署意见，监理检查时交给监理检查小组，监理检查结束时签署监理检查意见后，1份反馈给企业留存，1份反馈给设区市科技局留存，1份反馈给设区市财政局报送省财政厅，1份由监理检查小组报送省创新基金管理中心。监理检查时，项目承担单位的项目负责人、技术负责人和3财务负责人必须在场。（二）被检查方应事先做好准备工作，监理检查时，向检查方提供本辖区“创新基金工作汇报”书面材料，以及经签署意见的全部“项目监理检查信息表”。“工作汇报”内容应包括创新基金工作机构及人员概况；设立地方创新基金及运作概况；本次监理检查的项目总体执行情况；2010年创新基金管理工作的成绩、经验、存在的问题和困难以及今后的工作打算等。监理检查时，被检查方分管创新基金的局领导、项目管理人员必须到场，并邀请当地财政局分管创新基金工作的领导或创新基金工作主办科室领导参加。（三）检查方应以客观公正、实事求是和认真负责的态度开展监理检查工作。检查方必须逐一察看项目现场，听取项目承担单位关于项目执行情况的汇报。检查完毕时，检查方应与被检查方就检查情况进行沟通后，在“项目监理检查信息表”上签署监理检查意见。2011年9月15日前，检查方应向我厅提交被检查方的“工作汇报”，“项目监理检查信息表”，并报送“2011年度科技部创新基金项目监理检查工作报告”，报告内容应包括：受省科技厅委托，何时何地监理检查科技部创新基金项目多少项，其中按计划执行的多少项，滞后的多少项；监理检查过程中发现的问题，有何建议；执行情况好的和差的项目典型案例。4附件3：科技部科技型中小企业技术创新基金项目监理检查信息表项目名称：立项代码：技术领域：资助方式：资助金额：万元合同期限：年月～年月企业名称：企业地址：邮政编码：传真：企业法人：电话：手机：填表人：电话：手机：电子信箱：填表时间：2011年月日（企业盖章）XX省科技型中小企业创新基金管理中心二○一一年五月制5填表说明1.为加强对科技型中小企业技术创新基金（以下简称“创新基金”）的管理，了解创新基金资助企业发展情况和项目执行情况，实施对创新基金项目跟踪管理，更好地为创新基金项目承担单位服务，专为2011年度创新基金项目监理检查活动制定本表。本表仅供科技和财政主管部门了解创新基金资助企业发展情况及项目执行情况使用。2.2010立项的科技部创新基金项目承担企业均应填报本表，并附企业与科技部创新基金管理中心及省科技厅签订的三方合同《科技型中小企业技术创新基金无偿资助（或贷款贴息、初创期企业创新）项目合同》作为附件。3.企业名称按企业法人营业执照上的名称填写。4.“外聘研发人员数”计入“从事研发人员数”。5.科技部创新基金/省创新基金/市、县财政资金到位情况，须附银行进账单复印件。6.如果本表设置的栏目不够填写，请加附页。7.请用计算机制作本表，一式4份。填妥后报送企业所在地设区市科技局签署意见，监理检查小组签署监理检查意见后，1份由检查小组报送省创新基金管理中心，1份反馈给企业，1份反馈给设区市科技局，1份反馈给设区市财政局报送省财政厅企业处。6表一：企业基本信息（截至2011年6月30日；单位：万元、人、M2）企业成立时间：年月是否高新技术企业：是（），认定时间：年月；/否（）注册资本固定资产其中：仪器、设备流动资金万元万元万元万元[创新基金项目实施后就业人员新增□（）人/减少□（）人/不变□]企业职工总人数：人，其中：（大专以上学历）科技人员数从事研发人员数其中：外聘研发人员数高级职称人员数获博士学位人员数获硕士学位人员数办公场地M2生产场地M2企业主营产品情况产品名称销售收入（万元）2009年2010年企业通过有关认证或获许可情况认证或许可名称通过或获得年度企业是否建立研发机构：是（）/否（）企业研发经费投入情况2009年占同期销售收入比例2010年占同期销售收入比例万元%万元%7表二：企业主要科技业绩信息（截至2011年6月30日）企业承担市级以上科技计划项目（不含重点新产品项目）情况项目名称计划类别立项年度负责人企业承担市级以上重点新产品项目情况新产品名称级别/年度是否投产/投产年度企业通过市级以上科技成果鉴定情况成果名称级别/年度企业获市级以上科技奖励情况获奖项目名称年度/奖项/等级企业获专利授权情况专利名称专利号授权年度企业其他科技成果（不含创新基金项目成果）产业化情况成果名称成果来源：（自有/引进/合作开发）投产年度8表三：创新基金项目监理信息（项目合同起始时间～2011年6月30日；单位：万元、人）指标名称合同指标值实际完成值完成率（%）总体目标企业资产规模新增就业人数总投资新增投资新增投资资金来源企业自筹其中：银行贷款科技部创新基金省创新基金------------市、县财政资金------------其他资金经济指标累计销售收入累计缴税累计净利润质量指标质量体系认证证书国家相关行业许可技术、产品鉴定证书发明、实用新型专利技术指标合同技术指标：1.2.3.检测结果：1.2.3.项目执行过程中存在的问题：9表四：创新基金项目监理检查意见企业所在地设区市（南昌高新区管委会）科技局意见：（盖章）分管领导（签字）：2011年月日监理检查小组意见：1.项目执行情况综述及执行过程中存在的问题和建议：2.对项目执行情况的总体评价：（）A.进度超计划完成；B.进度按计划完成；C.进度滞后；D。停滞组长（签字）：监理检查日期：2011年月日监理检查小组名单序号姓名单位职务电话手机12345