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1新制度经济学第十章制度变迁理论2制度变迁的含义制度变迁的主体制度变迁的原因制度变迁的方式政府在制度变迁中的作用制度变迁中的路径依赖问题如何制定一个良好的规章制度？讲义结构3制度变迁的含义一些事例制度变迁的含义制度变迁的分类4一些事例–20世纪中国的制度变迁制度变迁的含义低层次的市场体制计划经济市场经济废除科举制度现代教育制度新式科举制度农村人民公社农村合作社联产承包制5制度变迁的含义–制度变迁理论是制度经济学中的一个重要内容–代表人物是诺斯，《经济史上的结构与变革》–诺斯认为：技术的革新或改进固然为经济增长注入了活力，但如果人类没有持续地进行制度创新和制度变迁的冲动并通过一系列制度（包括产权制度、法律制度）构建把技术改进的成果巩固下来，那么，人类社会长期经济增长和社会发展是不可设想的。–诺斯认为在决定一个国家经济增长与社会发展方面，制度具有决定性的作用，尤其是产权制度。–对比马克思的观点：经济基础决定上层建筑；生产力决定生产关系，即技术决定国家的经济增长。制度变迁的含义6制度变迁的含义（续）–制度变迁的含义，就是指从一种制度安排，经过人们的修正、完善、更改、替代、转换、废除、创立、创新等各种方法而变为另一种新的制度安排。–制度变迁也就是制度变革、制度变化、制度更新。制度变迁的含义7制度变迁的分类–正式制度的变革（法律修订）–非正式制度的变革（结婚仪式的变迁、意识形态）–非正式制度向正式制度的变革（从习俗到法律，如民法）–正式制度向非正式制度的变革（某些封建传统在封建时代是法律，现在是习俗）–各种正式与非正式制度的形成与消亡（法律的废除、习俗的消失）制度变迁的含义8制度变迁的原因–制度变迁的原因之一就是节约交易费用，即降低制度成本，提高制度效益，或提高制度的成本与收益（直接的与间接的、物质的与精神的、短期的与长期的）比。–制度变迁可以理解为一种收益更高的制度对另一种收益较低的制度的替代过程。制度变迁的含义9制度变迁的含义制度变迁的主体制度变迁的原因制度变迁的方式政府在制度变迁中的作用制度变迁中的路径依赖问题如何制定一个良好的规章制度？讲义结构10制度变迁的主体个人或群体–个人推动的制度变迁（美国黑人民权运动，孙志刚事件）–荷兰的安乐死、美国的同性恋婚姻、韩国民权运动组织–营利性组织的推动•公司制度形成、证券交易制度–非营利性组织地推动•绿色和平组织、工会组织、教会–半官方、半盈利性组织•学校、医院11组织在制度变迁中的作用取决于–组织规模的大小；–组织的有效性（凝聚力）；–组织目标是非清晰，是否可明确地考核、统计和计量；–组织的进取性、创新性、学习能力与适应性（柯达vs苹果、谷歌）制度变迁的主体12政府（阿罗不可能定理）–政府的特点是垄断性（人们不能自由选择）、强制性（人们必须接受）、非赢利性、公共性（面向全体公民）、目标多元性（测量其绩效更为困难），这是许多一般组织所不具备的。–政府的目标是多元的，并且更难以测度。–政府的作用是在人们之间合作难以进行，或者合作难以长期保持的条件下会十分的明显（如囚徒困境）。–政府在制定制度、监督制度的执行、惩罚不执行制度者等方面有着其他组织难以替代的作用。–案例：禁止燃放烟花爆竹、商鞅变法禁三代同居、汉武帝的推恩令解决了国家分裂隐患。–政府在制度变迁中作用的两面性：积极性与消极性。（诺斯悖论）制度变迁的主体13制度变迁的含义制度变迁的主体制度变迁的原因制度变迁的方式政府在制度变迁中的作用制度变迁中的路径依赖问题如何制定一个良好的规章制度？讲义结构14制度变迁的原因技术进步（如军事技术的发展使得战争更加昂贵，国王靠自己的领地收入已无法维持，只好向国民征税，于是议会建立）获取收益（行会的产生）增强激励，保护创新（专利法的诞生）防范不确定性与风险（中国的童养媳、多妻制的产生、有限责任公司的产生）合作有序（民法的产生）公共安全（职业军人、警察的产生）相对减少制度费用（井田制、人民公社的瓦解，承包制的诞生）减少外部副效应、搭便车行为（组织的产生）决斗风俗的变迁1588年到1601年,法国决斗成灾,仅巴黎就有8000名贵族、绅士在决斗中毙命。一言不和,便以决斗决胜负,“我们去郊外吧”成为人们最熟悉不过的挑战语言。决斗在尚武的西方社会出现,同时崇尚贵族、崇尚勇敢和武力也使得决斗在西方的等级社会里长盛不衰,它促使人们重诚信讲信用重勇敢守规则,但决斗使众多的人丧生是其野蛮、残酷的表现,是落后、原始的做法,带有愚昧、偏见和感情上狂暴的特点,尤其是到了后期时。15早期成文法典产生的条件:生产力的发展文字的创造典范古埃及的成文法典两河流域汉谟拉比法典古罗马的十二铜表法中国法经印度摩奴法典基本特点以神的名义颁布严格的等级制严刑峻法历史作用:影响世界各主要法系的形成早期成文法的分布埃及的成文法典中国法经两河流域汉谟拉比法典印度摩奴法典古罗马的《十二铜表法汉谟拉比法典浮雕图案表明：汉谟拉比接受正义之神沙马什的神圣使命，制定这些法律。在该法典的“序言”中，汉谟拉比说；“安努(天神)与恩利尔(风暴之神)命令我为人类造福。我，汉谟拉比，虔诚敬神的君王，发扬正义于世，灭除不法邪恶之人，使强不凌弱。”1.如果一男子雇一头牛，神使之罢工而且该牛死掉，那么租牛者可以神的名义发誓并且免去责任。2.自由人打了自由人之颊，应赔偿银子10舍克勒（约等于84克），奴隶打了自由人之颊，则割其一手。20制度变迁的含义制度变迁的主体制度变迁的原因制度变迁的方式政府在制度变迁中的作用制度变迁中的路径依赖问题如何制定一个良好的规章制度？讲义结构21制度变迁的方式强制性制度变迁与诱致性制度变迁渐近式制度变迁与激进式制度变迁整体的制度变迁与局部的制度变迁22强制性制度变迁与诱致性制度变迁–从制度创新的主体角度，制度创新可以分为强制性制度创新和自愿性制度创新或自发的制度创新。–强制性制度变迁（商鞅、劫之以刑，诱之以赏，日本战后，）–政府凭借国家的力量，根据经济与社会发展的需要，不管其社会成员是否愿意，所进行的制度创新都带有强制性，所以，由政府自上而下推行的制度创新也称为行政性制度创新或强制性制度创新。–诱致性制度变迁是指“由个人或一群(个)人,在响应获利机会时自发倡导、组织和实行的制度变迁”。制度变迁的方式23强制性制度变迁与诱致性制度变迁（续）–诱致性制度变迁往往是在制度主体的一致同意的、自愿、平等互利的基础上进行的，–强制性制度变迁却常常是在制度主体非一致性同意，即存在异议或反对者、非全部自愿的基础上，由某种行政权力作为强制力进行的（如人民公社制的推行）。–两者的不同并不意味着前者绝对地、始终地优于或劣于后者。–诱致性制度变迁有时是政府或国家力量默许、默认的情况下进行的，或在政府的精心安排但不是直接发动下，用获利的机会去诱导人们去自发地变革旧的制度，创设新的制度。–案例：安徽联产承包责任制制度变迁的方式24渐近式制度变迁与激进式制度变迁（改良与革命）–渐进式制度变迁是采取分阶段、分部门、分地区、分群体的方式，在较长时间内，从局部到全局，从部分到整体，从一部分人到全体人，从体制（体制也即制度）外到体制内，从增量到存量等逐步推进改革的，它具有时间长，但社会震动小，社会冲突弱，风险小，阻力相对较小等特点；–渐进式改革往往从经济体制改革开始，着力于增加物质财富，为继续推进社会其他制度的改革提供物质基础，同时也使怀疑和反对改革者得到改革的收益，变阻力为动力；–渐进式改革采取局部推进方式，因而容易控制，可及时消除改革中的社会矛盾，但改革易受利益集团的劫持–案例：中国经济转轨——摸着石头过河制度变迁的方式25渐近式制度变迁与激进式制度变迁（续）–激进式制度变迁是指制度变革表现为快速的、飞跃式的质的变化过程。–激进式制度变迁的适用条件：•旧制度的弊病已充分暴露，社会中的绝大多数成员都强烈要求变革旧制度；•变革的目标比较一致，社会中的绝大多数成员都倾向于用某一种新的制度取代旧的制度；•社会发展比较均衡，地区间、阶层间在收入、教育水平、价值取得等方面差距不大。在上述三个条件下，采用激进方式进行制度创新，其代价比较小，易获得成功。•但如果条件不具备强制推行激进式制度变迁，则损失会更大–案例：俄罗斯经济转轨——休克疗法；日本的明治维新。制度变迁的方式26整体的制度变迁与局部的制度变迁–整体的制度变迁–整体变革式的制度创新是一种彻底抛弃旧的制度，另立炉灶建构一种与旧的制度有本质区别的新制度的制度变革。–当一种社会制度已经完全不适应社会的发展时，当不对旧制度彻底的否定、不创造出一种全新的制度，社会就得不到发展时，就需要采用整体变革式去进行制度创新。–整体变革式制度创新又可称之为制度革命，因为它是对旧制度的彻底否定和彻底破坏，它是打烂旧制度，创立全新的制度。–也正因为如此，整体变革式制度创新会受到旧制度的顽强抵抗，特别是那些旧制度的受益者会千方百计阻挠新制度的建立，因此，整体变革式的制度创新往往会导致社会震荡和冲突。–案例：法国巴黎革命、中国的辛亥革命。制度变迁的方式27整体的制度变迁与局部的制度变迁–局部的制度变迁–局部变革式制度创新是一种对制度的要素或结构进行部分调整和改造，使其功能更新，从而实现制度创新的制度变革。–当一种社会制度有部分不适应社会发展时，当对一种社会制度进行局部改造就可以使其功能更新，从而适应社会发展时，就可以采用局部变革式进行制度创新。–局部变革式制度创新是一种制度改良。这是因为它不要求彻底否定旧制度，对旧制度只是动局部手术，旧制度的一些要素还在，一些功能还在，正因为如此，局部变革式的制度创新所引起的社会震荡一般来说要小些，但同时局部变革式的制度创新所容纳的社会发展程度相对来说也要小些。–案例：中国国有企业改革制度变迁的方式28制度变迁的含义制度变迁的主体制度变迁的原因制度变迁的方式政府在制度变迁中的作用制度变迁中的路径依赖问题如何制定一个良好的规章制度？讲义结构29政府在制度变迁中的作用在政府主导性的制度变迁中，政府的作用是至关重要的。在非政府主导性的制度变迁中，政府不干预也是至关重要的，不干预等于默认，等于间接支持。因此，在一个国家整体的或部分重要的制度变迁中，离开了政府的支持、扶持都是难以取得成功的，即使是诱致性的制度变迁，有时也需要政府加以确认，使其合法化。年九广vs吴英神秘女富豪一案引来各方争议吴英判决惹争议，学者大佬多呼吁刀下留人吴英简历吴英，女，浙江东阳人，1981年5月20日出生。中专肄业。曾任浙江本色控股集团有限公司法人代表吴英的发家经历2000年以前中专肄业，在东阳的十字街开美容院，并通过“羊胎素”的项目掘到人生第一桶金；2000-2005年，先后在东阳开设喜来登俱乐部，千足堂足浴，韩品服饰店等，积累财富达到2500万。期间，开始投资房地产和期货，并以筹资为名开始在民间集资；2005年底，注册“本色”系列商标。2006年3月—9月，注册资本1亿元创立本色公司，先后成立了担保公司，汽车美容公司，洗衣店，广告公司，酒店管理公司，电脑网络公司，物流公司等，事业达到巅峰期判刑过程2007年2月7日被东阳市公安局抓获，3月16日因涉嫌非法吸收公众存款罪被捕；2009年12月18日，金华市中级人民法院依法作出一审判决，以集资诈骗罪判处被告人吴英死刑，剥夺政治权利终身，并处没收其个人全部财产；2012年1月，吴英不服一审判决，提起上诉；2011年4月7日浙江省高级人民法院开始二审吴英案；2012年1月18日下午，浙江省高级人民法院对被告人吴英集资诈骗一案进行二审判决，裁定驳回吴英的上诉，维持对被告人吴英的死刑判决。2012年3月28日，国务院召开常务会议，决定设立温州市金融综合改革试验区。温州是金融改革试验区被视为是解决民间借贷市场的试验田，对于中国的民间借贷市场具有特殊意义2012年5月21日下午，浙江省高级人民法院经重新审理后，对吴英