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QSHEC一体化管理体系审核检查表受审核部门：编制/日期：批准/日期审核准则：GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001、CQC/CP018体系文件、适用法规审核员：审核日期：一体化管理体系要求(要素)检查方法综合条款质量环境建康安全CQC/CP018检查内容是否适用参考文件提问与察看文件查阅现场检查检查结果记录第1页共56页¾组织是否有文件化的管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子型式？¾与管理体系相关的文件有多少？是否符合标准要求？¾与受审部门相关的文件有多少？¾组织结构图、管理方针、三同时报告是否保存完好？有效？¾管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素并符合要求？要素之间相互作用关系是否给予确定及描述？¾管理体系文件的内容是否满足GB/T19001、GB/T24001、GB/28001的要求？¾一体化管理体系要素间的逻辑关系，文件的接口是否清楚？4.2.1总则4.2.1总则4.4.4文件4.4.4文件¾查询文件有途径¾是否有规定查询相关文件的途径？¾文件是否便于查阅？¾管理手册的覆盖范围是否完整？如对GB/T19001有剪裁，剪裁细节说明的是否合理？¾管理手册是否包括管理体系的范围？¾管理手册是否包括任何剪裁的细节说明？剪裁是否合理？¾管理手册是否引用或包括程序文件？¾管理手册是否包括管理体系要素之间的相互作用的表述？¾手册和程序是否相互协调，是否有可操作性？4.2.2综合管理手册4.2.2质量手册4.4.4文件4.4.4文件¾管理手册的控制情况¾手册的发放、更改是否符合文件控制要求？QSHEC一体化管理体系审核检查表受审核部门：编制/日期：批准/日期审核准则：GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001、CQC/CP018体系文件、适用法规审核员：审核日期：一体化管理体系要求(要素)检查方法综合条款质量环境建康安全CQC/CP018检查内容是否适用参考文件提问与察看文件查阅现场检查检查结果记录第2页共56页¾制定的文件控制程序是否符合要求？¾文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、评审做出了规定？¾程序文件是否是有效版本？¾外来文件(如标准)是否包括在控制范围之列？¾是否规定了文件的保管办法？¾是否规定了适时或定期评审文件的有效性？¾对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？¾是否规定了失效文件的处置、管理办法？4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和资料控制4.2.2文件控制¾文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况。¾所有文件是否字迹清晰？¾所有文件标识是否明确？¾文件发布前是否得到授权人的批准？¾所有文件是否均注明制定或修订日期？¾文件修订后是否重新得到批准？¾识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？¾使用处是否都使用适应文件的有效版本？¾文件查找是否方便？¾文件的保管是否有效？QSHEC一体化管理体系审核检查表受审核部门：编制/日期：批准/日期审核准则：GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001、CQC/CP018体系文件、适用法规审核员：审核日期：一体化管理体系要求(要素)检查方法综合条款质量环境建康安全CQC/CP018检查内容是否适用参考文件提问与察看文件查阅现场检查检查结果记录第3页共56页¾外来文件的控制¾是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？¾执行情况如何？续4.2.3续4.2.3续4.4.5续4.4.5续4.2.2¾作废文件的管理¾是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？¾是否对记录建立管理程序？¾程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？¾与本组织有关的记录有哪些？¾标准中要求的记录是否全部覆盖？¾与受审部门有关的记录有哪些？¾程序中是否包含对记录的质量要求？¾是否有保存期限的规定？¾是否对记录进行了清理，并列出了清单？¾对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？¾记录是否填写正确、字迹清楚？¾贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？4.2.4记录控制4.2.4记录控制4.5.4记录控制4.5.3记录和记录管理4.2.3记录控制¾记录管理的情况。¾贮存是否便于存取和检索？¾过期记录是否按要求进行处置？¾现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？QSHEC一体化管理体系审核检查表受审核部门：编制/日期：批准/日期审核准则：GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001、CQC/CP018体系文件、适用法规审核员：审核日期：一体化管理体系要求(要素)检查方法综合条款质量环境建康安全CQC/CP018检查内容是否适用参考文件提问与察看文件查阅现场检查检查结果记录第4页共56页续4.2.4续4.2.4续4.5.4续4.5.3续4.2.3¾续：记录控制情况。¾记录能事做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？¾员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？5.1管理承诺5.1管理承诺4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1结构和职责4.1.1职责¾最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据？¾总经理是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？¾是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方(客户)的要求、法律法规的要求传达到全体员工？¾全体员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？¾是否定期进行管理评审，确保质量、环境、职业健康安全管理体系的适宜性、有效性和充分性？¾是否为每项活动提供充分的资源？5.2以顾客、环境和员工为关注焦点5.2以顾客为关注焦点4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1结构和职责4.1.1职责¾组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的？¾组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其它相关方对产品质量的要求以及对保护环境、保障职业健康安全的要求？¾组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意？QSHEC一体化管理体系审核检查表受审核部门：编制/日期：批准/日期审核准则：GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001、CQC/CP018体系文件、适用法规审核员：审核日期：一体化管理体系要求(要素)检查方法综合条款质量环境建康安全CQC/CP018检查内容是否适用参考文件提问与察看文件查阅现场检查检查结果记录第5页共56页¾质量、环境、职业健康安全方针的制定？¾是否制定了文件化的管理方针？¾管理方针是否经最高管理者批准？¾管理方针的内容。¾是否与组织的宗旨相适宜？¾是否适合于组织活动、产品和服务的性质、规模。适合于组织环境的影响、职业健康安全风险的性质和规模？¾是否对满足顾客及其他相关方的要求、对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺？¾是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺？¾是否提供建立和评审目标和指标的框架？¾是否与公司的其他方针一致？5.3管理方针5.3管理方针4.2环境方针4.2职业健康安全方针¾管理方针的传达与管理¾如何向全体员工传达的？¾采取了哪些方式？¾续上¾询问员工，看员工是否了解管理方针？¾为公众获得管理方针提供了何种方便？¾公众如何获得管理方针？¾管理方针是否得到实现？¾检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？续5.3续5.3续4.2续4.2¾管理方针的评审与修订？¾是否有定期评审管理方针的规定？¾最高管理者是否定期评审过管理方针？¾如何对管理方针进行修订？¾评审、修订的依据是什么？QSHEC一体化管理体系审核检查表受审核部门：编制/日期：批准/日期审核准则：GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001、CQC/CP018体系文件、适用法规审核员：审核日期：一体化管理体系要求(要素)检查方法综合条款质量环境建康安全CQC/CP018检查内容是否适用参考文件提问与察看文件查阅现场检查检查结果记录第6页共56页¾是否建立了环境因素、危险源识别和评价的程序？¾有无环境因素、危险源识别和评价的程序？¾程序中是否包括环境因素、危险源识别和评价的要求？¾是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素、危险源进行了识别？¾是否按程序要求识别环境因素、危险源？¾是否规定了识别的范围和对象？¾是否有环境因素、危险源清单？¾受审部门的环境因素、危险源有哪些？¾用什么方法和怎样进行环境因素、危险源的识别？¾是否规定了识别环境因素、危险源的方法？¾方法是否适宜？¾识别环境因素、危险源时，收集了哪些原始资料？¾识别环境因素、危险源应把握的要点？¾是否考虑三种时态？¾是否考虑三种状态？¾是否考虑了环境因素的七种类型、各种类型的危险情况？¾是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素、OHS风险？5.4.1环境因素5.2以顾客为关注焦点7.2.1与产品有关的要求的确定7.2.2与产品有关要求的评审4.3.1环境因素4.3.1对危险源识别、风险评价和风险控制的策划¾如何进行环境影响、职业风险评价？¾有无规定环境影响、职业风险评价的方法、准则和步骤？¾有无重大环境因素、风险清单？¾评价结果是否合理？¾对新项目和变化是否进行了环境因素、危险源的补充识别和评价？QSHEC一体化管理体系审核检查表受审核部门：编制/日期：批准/日期审核准则：GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001、CQC/CP018体系文件、适用法规审核员：审核日期：一体化管理体系要求(要素)检查方法综合条款质量环境建康安全CQC/CP018检查内容是否适用参考文件提问与察看文件查阅现场检查检查结果记录第7页共56页¾如何对重大环境因素、风险的控制进行策划？¾是否根据环境因素、危险源评价结果，制订了重大环境因素、风险控制措施计划？¾对重大环境因素、危险源的控制措施有哪些？¾对潜在重大环境因素、危险源是否制定了应急准备和响应措施？¾环境因素、危险源的信息能否及时更新？¾有无更新信息的规定？¾是否按规定实施更新？续5.4.1续上续4.3.1续4.3.1¾在制定方针、目标和指标时，是否考虑了重大环境因素、危险源？¾哪些重大环境因素、危险源列入目标和指标？¾其他环境因素、危险源如何控制？5.4.2法律法规和其它要求5.2以顾客为关注焦点4.3.2法律法规和其他要求4.3.2法律法规和其他要求¾是否建立并保持了识别、获取和更新法律法规及其他要求的程序？¾程序上否规定了识别适合本公司的法律和其他要求的方法？¾程序是否明确了获取法规的途径？¾程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、登录方法？¾程序中是否有法律法规和其他要求如何作用于公司的产品、环境因素、职业健康安全风险因素的规定？¾该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？¾该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法律法规和其他要求方面的方法和职责？QSHEC一体化管理体系审核检查表受审核部门：编制/日期：批准/日期审核准则：GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001、CQC/CP018体系文件、适用法规审核员：审核日期：一体化管理体系要求(要素)检查方法综合条款质量环境建康安全CQC/CP018检查内容是否适用参考文件提问与察看文件查阅现场检查检查结果记录第8页共56页¾适用于本公司的法规和其他要求有哪些？¾受审部门适用的法律法规？¾是否建立了法规和其他要求的清单？有无遗漏？¾爱审部门适用的法规有哪些？有无遗漏？¾法规信息是否及时变更？¾由谁负责？¾变更情况检查？¾如何向员工和其他方传达法律法规和其他要求的信息？¾法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？¾和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解？¾员工是否意识到不遵守法规的后果？续5.4.2续5.2续4.3.2