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质量/环境/职业健康安全管理体系内审员培训教程第五章审核的启动与准备第五章审核的启动与准备本章的主要内容:内部审核的启动；内部审核的准备第五章审核的启动与准备1内部审核方案（年度内部审核计划）1.1内部审核的策划——通过策划后通常形成年度内审计划，由主管部门编制、管理者代表审核，最高管理者批准。——年度内审计划的内容包括内审的时机、频次和方式。1.2审核的时机和频次——例行审核：按程序文件和内审方案的规定进行的审核；——追加审核：特殊情况下增加的审核。（如：组织机构或岗位职责发生重大变化；组织的方针、目标／指标发生重大变化；发生严重的问题或严重投诉等）。第五章审核的启动与准备1.3内部审核方式1.3.1滚动式内审：每月(或每两个月,三个月)对一个或几个部门（过程/要素）进行审核，一个审核周期内必须覆盖所有的部门（过程/要素）。具有审核时间短、较灵活的优点，适宜大型组织采用。1.3.2集中式内审：在几天内对所有的部门和过程及要素进行审核，适宜中小型组织采用。第五章审核的启动与准备2组成审核组2.1管理者代表任命审核组长并组成审核组2.2任命审核组长时应考虑：资格、业务范围、工作经验和组织协调能力。2.3选择审核员时应考虑：资格、业务范围、专业知识、协调能力、被受审核部门所接受。第五章审核的启动与准备2.4审核组长的职责对内审的全过程负责；制定审核计划；协助选择审核组的其他成员；审查审核员编写的检查表；与受审核方负责人沟通；对审核工作的开展和审核结果作决定；组织纠正措施的跟踪验证提交审核报告。第五章审核的启动与准备2.5审核员的职责有效策划和履行岗位职责；根据分担的任务编写检查表；支持并配合审核组长的工作；传达并阐明审核要求；将审核结果形成文件；报告审核结果；跟踪并验证纠正措施的实施及有效性；收存并保护与审核有关的文件。2.6对于结合审核，可以设大组长和分组长，分组长担任单独体系组长。第五章审核的启动与准备3编制审核计划审核计划是指对一次具体审核的审核活动和安排的描述。对审核组而言，审核计划明确了审核的具体内容和要求，为审核的实施提供了预先的安排和参照。对受审核方而言，审核计划使其了解审核活动的内容和安排，以便提前做好有关的准备。第五章审核的启动与准备3.1编制审核计划的要求由审核大组长或大组长协调各分组长编制（适用时），各组长均签字，管理者代表批准；应提前通知受审核方(如提前一周)，由受审核方确认；受审核方如有异议可作适当调整。结合审核一般应做成综合的审核计划，以避免不同体系审核员及部门之间的安排上发生冲突。按部门进行审核时原则上一个部门只访问一次，该部门所涉及各个体系的职责均在一次访问中覆盖。第五章审核的启动与准备各个体系的过程及要素均不能遗漏，特别是有相同条款号的不同体系要求，审核时应审到各个体系的不同要求。一个部门若涉及多体系职能，应由相应资格的一个或多个审核员进行审核，审核时可独立审核，也可以交叉进行。审核计划中不应遗漏审核范围内的部门和过程。针对不同过程或部门的特点和重要性安排适当的审核时间。第五章审核的启动与准备3.2审核计划的内容审核的目的、范围、准则；审核的日期；审核组成员；审核日程；其它要求；第五章审核的启动与准备3.3审核计划示例表2-1，2-2，2-3，给出了三个不同的审核计划示例河北方圆机械厂质量管理体系内部审核日程计划编号：02－06－10表码：HBFYQ/JL089-20081、审核目的：评价质量管理体系符合审核准则的程度及有效性，确认是否具备向认证机构申请认证的条件。2、审核范围：摩托车消音器设计、生产和销售。3、审核依据：1、ISO9001:2000：2、公司质量管理体系文件；3、适用的法律法规；4、审核组成员：审核组长：组长：张文；审核员：第一组：：张文，张刚；第二组：李刚，李立；5、审核时间：2008年8月13－14日6、审核日程时间安排：第五章审核的启动与准备时间第一组第二组2008年8月13日8：00-8：30首次会议8：30-10：00管理层（4.1/5/6/7.1/8.18.2.1/8.5）技术处（7.1/7.3）10：00-12：00厂部办公室（4.1/4.2/5/6.18.2.2/8.2.3/8.3/8.4/8.5）14：00-16：00销售处5.2/7.2/7.5.5/8.2.1/8.416：00-18：00供应处（7.4）拟制人：张文2008年8月1日批准人：王三2008年8月1日时间第一组第二组2008年8月14日8：00-12：00检验处（7.4.3/7.6/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4）生产处及生产现场6.3/6.4/7.1/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.4/7.5.5/8.2.4/8.3/8.4/14：00-16：00职工教育处（5.5.3/6.2）动力处6.3/6.4/7.5.116：00-17：30审核组内部会议（综合分析审核组与部门负责人交换意见）17：30-18：00末次会议注：1、注意各部门中每一大/小过程的识别、控制及其有效性；2、注意各部门/过程的PDCA。第五章审核的启动与准备河北方圆机械厂环境管理体系内部审核日程计划编号：02－08－1表码：HBFYQ/JL089-20081、审核目的：评价公司的环境管理体系是否符合GB/T24001－2004idtISO14001：2004标准的要求，实施有效，并具备认证注册的条件。2、审核范围：产品与活动范围：方圆摩托车消音器的设计、生产与销售现场范围：石家庄市新石北路368号第五章审核的启动与准备3、审核准则：a.GB/T24001－2004idtISO14001：1996标准b.公司的环境管理体系文件c.适用的环境法律法规及其它要求4、审核组：审核组长：田云审核组成员：第一组:红云田云第二组:张丽刘海5、审核日期：2008年08月13日至14日6、审核日程安排：第五章审核的启动与准备日期及时间第一组第二组2008年8月13日8:30—9:00首次会议09:00—10:00最高管理者与管理者代表4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.6技安环保处（含污水处理站）4.4.1，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3，4.5.4，4.610:00—12:00销售处4.2，4.4.6，4.4.713:00—15:00生产处及生产现场4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.4.2，4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3，4.5.415:00—16:00职工教育处4.4.1，4.4.2，4.4.6，4.4.716:00－17:30厂部办公室4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.3第五章审核的启动与准备日期及时间第一组第二组2008年8月1４日8:30—12:00供应处（含化学品库，油库，原材料库）4.4.1，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.2，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2动力处（含锅炉房、发电房）4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.4.2，4.4.3，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.213:00—14:30技术处4.4.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.6，4.5.4检验处4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.414:30—15:30审核追踪15:30—16:30审核组会议16:30—17:00末次会议编制人：田云2008年8月1日审批人：王三2008年8月1日第五章审核的启动与准备河北方圆机械厂质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核日程计划编号：02－02－101审核目的：评价质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性和有效性，是否具备认证注册的条件2审核范围：河北方圆机械厂摩托车销音器设计、生产和销售，及涉及到的所有部门、场所和过程，石家庄市新石北路368号。第五章审核的启动与准备3审核准则：a）GB／T19001－2000GB／T24001－2004GB／T28001－2001b）公司一体化的管理体系文件c）适用的法律法规及其他要求4审核组成员：审核组长：张文环境和安全审核分组长：田云审核员：第一组：李刚（A）、张丽（B）第二组：田云（C）、红云（D）第三组：张文（E）、张刚（F）5审核时间：2008年8月12日至14日6审核日程安排第五章审核的启动与准备日期及时间第一组（A）（B）第二组（C）（D）第三组（E）（F）2002年8月12日首次会议9:00－12:00最高管理层Q：4.1；5；6.1；7.1；8.1；8.2.1；E/H:4.1；4.2；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4(H)；4.4.1；4.4.3；4.6技安环保处E/H:4.4.1;4.3.14.3.2;4.3.3；4.3.4(H);4.4.34.4.4；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3(E);4.5.4(H);4.5.5(E);4.6厂部办公室Q:4.1；4.2;8.2.28.2.3；8.4；8.5；E/H:4.4.1；4.4.4;4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.3(H);4.5.4;4.5.5(E)13:30－17:30技术处Q:7.1；7.3E/H:4.3.2；4.3.3；4.3.4(H)；4.4.1；4.4.6；4.5.4(H);4.5.5(E)2008年8月13日08:00/12:00销售处Q:5.2；7.2；7.5.5；8.2.1E/H:4.2；4.4.3;4.4.6；4.4.7供应处Q:7.4E/H:4.3.1；4.3.24.3.3；4.3.4(H)4.4.1；4.4.6；4.4.7；检验处Q:7.4.3；7.6；8.2.4；8.3；8.4E/H:4.3.1;4.4.6；4.4.74.5.1;4.5.3(E);4.5.2(H)13:30/17:30职工教育处Q:6.2.2E/H:4.4.1；4.4.2；4.4.7生产处及生产现场Q:7.1；7.5.1；7.5.2；7.5.37.5.4；7.5.5;8.3;6.3;6.4E/H:4.3.1；4.3.3；4.3.4(H)；4.4.1；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2(H)；4.5.3(E)；2008年8月14日08:00/12:00动力处Q:6.3；6.4；E/H:4.3.1；4.3.3；4.3.4(H)；4.4.1；4.4.6；4.4.7；4.5.1；第五章审核的启动与准备第五章审核的启动与准备审核组长：张文批准：王三分组长：田云2008年8月3日2008年8月3日2008年8月3日2008年8月14日13:30/16:30审核组沟通会议16:30/17:30末次会议注1：Q：质量管理体系;E:环境管理体系;H:职业健康安全管理体系注2：Q中5.2;5.4.1；5.5.3；6.1；8.2.3；8.5是通用条款，对各部门审核中分别取证。第五章审核的启动与准备4收集并审阅有关文件4.1重点收集的文件a）与受审核部门所负责的主要条款／要素有关的管理体系文件；b）有关的标准及法律、法规和其他要求。c）文件规定的受审核部门应保持的记录。第五章审核的启动与准备4.2审阅的内容a）管理体系文件是否符合标准和实际要求；b）外来文件的适宜性和有效性。2.3.3审阅后的处理a）记录发现的问题；b）向管理者代表报告不符合情况，并建议在适当时机进行修改。第五章审核的启动与准备5编写检查表5.1审核员按分工编制检查表，审核组长审阅并协调5.2检查表的作用a）保持审核目标的清晰和明确；b）保持审核内容的系统、周密和完整；c）保持审核节奏的协调和连续性；d）减少审核员的随意性；e）重要的审