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张光德2017年11月1日2017年神华集团安全生产考核验收标准和评级办法解读今年集团按照1号文进行验收的意义一2017年安全生产考核验收工作安排二目录考核标准解读四考核工作及进度要求三以习总书记提出的“五大发展理念”和神华“1245”发展战略为指引；以“安全、清洁、质量、成本、效率”为追求目标，以“预防为主、以人为本、价值创造、树立模范”为总原则；构建“文化引领、责任落实、风险预控、保障有力”四个柱子为坚强支撑；以保证基础扎实为根本，以自我完善、对标管理、管理审计、考核奖惩为有效手段。31.1神华集团公司安全管理体系架构一、今年集团按照1号文进行验收的意义41.1神华集团公司安全管理体系架构一、今年集团按照1号文进行验收的意义文化引领1行为准则团队文化价值观理念亲情文化决策文化责任落实2区域设备岗位一岗双责党政同责失职追责风险管控3控制监测评估辨识保障有力4人力资源制度科技系统▪追求目标(安全、清洁、质量、成本、效率)“1245”清洁能源发展战略预警总原则预防为主以人为本价值创造树立模范基础班组建设信息化建设定编定员定岗（条件、标准、风险）检修作业流程监督工作流程装备应急投入标准作业流程发展规划安全生产标准化全面质量管理五大发展理念自我完善对标管理管理审计考核奖惩持续改进持续改进集团的安全管理方法是不是又变了？安全生产标准化是不是不搞了，风险预控管理是不是以后不搞了？安全管理评估（安全管理审计）和年底的考核又存在什么关系？51.2安全生产管理体系与风险预控、安全管理审计、安全生产标准化之间的关系一、今年集团按照1号文进行验收的意义风险预控、安全生产标准化都是安全生产管理体系中的重要组成部分。安全管理审计是在安全检查考核中引入了审计学理论的新方法。都必须要做。1.2安全生产管理体系与风险预控、安全管理审计、安全生产标准化之间的关系一、今年集团按照1号文进行验收的意义安全生产管理体系是集团抓好安全生产工作的总纲，是全面的、系统的。1号文件是充分调研集团管理现状的基础上，反复征求有关公司意见的基础上，针对当前集团安全管理中存在的突出问题提出的，是我们安全生产管理体系运行中存在的薄弱环节研究制定的，是集团公司当年度应当下大力气抓好的工作。1.3安全生产管理体系与集团公司1号文件之间的关系一、今年集团按照1号文进行验收的意义1.3安全生产管理体系与集团公司1号文件之间的关系一、今年集团按照1号文进行验收的意义责任落实风险预控文化引领现场重点风险管控监督管理承包商安全管理安全保障基础管理1号文件结构：一是要解决以往检查考核中存在的问题，提升检查考核质量和效果。如：要求很全面，但重点不突出，该抓的没抓住，该深入的没有深入。二是要解决当前安全管理中存在的问题，推动各单位补短板、整体提升安全管理水平。如：在一些事故案例中反映出责任落实不到位、风险预控落实不到位，承包商事故管理依然是薄弱环节。1.3安全生产管理体系与集团公司1号文件之间的关系一、今年集团按照1号文进行验收的意义今年集团按照1号文进行验收的意义一2017年安全生产考核验收工作安排二目录考核标准解读四考核工作及进度要求三神华集团公司所属的煤炭、电力、铁路、港口、航运、煤制油化工板块的29个生产型子分公司及所属矿（厂、段）生产单位。2.1考核范围二、2017年安全生产考核验收工作安排（1）子分公司对所属矿（厂、段）等生产建设单位进行考核；（2）集团公司对子分公司进行考核，分板块对子分公司所属的矿（厂、段）等生产单位进行抽查考核。2.2组织形式二、2017年安全生产考核验收工作安排（1）集团公司2017年安全生产环保1号文件所部署的涉及安全生产的工作，共8个部分，30个方面，113项具体任务。（2）集团下发的重大隐患判定标准。（3）国家、行业有关的法律法规和有关规定。2.3考核依据二、2017年安全生产考核验收工作安排考核得分实行百分制，本要素最终得分等于本要素设计分值乘以得分率。2.4考核得分计算方法二、2017年安全生产考核验收工作安排标准含义得分率（%）基本未按要求执行0开展了部分工作30基本能够做到，有部分未按要求执行60能够按要求做到，存在个别问题或效果还有待改进80已全部按要求执行,效果非常好100举例：如对标准中1.2责任考核这一要素进行审核，标准1.2内容如下表：2.4考核得分计算方法二、2017年安全生产考核验收工作安排1.2责任考核（1）是否制定各层级安全生产考核奖惩机制和办法？（2）是否实施了对各级领导和部门的履责考核，并将考核结果与薪酬收入挂钩，作为评先树优等重要依据，是否实行安全一票否决？举例：可以参考下表进行评分：2.4考核得分计算方法二、2017年安全生产考核验收工作安排实际工作程度得分率（%）未建立安全生产考核奖惩机制和办法，或者对各级领导和部门的考核结果没有与薪酬挂钩。0已建立了机制和办法，但机制和办法仍存在诸多问题（可操作性不强）；或者只考核不挂钩，或者仅对个别领导和部门进行了考核挂钩，或者只考核了少数几个月等。这项工作仅仅做了一点。30机制和办法基本可行，执行基本到位，达到了及格水平。60机制和办法制定的很好，执行也较好，只是很少一部分人或月份执行的不太好。80机制和办法执行十分到位。100抽样方法根据样本空间大小，综合采用简单随机抽样、系统抽样、分层抽样等方法。抽样数量可参照下表2.5抽样方法二、2017年安全生产考核验收工作安排控制执行频率控制发生次数最低样本数量1次/年度1次11次/季度4次21次/月度12次31次/周52次51次/日250次10每日数次大于250次15（1）组织形式的变化从以往的集团对子分公司和三级单位全面考核，转变为集团对子分公司考核，子分公司对三级单位考核，集团仅抽查部分三级单位来验证子分公司工作推动程度。（2）考核内容的变化从原来考核全部内容，转变以当前集团安全管理中存在问题为导向，着力解决当前安全管理存在的突出问题和矛盾。2.6考核验收的方式方法的变化二、2017年安全生产考核验收工作安排（3）考核方法的变化由原来的重点关注现场隐患缺陷，以安全检查为方法，转变为现在的重点关注管理改进，以管理审计为方法。（4）评价方法的变化有原来通过符合性评价采用直接扣分的方法，转变为现在的依从性评价采用半定量评分的方法；整体判断每项工作的成熟度（符合程度）。2.6考核验收的方式方法的变化二、2017年安全生产考核验收工作安排今年集团按照1号文进行验收的意义一2017年安全生产考核验收工作安排二目录考核标准解读四考核工作及进度要求三1月26日下发了《关于印发2017年神华集团公司安全生产环保工作任务分解计划的通知》（神华安【2017】88号）7月31日下发的《关于印发神华集团公司安全生产大检查方案的通知》（神华安【2017】552号）8月31日下发的《关于进一步加强党的十九大召开期间安全大检查工作的通知》（神华安【2017】619号）均要求以1号文件为核心和主线。3.1考核工作要求三、考核工作及进度要求各子分公司领导和参加年底考核的同志们要高度重视本次的考核验收工作。要做到：1）统一思想和认识，严格按要求开展检查；组织对检查人员进行培训。2）查真查实，以事实为依据，用证据说话；集团公司根据各子分公司检查与集团抽查结果进行综合评定。3.1考核工作要求三、考核工作及进度要求3）统一做法和标准，今年考核验收要统一采用管理审计的方法和半定量评估法进行；4）各级领导要亲自参与检查工作，亲自查、指导查，做到率先示范。3.1考核工作要求三、考核工作及进度要求1.各子分公司在11月3日下班前将前三季度对三级单位的考核结果报集团安监局；2.各子分公司在11月20日下班前将本次对三级单位的考核结果报集团安监局；3.集团对各板块三级单位抽查工作自会议结束后开始，与子分公司考核同步进行。4.集团对子分公司的考核同期进行。3.2考核时间节点要求三、考核工作及进度要求今年集团按照1号文进行验收的意义一2017年安全生产考核验收工作安排二目录考核标准解读四考核工作及进度要求三4.1责任落实10分四、考核标准解读序号考核内容（1）是否制定并落实了领导班子安全生产领导责任、各区队（车间）管理主体责任、各级业务部门业务保安责任和各级安监部门的监察责任？（2）是否实现了领导干部高风险作业到岗到位和安全管理“五落实、五到位”？（3）是否组织对《中共中央国务院关于安全生产领域改革发展意见》的贯彻学习？是否按照神华集团关于贯彻落实《中共中央国务院关于安全生产领域改革发展意见》的实施方案，对存在问题进行排查和落实整改？（4）是否贯彻落实《危险化学品安全综合治理方案》（国办发[2016]88号），制定危险化学品的生产、储存、使用、经营、运输和废弃处置各个环节的安全管控方案，确定任务单、时间表和路线图？4.1.1责任分级与落实3分4.1责任落实10分四、考核标准解读序号考核内容（1）是否制定各层级安全生产考核奖惩机制和办法？（2）是否实施了对各级领导和部门的履责考核，并将考核结果与薪酬收入挂钩，作为评先树优等重要依据，是否实行安全一票否决？4.1.2责任考核4分4.1责任落实10分四、考核标准解读序号考核内容（1）是否将煤炭板块设备故障率、电力板块台均非停、运输板块D类以上事故以及路外伤亡事故、煤制油化工板块着火、爆炸、泄漏、装置非计划停车和各板块重伤以上人身事故等纳入事故统计和考核范畴？（2）是否落实了事故报告制度？发生迟报、漏报、瞒报、谎报的，是否按相应事故等级上升一级从严追究。4.1.3失职追责2分4.1责任落实10分四、考核标准解读序号考核内容（1）是否实行党员、干部身份识别标志，开展“我是党员，向我看齐”宣誓活动？（2）是否开展“党员安全示范岗”和“党员安全监督岗”创建工作？4.1.4模范带头1分4.2文化引领5分四、考核标准解读序号考核内容分值2.1安全文化体系建设1（1）是否建立本单位特色的安全文化？2.2安全文化宣贯2（1）是否开展本单位安全特色文化的宣传报道？（2）是否持续开展亲情文化、感恩文化、中华传统文化建设，继续推进“安康杯”竞赛、“典型案例分析”、“事故现身说法”、“亲情和人文关怀”等安全文化活动？2.3安全文化示范区创建2（1）是否开展安全生产示范区创建工作，选树安全生产管理标杆部门（科室）、区队（车间），并组织召开班组建设现场经验交流会？4.3风险预控20分四、考核标准解读序号考核内容（1）是否根据集团公司安全生产体系框架，结合各自实际，分级完成体系管理标准和考核标准的修订工作，进一步完善安全生产体系建设？（2）是否完善风险管控制度和流程，根据风险特点和管控责任,从组织、制度、技术、应急等方面，制定分级、分类、分专业进行风险管控的规定，实现风险管控制度化、常态化？4.3.1体系建设4分4.3风险预控20分四、考核标准解读序号考核内容（1）是否在年度风险评估的基础上，每月由分管领导组织对分管范围内系统性危险源至少进行一次全面的辨识与评估？是否按照“PDCA”闭环管理要求确保管控措施落实到位？（2）是否全方位、全过程开展生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为等方面的危害辨识和风险评估，突出强化交叉作业、特种作业和变更管理等状态下的风险再评估，实现风险预控的动态管理？（3）是否组织开展各岗位标准作业流程与安全风险预控管理体系融合？4.3.2风险辨识与评估4分4.3风险预控20分四、考核标准解读序号考核内容（1）每月是否对相关领导、业务部门、区队（车间）考评一次？是否将日常检查结果纳入体系考评之中，推动体系动态达标？（2）是否按照“大数据、数字化”的要求，逐步推进科学安全管理？4.3.3体系考核4分4.3风险预控20分四、考核标准解读序号考核内容（1）是否开展了依法合规专项督查，重点督查证照不全等问题？（2）是否开展了“雨季三防”专项检查？（3）是否组织开展了党的“十九大”召开前安全生产大督查？4.3.4安全检查3分4.3风险预控20分四、考核标准解读序号考核内容（1）是否完善隐患排查治理制度和重大隐患认定标准？是