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第五章资本主义的发展及其趋势马克思主义辩证唯物主义告诉我们，任何事物的发展都要经历一个产生，发展和灭亡的过程。资本主义也同样如此，正如马克思所说，资本主义在历史上曾经起过非常革命作用，在不到一百年的时间里，资产阶级创造的生产力比过去一切世代创造的全部生产力还要多、还要大。但是过去的五十年间，美国社会正在发生非常重大的转变：财富越来越集中于一群超级富有的美国人手中。种种弊端和矛盾日益显现，资产阶级用来推翻封建阶级的武器现在却对准了自己，资产阶级不仅锻造了置自身于死地的武器，还产生了将要运用这种武器的人---现代工人即无产者。中国驻外使馆紧急组织中国公民撤离资本主义国家。工程队钢材被盗，买车票拿小费。中国没有。第一节垄断资本主义的形成与发展一、资本主义从自由竞争到垄断资本主义的发展经历了两个阶段：自由竞争资本主义和垄断资本主义。19世纪70年代以前，资本主义处于自由竞争阶段；在自由资本主义阶段,资本主义企业主要由资本家独自经营,还没有垄断组织,也不存在国家对经济的干预,企业之间自由地开展竞争.资本主义竞争有两种形式：①同一部门内资本家之间为了攫取超额剩余价值而进行的竞争,表现在每个资本家都为了使自己在竞争中处于有利地位,而不得不改进技术,提高劳动生产率.②不同部门的资本家之间为了争夺更有利的投资而进行的竞争,表现在资本可以在各部门之间自由转移.部门之间竞争的结果,使利润率平均化,在资本主义条件下,平均利润率有下降的趋势,为了弥补这个损失,又会驱使资本家疯狂地卷入竞争的旋涡.19世纪末20世纪初，垄断代替自由竞争并占据统治地位，垄断资本主义得以形成。自由竞争是一开始的市场状态，同一个商品有很多制造者在贩卖，然后随着发展，其中有了几个较大规模的商家，最后当一个商家足够大的时候，他就可以把价格压低，来把其他小的竞争者赶出市场，由此他就完成了对市场的垄断。在激烈的竞争中,大企业往往凭借自己在经济上的优势,不断排挤和吞并中小企业,使生产资料、劳动力和劳动产品的生产日益集中于自己手中。（一）生产集中与垄断的形成19世纪70年代后，资本主义世界陆续爆发经济危机。企业破产，工厂倒闭。大量工人失业，失去饭碗，人民生活失去保障.钱大幅贬值，商品短缺，秩序混乱，政局动荡，人心恐慌。贫富差距增大，在金融危机中总是有一些人大赚，但大多数人却损失惨重，这无疑加大了贫富差距。危机时间日渐缩短。危机的频繁化和深刻化，加速了中小企业的破产，加剧了企业的兼并活动，也激化了企业间的竞争，从而推动了生产和资本的集中。生产集中与资本集中生产集中：生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。资本集中：大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。自由竞争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断，这是资本主义发展的客观规律。垄断垄断:少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。托拉斯:英文trust的音译。垄断组织的高级形式之一。由许多生产同类商品的企业或产品有密切关系的企业合并组成。旨在垄断销售市场、争夺原料产地和投资范围，加强竞争力量，以获取高额垄断利润。参加的企业在生产上、商业上和法律上都丧失独立性。托拉斯的董事会统一经营全部的生产，销售和财务活动，领导权掌握在最大的资本家手中，原企业主成为股东，按其股份取得红利。辛迪加:法语Syndicat的音译，原义是“工会”。指同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，通过签订共同销售产品和采购原料的协定而建立起来的垄断组织。卡特尔:法语cartel的音译，原意为协定或同盟。由一系列生产类似产品的独立企业所构成的组织，目的是提高该类产品价格和控制其产量。(二）垄断条件下竞争的特点第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。第二，垄断必须通过竞争来维持。第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。（三）金融资本与金融寡头金融资本金融资本:由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。金融寡头在经济领域中的统治主要是通过“参与制”实现的。所谓参与制，即金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。工业资本和银行资本的相互渗透和溶合(一)业务上的相互渗透：1、银行通过购买工商企业的股票或直接开办新企业，插足产业资本的经营活动；例如：19世纪60年代创办的摩根票据承兑行发展为美国最大的银行之后，它开始创办或挤入美国钢铁公司和美国通用电气公司这样一些大型工业企业，成了当时最大的金融资本集团。2、工业资本通过购买银行的股票或开办新银行，跻身于金融领域。例如：洛克菲勒财团在控制了美国的石油工业和其他许多行业之后，从19世纪90年代起，又把资本大量投入银行业，并完全控制了美国花旗银行，成了一个庞大的金融资本集团。(二)人事参与：工业资本和银行资本相互派人充当对方的各种领导职务，这样，工业垄断资本家也是银行垄断资本家。银行垄断资本家也是工业垄断资本家，一身而二任，都成了金融资本家。例如：60年代初,德意志银行行长一人就同时兼任了16家大工业公司监事会的主席。在德意志银行的14名监事会成员中，西门子公司、莱茵电子公司等工业垄断组织的代表占据着一半的席位。金融寡头操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。日本的金融寡头日本帝国主义的形成20世纪初叶，日本资本主义过渡到垄断资本主义阶段，开始进入帝国主义时期。日俄战争后，三井、三菱、安田、住友等财阀垄断资本逐步形成，日本经济被置于金融寡头的垄断统治之下。金融寡头对国家机器的控制，主要通过同政府的“个人联合”来实现的。这种联合有多种途径，如金融寡头直接出马或者把自己的代理人送进政府和议会，通过掌握政权，利用政治力量为其垄断统治服务；或者是收买政府高官和国会议员，让他们在其政治活动中为金融寡头的利益服务；或者聘请曾在政府任职的高官到公司担任高级职务等。（四）垄断利润与垄断价格垄断利润垄断企业的资本所有者凭借其在生产和流通中的垄断地位千方百计地获得超过平均利润的那一部分利润。垄断价格垄断组织为了从产品的销售中获得高额利润，凭借其在生产和销售中的垄断地位所制订的一种价格。垄断利润的来源垄断利润是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。（1）对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强；（2）通过垄断高价和低价控制市场获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润；（3）加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的海外利润；（4）资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，将劳动人民创造的国民收入的一部分变为垄断资本的收入。垄断价格长期偏离生产价格和价值，它有没有否定价值规律？没有。从全社会看，垄断价格既不能增加也不能减少整个社会所生产的价值总量，垄断企业通过垄断价格多得的利润，正是其他商品生产者和消费者失去的价值部分。垄断价格的总和加上非垄断价格的总和必然等于价值的总和。垄断价格的制定和变化，归根到底取决于生产该商品所耗费的社会必要劳动时间及其变化。二、垄断资本主义的发展资本主义由自由竞争进入垄断阶段后，随着科学技术的进步和生产社会程序的进一步提高，私人垄断资本与社会化大生产之间的矛盾日益尖锐化，以致严重阻碍生产力的进一步发展。于是国家垄断资本主义应运而生。（一）国家垄断资本主义的形成与作用国家垄断资本主义国家垄断资本主义：国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。国家垄断资本主义产生的原因首先，社会生产力发展，要求生产资料在更大乃至全国范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。其次，经济波动和经济危机的深化，要求国家层面的垄断资本主义的产生。最后，缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。罗斯福新政(1933—1945)罗斯福新政1929年10月24日，在美国历史上被称为“黑色的星期四”。股票一夜之间从顶巅跌入深渊，导致了持续四年的经济大萧条。罗斯福新政的主要内容可以用“三Ｒ”来概括,即复兴(Recover)、救济(Relief)、改革(Reform)。罗斯福新政1933年，国会通过《紧急银行法》，决定对银行采取个别审查颁发许可证制度，对有偿付能力的银行,允许尽快复业。通过《农业调整法》和《全国工业复兴法》，要求资本家们遵守“公平竞争”的规则，订出各企业生产的规模、价格、销售范围；给工人们订出最低工资和最高工时的规定从而限制了垄断，减少和缓和了紧张的阶级矛盾。（二）国家垄断资本主义的主要形式第一种是国家所有并直接经营的企业第二种是国家与私人共有、合营企业第三种是国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程第四种是宏观调节第五种微观规制国家垄断主义的作用首先，国家垄断资本主义的出现在一定程度上有利于社会生产力的发展。其次，资本阶级国家凌驾于私人垄断资本之上，代表整个垄断资产阶级的利益，调节经济过程和经济活动，这在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界限。最后，在国家垄断资本主义的参与和干预下，社会生产和社会生活的面貌改观，加快了这些国家国民经济的现代化进程。（三）垄断资本在世界范围的扩展1、垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因输出过剩资本非要害的技术转移到国外争夺商品销售市场确保原材料和能源的可靠来源借贷资本输出生产资本输出商品资本输出2、垄断资本向世界范围扩展的基本形式对输出国产生的作用3、垄断资本扩展的后果ABCD资本输出为其带来了巨额利润,增加了垄断资本的实力资本输出带动和扩大了商品输出改善了国际收支状况扩大了垄断优势地位对输入国产生的作用积极作用消极作用吸收了资金；引进技术；优化了产业结构；促进了对外贸易，推动了经济发展。付出了经济、环境、能源和资源的代价；产业调整与布局受制于外资；外来资本冲击民族产业；债务负担加重，对国际资本的依赖性增强。（四）国家垄断主义的实质国家垄断资本主义的出现并没有根本改变垄断资本主义的性质。国家垄断资本主义在本质上是资产阶级国家力量同垄断组织力量结合在一起的垄断资本主义。它在一定程度上促进生产力发展的同时，也加强了对劳动人民的剥削和掠夺，更好地保证垄断资产阶级获得高额垄断利润，更有利于维护资本主义制度。国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内的经济关系调整，并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾。垄断资本主义的特征资本主义发展到垄断资本主义，进而发展到帝国主义，便具有五个基本特征：（1）垄断组织在经济生活中起决定作用；（2）在金融资本的基础上形成金融寡头的统治；（3）资本输出有了特别重要的意义；（4）瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；（5）最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。帝国主义的实质帝国主义的实质：垄断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润。毛泽东讲，一切反动派都是纸老虎。三、经济全球化及其后果经济全球化：国际经济发展中的这样一种趋势，即在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互紧密的联系在一起。经济全球化的表现一是生产的全球化。二是贸易的全球化。三是金融的全球化。四是企业经营的全球化。波音787是波音公司在全世界外包生产程度最高的机型。按价值计算，波音公司本身只负责生产大约10％——尾翼和最后组装，其余的生产是由40家合作伙伴做的，机翼是在日本生产的，碳复合材料机身是在意大利和美国其他地方生产的，起落架是在法国生产的。（二）经济全球化的动因经济全球化的动因科学技术的进步和生产力的发展跨国公司的发展各国经济体制的变革（三）经济全球化的后果济全球化的进程中，社会分工得以在更大的范围内进行，资金、技术等生产要素可以在国际社会流动和优化配置，由此可以带来巨大的分工利益，推动世界生产力的发展。