交易押题卷三(解析)

交易押题卷三（解析）单选题(1)证券公司自营业务不具有（）特点。A、选择交易品种的自主性B、选择交易价格的自主性C、交易的风险性D、收益的稳定性专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：183自营业务的收益是不稳定的。(2)下列关于资产管理业务的描述不正确的是（）。A、资产管理业务主要包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户特地目的办理专项资产管理业务B、专项资产管理业务的特点之一是证券公司于客户必须是一对一的C、专项资产管理业务通过专门账户经营运作D、集合资产管理业务的投资范围有限定性与非限定性之分专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：196定向资产管理业务的特点之一是证券公司于客户必须是一对一的。(3)若T日为股票网上定价发行申购日，则申购资金的验资日为（）。A、申购日之前（含该日）B、T+1日C、T+2日D、T+3日专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：148申购日后的第一个交易日，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查。(4)证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。A、经营权限B、席位资格C、交易资格D、委托权限专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：17证券交易所交易席位的实质包含了交易资格的意义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。(5)证券交易的原则不包括（）。A、公开原则B、最大利益化原则C、公平原则D、公正原则专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：2-3证券交易的原则包括公开、公平、公正。(6)（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。A、客户信用交易担保证券账户B、信用交易证券交收账户C、客户信用证券账户D、融券专用证券账户专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：中页码：233考察融资融券业务中证券公司信用账户体系。融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。(7)按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（）。A、成交面额的1‰B、成交面额的3‰C、成交面额的0.5‰D、成交金额的0.5‰专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：44按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为成交金额的0.5‰。(8)()是证券公司营销的重要组成部分,贯穿于证券公司营销活动的始终。A、客户招揽B、客户关系建立C、客户服务D、证券类金融产品及服务专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：118客户服务是证券公司营销的重要组成部分,贯穿于证券公司营销活动的始终。(9)在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（）个工作日内更改相应注册资料。A、3B、5C、7D、10专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：86中国结算公司将于5个工作日内更改相应注册资料。(10)关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是（）。A、当日购买的债券，当日可用于质押券申报B、当日申报转回的债券，次日可以卖出C、用于质押的债券需要转移至专用的质押账户D、质押券对应的标准券数量有剩余的，可以通过交易所交易系统将相应的质押券申报转回原证券账户专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：265当日申报转回的债券，当日可以卖出。(11)关于委托撤单，下列说法中，不正确的是（）。A、对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻B、投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单C、投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托D、投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：36在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。成交之后，不得撤销。其他三项都正确。(12)境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件通常是指（）。A、中华人民共和国居民身份证B、工商营业执照C、社团法人注册登记证书D、机关事业法人成立批文专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：82其他三项是境内法人开立证券账户的有效身份证明文件。(13)中国证监会要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。A、2006年B、2007年C、2008年D、2009年专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：76中国证监会要求证券公司在2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。(14)证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由（）直接受理。A、证券公司B、证券交易所C、中国结算公司上海分公司和深圳分公司D、证券业协会专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：24证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。(15)在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是()。A、自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益B、证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等C、证券自营业务有交易的风险性D、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：182-183收益的不确定性是自营业务的特点之一。其他选项都对。(16)在（）情况下，债券的成交价格与债券的应计利息是分解的。A、全价交易B、市价交易C、净价交易D、限价交易专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：33净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。(17)证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。A、董事会B、业务执行部门C、业务决策机构D、分支机构专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：232业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。(18)境内自然人委托他人代理证券交易，申请开立资金账户时，以下说法错误的是（）。A、委托人与代理人须一起到营业部B、只需提交委托人有效身份证明文件及复印件C、填写客户授权委托书D、提交委托人证券账户卡及复印件专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：92授权他人代理证券交易：委托人与代理人一起到营业部，同时提交委托人有效身份证明及复印件、委托人证券账户卡及复印件、代理人有效身份证明及复印件，由委托人本人提出授权委托申请，填写客户授权委托书。(19)证券公司应当在接受客户资金账户销户申请并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕销户手续。A、1B、2C、3D、5专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：102证券公司应当在接受客户资金账户销户申请并完成其账户交易结算后的2个交易日内办理完毕销户手续。(20)集合资产管理计划的管理人承诺（）。A、保证集合计划一定盈利B、保证最低收益C、以诚实信用、勤勉尽责的原则运用集合计划资产D、以诚实信用、勤勉尽责的原则保护集合计划资产的安全专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：218-219以诚实信用、勤勉尽责的原则保护集合计划资产的安全是托管人的承诺。(21)证券交易所自受理之日起（）个工作日之内对交易席位转让申请进行审核，并作出是否同意的决定。A、10B、12C、5D、6专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：18证券交易所自受理之日起5个工作日之内对交易席位转让申请进行审核，并作出是否同意的决定。(22)集合竞价原则不包括（）。A、可实现最大成交量的价格B、高于该价格买入申报与低于该价格卖出申报全部成交的价格C、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：37-38,39最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价为连续竞价原则。(23)境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为（）。A、单位介绍信或街道证明B、证券账户注册申请表C、本人身份证及复印件D、住址证明专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：82境内自然人开立证券账户，提交本人有效身份证明文件及复印件。(24)配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的（）。A、技术风险B、管理风险C、合规风险D、政策风险专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：135配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的技术风险。(25)下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。A、资金清算B、证券清算C、交收D、成交专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：22清算和交收是证券结算的两个方面。清算包括资金清算和证券清算。(26)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为()。A、数量不低于1万手，或交易金额不低于1000万元人民币B、数量不低于2万手，或交易金额不低于2000万元人民币C、数量不低于1万手，或交易金额不低于2000万元人民币D、数量不低于2万手，或交易金额不低于1000万元人民币专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：51债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为申报数量不低于1万手，或交易金额不低于1000万元人民币。(27)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。A、31天B、91天C、7天D、180天专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：272全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。(28)证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额记增红股或配发权证。A、客户信用交易担保证券账户B、信用交易证券交收账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用证券账户专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：248证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证。(29)上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。A、1500股B、1000股C、500股D、100股专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：中页码：30A、B股的一个交易单位都是100股。(30)证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。A、1-4名B、4名C、2名D、1名专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：14证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。(31)融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A、业务决策机构——董事会——分支机构B、董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构C、业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构D、业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：232融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行。(32)根据发行主体的不同，债券类型不包括（）。A、政府债券B、可转换债券C、金融债券D、公司债券专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：3根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。(33)关于最低结算备付金限额表述错误的是（）。A、最低备付可用于完成交收，但不能划出B、中国结算公司对结算参与人资金交收账户设定最低结算备付金限额C、对于最低结算备付金比例，债券品种按15%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收D、结算参与人