2016年上海基金从业资格：我国股票的类型模拟试题

2016年上海基金从业资格：我国股票的类型模拟试题一、单项选择题（共26题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、对于基金交易费，下列说法不正确的是__。A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取2、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。A．份额限制不同B．交易场所不同C．投资对象不同D．激励约束机制与投资策略不同3、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。A．25%B．30%C．45%D．50%4、偏进取的平衡资产配置投资偏好是__的主要选择。A．家庭形成期B．家庭成长期C．家庭成熟期D．家庭衰老期5、我国证券市场法规体系由__等部分组成。A．国家法律B．行政法规C．部门规章D．自律规则6、下列关于印花税的说法，错误的有__。A．基金买卖股票暂免征收印花税B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税7、基金托管人的首要职责是__。A．完成基金资金清算B．进行基金会计核算C．安全保管基金资产D．监督基金投资运作8、基金的会计核算涉及的基金日常运作经营活动包括__。A．基金的投资交易B．基金申购、赎回C．基金资产估值D．基金利润分配9、__不追求取得超越市场表现。A．主动型基金B．被动型基金C．增长型基金D．混合型基金10、全球基金业发展的趋势与特点包括__。A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B．封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D．基金资产的资金来源发生了重大变化11、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A．国家信用B．公司信用C．银行信用D．商业信用12、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。A．合法性B．公正性C．公平性D．适用性13、____负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司14、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。A．投资人频繁开立、撤销账户的行为B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C．超过约定时间进行资金划付的行为D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易15、__在普及投资者教育、培训客户经理的工作中起到了“领头羊”的作用。A．中国证监会B．中国银监会C．中国证券业协会D．中国证监会派出机构16、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是__。A．股票周转率B．标准差C．贝塔D．协方差17、下列各项中，不属于基金营销核心内容的是__。A．产品B．费率C．渠道D．包销18、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。A．银行B．非银行金融机构C．个人D．非金融机构19、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。A．防止基金经理决策的随意性与道德风险B．避免出现投资失误C．提高交易效率D．实现决策人与执行人相分离20、__是指在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。A．依法监管原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则21、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D．可以自行打折销售基金22、关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有__。A．宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生C．新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D．通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念23、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金份额净值为__元。A．1.00B．1.16C．1.23D．1.3524、下列可以从基金财产中列支的费用有__。A．基金管理人的管理费B．基金托管人的托管费C．销售服务费D．基金合同生效后的信息披露费用25、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则26、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括__。A．有效识别投资者身份B．向投资者提供《投资人权益须知》C．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求二、多项选择题（共26题，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。）1、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。A．美国国际证券信托基金B．海外及殖民地政府信托基金C．马萨诸塞投资信托基金D．苏格兰美国投资信托2、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是__。A．客户沟通B．客户寻找C．确定基金销售目标市场D．客户的促成3、____即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：基金市场服务机构4、一般来讲，政府债券与公司债券相比__。A．公司债券风险大，收益低B．公司债券风险小，收益高C．政府债券风险大，收益高D．政府债券风险小，收益稳定5、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定__的重要基准。A．现金流量B．股票面值C．股票价格D．存款利率6、对于基金销售机构本身的情况，基金销售机构需要关注的方面有__等。A．营销团队B．经营策略C．资本实力D．公司股权结构7、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。A．21.25B．2.83C．7.5D．178、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有__。A．目标市场可以分为主要市场和次要市场B．任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场C．目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销D．市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销9、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为__个等级。A．3B．5C．6D．1010、商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的____，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。A：1/4B：1/3C：1/2D：2/311、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。A．2B．5C．10D．1512、下列关于证券市场结构的说法，正确的有__。A．按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场B．证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场C．证券发行市场是流通市场的基础和前提D．证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件13、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股，每股的收盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为10000万份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。A．1.25B．1.45C．1.50D．1.6514、基金管理公司的风险控制程序由__等步骤组成。A．风险评估B．确定风险管理战略C．风险管理的组织实施D．监控风险管理业绩15、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。A．1B．2C．3D．616、国家股、法人股等是按__来划分的。A．股票上市地点B．股票投资主体的不同性质C．股票上市主要监管部门D．股票是否公开发行17、下列属于基金运作费的有__。A．信息披露费B．持有人大会费C．分红手续费D．银行汇划手续费18、下列____不是资产配置的目标。A：改善投资者面临的环境B：降低投资风险C：提高投资收益D：消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险19、目前，我国开放式基金的注册登记体系的模式包括__。A．“统一”模式B．“内置”模式C．“外置”模式D．“混合”模式20、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。A．公募证券B．上市证券C．私募证券D．非上市证券21、《证券投资基金法》第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。____A：3B：9C：12D：622、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经____核准后予以公告，同时报中国证监会。____A：基金上市的证券交易所B：基金份额持有人大会C：中国人民银行D：证券业协会23、负责基金__业务的机构是指基金注册登记机构。A．登记B．清算C．存管D．交收24、目前公司债券条款中包含的__属于嵌入衍生工具。A．转股条款B．赎回条款C．返售条款D．重设条款25、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，正确的有__。A．投资者既可以在交易所二级市场买卖ETF份额，又可以像开放式基金那样申购、赎回ETF份额B．在一级市场申购ETF是一揽子股票交换ETF份额C．ETF的申购、赎回既可以在代销网点进行，又可以在交易所进行D．投资者都可以申购和赎回任意数量的ETF份额26、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括__。A．有效识别投资者身份B．向投资者提供《投资人权益须知》C．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求