华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金

华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金托管协议基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行二零零四年二月华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金托管协议1目录一、协议当事人.................................................................................................................3二、协议订立的依据、目的和原则....................................................................................4三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查........................................................4四、基金资产保管.............................................................................................................6五、投资指令的发送、确认与执行....................................................................................9六、交易安排...................................................................................................................11七、基金认购、申购、赎回和分红的资金清算................................................................12八、资产估值、资产净值计算与复核...............................................................................13九、投资组合比例监控..................................................................................................18十、基金收益分配.........................................................................................................................18十一、基金持有人名册的登记与保管...............................................................................19十二、信息披露...............................................................................................................19十三、基金有关文件和档案的保存..................................................................................21十四、基金托管人报告....................................................................................................21十五、基金托管人和基金管理人的更换...........................................................................21十六、基金管理的报酬和基金托管费及其它费用.............................................................22十七、禁止行为...............................................................................................................24十八、违约责任...............................................................................................................24十九、净值差错处理.....................................................................................................................25二十、争议的处理和适用法律.........................................................................................26二十一、协议的效力........................................................................................................26华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金托管协议2二十二、协议的修改与终止.............................................................................................26二十三、其他事项...........................................................................................................27华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金托管协议3华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金托管协议正文一、协议当事人（一）基金管理人名称：华宝兴业基金管理有限公司住所：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦48楼邮政编码:200121法定代表人：郑安国成立日期：2003年3月7日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]19号注册资本：1亿元人民币经营范围：在中国境内从事基金管理、发起设立基金；中国证监会批准的其他业务。组织形式：中外合资经营营业期限：持续经营（二）基金托管人名称：中国建设银行住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区金融大街25号邮政编码：100032法定代表人：张恩照成立日期：1954年10月1日华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金托管协议4基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号注册资本：851亿元经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；结汇；售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代理外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；经中国银监会批准的其他业务。组织形式：国有独资存续期限：持续经营二、协议订立的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则（以下简称“《暂行办法》”）、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称“《试点办法》”）等有关法规及《华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金契约》（以下简称“《基金契约》”）及其它有关规定制订。本协议所述“基金”、“本基金”及其它定义参照《基金契约》。（二）订立托管协议的目的本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金持有人名册的登记和保管、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利和义务，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查（一）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查1、监督和检查内容根据《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定，对本基金的投资对象、华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金托管协议5基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购、赎回与基金收益分配等行为的合规性、合法性进行监督和核查。2、处理方式和程序基金托管人发现基金管理人违反《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函(如投资组合比例违规应于当日或次日回函，其他情况应于三个工作日内回函)，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，基金托管人有权随时对要求事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿基金因此所遭受的损失。3、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。（二）基金管理人对基金托管人的业务监督、核查1、监督和检查内容根据《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其它有关规定，基金管理人对基金托管人是否及时执行基金管理人的投资指令、是否擅自动用基金资产、是否按时将赎回资金和分红收益划入专用清算账户、对基金资产实行分账管理等行为进行监督和核查。基金管理人对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因基金托管人的过错导致基金资产损失、减损或处于危险状态的，基金管理人应立即以书面形式要求基金托管人予以纠正和采取必要的补救措施。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。2、处理方式和程序基金管理人发现基金托管人违反《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定的行为，应及时以书面形式要求基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对，并于三个工作日内以书面形式给基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对要求事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。（三）基金托管人与基金管理人在业务监督、核查中的配合、协助华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金托管协议6基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监督、核查。基金管理人或基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告中国证监会。四、基金资产保管（一）基金资产保管的原则1、本基金所有资产的保管责任，由基金托管人承担。基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开，为基金设立独立的账户，与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理。2、基金托管人应安全、完整地保管基金的全部资产；未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产