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1第3章公共产品2本章提要3.1公共产品理论3.2国防支出3.3教育支出33.1公共产品理论3.1.1不同类型的产品3.1.2公共产品与市场失灵3.1.3对公共产品的进一步说明43.1.1不同类型的产品产品的经济性质•竞争性(rivalry)：指一种产品让更多人消费会发生额外的成本，某个人已经享用的给定数量的产品无法同时被其他人享用。•排他性(excludability)：指个人只有在支付产品价格之后，才能获得消费这些产品的权利，因此存在将那些没有支付价格的人排除在消费之外的现实手段。5•产品的不同类型–私人产品：竞争性+排他性–纯公共产品：非竞争性+非排他性–自然垄断：非竞争性+排他性–公共资源：竞争性+非排他性•公共地的悲剧Xj＝Σxiji=1式中，Xj为商品的总量；xij为第i个消费者对这种商品的消费（拥有）量纯私人物品:此公式说明：（1）就消费目的而言，任何一个消费者i都可以支配公共物品的总量xn+j（2）公共物品在个人之间是不可分的xn+j＝xin＋j此公式表明：（1）商品Xj的总量等于每一个消费者i对这种商品的消费（拥有）数量之和；（2）私人物品在个人之间是可分的。纯公共物品：6第一,效用的非可分割性(non-divisibility)。公共物品是向整个社会共同提供的，具有共同受益或联合消费的特点。第二，消费的非竞争性（non-rivalness）。增加一个消费者不会减少任何一个人对公共物品的消费量，或者增加一个消费者，其边际成本等于零。第三，受益的非排他性（non-excludability）。技术上没办法将拒绝为之付款的人排除在公共物品的受益范围之外，或不能阻止拒绝付款的人享受公共物品。公共物品与私人物品:特性的比较私人物品的效用具有可分割（divisibility），谁付款谁受益。私人物品在消费上具有竞争性（rivalness），某种一定数量私人物品的被享用，就排除了其他人的同时享用。私人物品受益具有排他性（excludability）7区分“分配成本”和“生产成本”消费者的数量成本（元）2000在一定数量的纯粹公共物品上增加任何数量的消费者时的边际成本纯粹公共物品的数量成本（元）MC=AC生产纯粹公共物品时的边际成本0将一定数量的某种公共物品分配给任何一个追加的消费者的边际成本等于零。但是，生产任何一个追加单位的公共物品的边际成本永远是正数。这是因为，纯粹公共物品数量的增加，要求以追加的资源投入为条件。8该种物品的效用是否具有非可分割性？否消费上是否具有竞争性？是受益上是否具有排他性性？是该物品属于私人物品，应由市场提供该种物品在消费上是否具有非竞争性？否消费上是否具有排他性？否该物品属于公共资源，有竞争性无排他性是从技术上看，该种物品能够实现排他吗？能排他需要的成本很高吗？否高不高该物品属于拥挤性的公共物品该物品属于纯粹的公共物品，应由政府提供判断公共物品的步骤9表3-1产品的不同类型私人产品●巧克力●衣服●排挤的收费道路自然垄断●学校●有线电话●不拥挤的收费道路公共资源●鱼类●野生动物●拥挤的不收费道路纯公共产品●路灯●国防●不拥挤的不收费道路竞争性非竞争性排他性非排他性101112133.1.2公共产品与市场失灵搭便车问题(freeriderproblem)•由于产品没有排他性，人们存在一种让别人付钱而自己享用的激励。问题•既然每个人都能在更有效率的资源配置状况下得到境况的改善，为什么无法在提供公共产品时为做好自己应做的事情而达成一致呢？原因•囚徒困境14囚徒困境表3-2囚徒困境的收益矩阵1,1-1,22,-10,0提供提供不提供不提供张三李四15囚徒困境的例子有助于理解政府为什么可以通过提供公共产品以提高效率。1617183.3对公共产品的进一步说明即便每个人消费的公共产品数量相同，他们对这种消费的评价也未必一致。•举例：国防•担心外来威胁者对国防的估值比其他人高19许多传统上不被认为是产品的东西具有公共产品的特征•商业信用•分配公平•宾馆的星级评定信息等20私人产品并不一定只由私人部门提供，公共产品也不一定只由公共部门提供•公共部门也提供私人产品：如医疗服务、住房；•私人部门也提供公共产品：如厦大校内嘉庚广场由许多校友捐资。21公共提供不等于公共生产•如垃圾回收一般由公共部门提供，但可以雇佣私人部门来做这项工作。公共产品有空间上的区分。§凡是受益范围局限于某一区域的，即为地方性公共产品，如路灯。凡是受益范围分布于全国范围的，即为全国性公共产品，如国防。凡是受益范围跨越国界的，即为国际性公共产品，如保护臭氧层。（GPGs，纯的有：抑制全球变暖、基础研究、限制疾病的传播等；不纯的有：远洋捕鱼、导弹防御系统等。）一种产品的非排他性不是绝对的。§随着科学的进步、技术的变革，在过去不可排他的产品，在今天或在未来某个时期可能是可排他的。如有线电视、加密电视、卫星电视等。22附:混合产品（兼有公共产品和私人产品性质的产品和服务）的提供•一、具有非竞争性和排斥性的产品•成本弥补方式（1）政府通过征税来筹集资金补偿桥梁成本，桥梁的使用完全免费，即公共提供方式；（2）向桥梁的使用者——过往的车辆收取过桥费，用此费用来补偿成本，即市场提供。消费效益A车流量过桥费/次BoQ免费使用桥梁的消费效益AB为需求曲线，即为边际效用曲线。OQ是桥梁的设计能力。倘若公共提供，桥梁成本只能通过税收来弥补，在征税过程中会发生两项成本，其一是税收成本，为了征税而耗费的资源；其二是税收的效率损失，征税造成价格扭曲，使社会福利受到损失。23市场提供的情形：桥梁使用具有可排他性，可向过桥车辆收费，来弥补成本。收费要有人管理，还要有必要的收费设施，因而要付出收费成本，过桥费应能补偿桥梁生产成本和收费成本。收费的效率损失过桥费/次ABQ1OC社会净得益收费的效率损失收费成本生产成本P车流量Q公共提供的社会净效益=消费效益-生产成本-税收成本-税收的效率损失市场提供的社会净效益=消费效益-生产成本-收费成本-收费的效率损失，即三角形ACP面积。公共提供与市场提供的选择取决于哪种方法给社会带来的净效益大。24•收费成本取决于收费的难易程度，收费管理越困难，收费成本就越高，能弥补成本的定价就越高，而定价的高低则会影响收费的效率损失的大小。影响收费效率损失的另一个因素是需求曲线的弹性。需求曲线的弹性越大，收费的效率损失就越大。QoPABCQoPABC两图有相同的桥梁成本，为ABCO的面积，但需求弹性不同，收费的效率损失也不同。因此，在税收成本和税收效率损失既定的情况下，具有非排他和竞争性产品选择公共提供还是市场提供，主要考虑该项产品或服务收费管理的难易程度及它的需求弹性。难度越大，弹性越大就越适合采用公共提供的方式。25附：混合产品的提供•二、具有外部效益的产品•AB为购买者的边际效用曲线，CD为社会的边际效用曲线，它们之间的垂直距离表示边际外部效益。公共提供与市场提供结合的方式,如果政府能准确地估计出在社会利益最大化的产出水平上的外部边际效益,就能采用补贴的方式来鼓励产品消费,使消费量达到最佳水平。在oQ*的产出水平上，产品的边际成本为EQ*，其中Q*F由消费者付款弥补，其余由政府补贴弥补。如果该产品的内部效益很小,而外部效益较大,市场提供的效率损失就会很大。可见，政策选择的关键在于判断外部效益的大小。价格ACSS’OBDQ1Q*数量效率损失EF市场提供具有外部效益产品的效率损失E26什么是俱乐部产品27公地悲剧——产权不清晰（产权在决定资源使用上的重要性）28公共提供的私人物品（publiclyprovidedprivategood）►教育是公共提供的私人物品的一个例子。政府提供私人物品的第一个原因是分配因素，例如教育。许多人认为年轻人的机会不取决于父母的财富。29303.2国防支出国防是公共产品的典型例子。问题：国防应该是多少？•图3-1我国国防支出占GDP的比重•我国目前国防支出的比重较低，但从绝对量上看，有较大增长。•衡量方法一：国别比较(表3-3)问题：一国国防支出过多是否因其他国家支出过少？31图3-1我国国防支出占GDP的比重0.0%1.0%2.0%3.0%4.0%5.0%6.0%7.0%8.0%9.0%10.0%1952195719621967197219771982198719921997200232表3-3一些国家的国防支出国家1998年国防支出(10亿美元)(按1995年可比价格计算)1997年占GDP比重(%)加拿大71.3法国463德国38.91.6意大利23.82日本51.31英国37.93.4美国251.83.4中国11.3*1.133“国防支出应当是多少”这一问题反映出公共产品理论在回答该问题时的局限性。•理论上，一国国防支出的合理规模应当满足：公民对国防的边际支付意愿总和等于国防的边际成本。•实践中，人们难以真实反映他们对国防的真实边际支付意愿；•即便可以，现代国防高度的技术性本质也会使我们对这个问题的答案产生怀疑。34国防提供的方式•第一类：由政府组织公共生产并进行公共提供优点：灵敏和快速的反应及时提供军事科研成果和装备，以及各类具有军事技巧的人员，同时这种方式还具有保密性很强的特点，因此，这种提供方式往往被用于战争时期以及国家安全受到严重威胁的紧急状态之下。如二战中，美国研制原子弹的“曼哈顿计划”；我国的“两弹一星”计划。缺点：生产者和提供者唯一，缺乏比较和鉴别•第二类：由私人组织生产并和政府采购制度相结合来进行公共提供优点：军事装备采购采用招标竞争有利于将新一代武器装备所可能具备的技术潜能充分挖掘出来。缺点：招投标的繁复过程使先期开发研制费用过高，时间过长，还易形成“钓鱼工程”，招标涉及多家厂家，保密性遭到破坏。35国防支出的效率•方案一：动用传统的强击机编队，用常规炸弹进行密集轰炸。平均出动100架次飞机，投掷400枚炸弹将敌方的大桥炸毁，我方飞机的损毁概率为5%；假定我方飞机的成本为10000000元/架，飞行员的训练费用为1000000元/人，每架强击机需飞行员1人，炸弹为10000元/枚，则炸毁大桥的成本：•10000000*（100*5%）+1000000*（100*5%）+10000*400=59000000（元）•方案二：使用高科技隐形歼击机并配备精确制导炸弹进行攻击。使用攻击机2架，投掷精确制导炸弹2枚，攻击中飞机损毁的概率为0.01%，飞机成本为200000000元/架，炸弹成本为100000元/枚，飞行员训练费用1500000元/人，每架攻击机载飞行员1人，则炸毁大桥的成本：•200000000*（2*0.01%）+1500000*（2*0.01%）+100000*2=240300（元）成本——收益分析法各军种、各兵种、传统兵器与高技术兵器、人员费用和技术装备费用、战斗部队经费和后勤保障经费、军事装备研制和生产、常备军和后备军363.3教育3.3.1教育的性质3.3.2教育支出方式及其经济效应3.3.3我国教育支出规模分析373.3.1教育的性质私人产品特征：提升个人就业竞争力兼具公共产品特征•正外部性•有助于缩小贫富差距。•教育资本市场的不完全性383.3.2教育支出方式及其经济效应对学生本人提供补助的经济效应(图3-2)对低收入家庭提供补助的经济效应(图3-3)对私立学校补助的经济效应(图3-4)39I′IEE′ACDD′BFO教育其他产品其他产品教育CI图3-2对学生本人补助后个人教育消费的变化40I′IEE′ACDD′BFO教育其他产品教育其他产品图3-3对低收入家庭补助后个人教育消费的变化41I′IEE′ADD′BO教育其他产品C其他产品教育图3-4对私立学校补助后个人教育消费的变化4243443.3.3我国教育支出规模分析预算内教育经费绝对规模扩大(图3-5)以政府投入为主的多渠道教育经费投入格局逐步形成(图3-6)教育支出占GDP达4%的目标尚未实现。45图5－12我国财政性教育支出