信息技术与战略关系的演变

1信息技术与战略关系的演变来源：国研网2002-7-2616:21:29内容提要：本文对信息技术与战略的关系及其演变规律进行了全面的分析和探讨。首先指出了企业对信息技术应用误区的主要原因，用模型的方式回顾了信息技术的发展阶段并对模型提出了修正和点评；其次，从多角度进一步分析和深化对信息技术演化及信息技术与经营战略的认识；最后，从信息技术与战略的关系角度探讨了信息技术的发展阶段并附以案例予以说明。一、重新认识信息技术与战略关系的意义我们所说的信息技术，就一般意义上讲，是指以微电子技术为基础，以计算机技术、通信技术和控制技术三者的综合体为核心的技术群体。从更广义的角度来说，信息技术是一类用来扩展人的信息器官功能的技术的总称，它包括了各种用于创建、存储、交换、处理和使用信息(商业数据，语言信息，图像，动画，多媒体等等信息)的技术。其中最重要的包括感测技术(扩展人的感觉器官获取信息的功能)、通信技术(扩展人的神经系统传递信息的功能)、计算机技术(扩展人的思维器官处理和再生信息的功能)、控制技术(扩展人的效应器官施用信息的功能)以及它们的综合技术，如下图所示，构成了一个完整的体系。以上定义给我们的启示是：信息技术的内涵是非常广泛的，它是一个技术群体，是多种技术的复合体或总称，不仅仅是指计算机。尤其在当今变幻莫测的世界中，信息技术必须被广泛地设想为包括企业产生和使用的信息以及一系列处理信息的不断集中和联结的技术，除了计算机，还包括数据识别技术、通信技术、工厂自动化以及其他硬件和服务等等。无论从历史还是从现实来看，从来就没有一种技术像信息技术那样进步如此之快，对企业的渗透力如此之强，影响如此之深远，带来的变化如此之大，以至正驱动和融合企业的竞争战略，改变企业的业务范围、管理方式、供应链和竞争优势，催生新业务并创造无限商机。也从来没有一项技术像信息技术应用那样，一波三折，跌宕起伏，引起争议(信息技术悖论)但又充满了不可抗拒的无穷魅力。由于多方面原因，企业对信息技术应用的认识还有诸多误区。这些误区的产生在某种程度上与管理者对信息技术的广泛影响和深刻含义，信息技术的演化进程及规律，特别是信息技术和战略之间关系的肤浅认识有很大关系。事实上，在当今互联网时代，基于信息技术的电子商务为企业提供了全新的商业平台，信息技术和战略的关系也从没有像今天这样密切，以至于你中有我，我中有你，相互统一。正确认识信息技术与战略关系，顺应潮流，把握机会，对企业的生存与快速发展无疑具有重要现实意义。二、信息技术发展阶段论探讨信息技术应用于组织中，一般都要经历从初级到高级，从不成熟到不断成熟的成长阶段。诺兰(Nolan)第一次总结了这一规律，1973年提出了信息系统发展的阶段理论，被称为诺兰阶段模型。到21980年，诺兰进一步完善该模型，把信息技术的成长过程划分为如图2所示的六个阶段。在Nolan模型中，第一阶段即“初装(initiation)阶段”的标志是组织安装了第一台计算机并引入了自动化概念，同时初步开发了管理应用程序。该阶段，计算机的作用被初步认识。一般大多发生在财务部门；第二阶段即“蔓延(contagion)阶段”的标志是随着自动化的扩展(从少数部门扩散到多数部门，并开发了大量的应用程序)而导致的计算机系统的急增。在该阶段，数据处理能力发展得最为迅速，但同时也出现了许多亟待解决的问题，如数据冗余性、不一致性、难以共享等；第三阶段即“控制(control)阶段”的标志是试图遏制快速上升的计算机服务成本并将数据处理置于控制之下。为了加强组织协调，出现了由企业领导和职能部门负责人参加的领导小组，对整个企业的系统建设进行统筹规划，特别是利用数据库技术解决数据共享问题；第四阶段即“集成(integration)阶段”的标志是各种各样的系统和技术集成为内在统一的系统，数据处理发展进入再生和控制发展时期，第五阶段即“数据管理(dataadministration)阶段”的标志是完全集成的、基于数据的系统发展和实施的结束；第六阶段即“成熟(maturity)阶段”的标志是公司数据管理的日益成熟，可以满足单位中各管理层次的要求，从而实现信息资源的管理。随后，Nolan又将该模型的六个阶段划分为两个时期，即计算机时代和信息时代，其中，前三个阶段构成计算机时代，后三个阶段进入信息时代。Nolan模型能够帮助一个组织识别其所处的阶段从而确立相应的发展战略，是战略信息管理者IT角色的重要理论工具。Nolan的两个时代划分理论于20世纪90年代之后逐渐不能适应信息技术发展的需要，为此，Nolan又提出了一种理解组织内部信息技术进化的新框架，该框架将信息技术的发展分为三个阶段，即数据处理(DP)阶段、信息技术(IT)阶段和网络(Network)阶段。DP阶段(20世纪60年代～80年代)：信息技术主要在一个组织的操作层面和管理层面起作用，其主要功能是使一些专门的工作自动化，如支持各种指令处理的事物处理系统(TransactionsProcessingSystems，TPS)和提供资源配置和控制信息的MIS系统就是在该阶段发展起来的。IT阶段(80年代～90年代中期)：信息技术在一个组织中的发展进入战略管理层面，强调知识工作者对信息技术的利用，如财务分析员、证券经纪人和生产规划者等常用PC工作站来分析“whatif”(如果……怎样)之类的问题。Network阶段(90年代中期之后)：信息技术不再能够单方面地使组织取得他们所寻求的业务效果，信息技术与组织人员及其工作整合为一种网络化的组织形式以创造十倍速的生产率。3Nolan的3个时代划分更符合90年代之后信息技术发展的新趋势，因而也更有利于战略信息管理者理解信息技术并制定相应的发展战略。Nolan模型提出以后不久，美国学者EdgarSchein也提出了一种称之为“新的信息技术发展阶段模型”的理论，其特点是将信息技术进化过程与组织变迁过程联系起来考察，有助于形成一种整体化的认识。该模型包括4个阶段：第一阶段，投资或启动阶段。组织决定在新的信息技术方面投资，新技术能够带来明显的益处则将顺利进入第二阶段，如果该阶段没有用户参与或发生了供应商方面的问题，那么就会延迟信息技术的进化，并导致成本超出预算、项目缺乏管理及其他不可预期的技术问题；第二阶段，技术学习和适应阶段。用户通过学习如何利用技术来完成任务，如果用户有机会更好地理解新技术及其益处则顺利进入第三阶段，如果过早地控制技术发展，那么就会影响用户的学习过程，并导致缺乏进一步开发信息技术潜力的动机等问题；第三阶段，管理控制阶段。组织认识到信息技术的重要性并对系统发展和实施过程予以精确的控制，如果控制过程能够确保各种应用的成本一效益和成功则顺利进入第四阶段，如果出现过多的控制，就会导致创新热情的丧失、新技术扩散的失败乃至从头再来等问题；第四阶段，大范围的技术转移阶段。新的信息技术如局域网技术等将转移到组织的其他部门，信息技术知识也将随技术向用户转移，信息技术成为组织结构的有机组成部分。Schein的“信息技术阶段论”提供了IT角色的一种新视角，其主要作用仍在于引导战略信息管理者识别组织所处的信息技术发展阶段并结合所采用的信息技术类型制定针对性的发展战略和方案，它同时也表明，不适当的、过早的和过多的控制不利于信息技术的应用和普及，并容易导致各种停滞问题。我们认为诺兰的模型有需要进一步理解和值得商榷的地方。实际上，第一、二阶段带有很大的自发性和盲从性，单纯以提高组织事物处理的效率为主，表现为许多自动化“孤岛”；第三、四、五阶段为有高层领导参与的自觉管理阶段，其内部的基于局域网的数据管理逐渐达到成熟，对战略起支持性作用；Nolan模型的第六阶段(成熟阶段)划分太“粗”，实质应划分成两个阶段，即第六阶段的“信息资源管理”和第七阶段的“成熟”。其中第六阶段将信息不仅视为资源，而且视为战略资源来管理，为组织创造战略机会服务。此外这阶段管理的重点是组织的“外部信息”和企业的“知识管理”。这个时期，企业的内联网(Intranet)、外联网(Extranet)逐渐完善并发展成熟。第七阶段的“成熟”实质是基于Internet架构上战略的体现，是基于内联网(Intranet)、外联网(Extranet)的再一次彻底的集成和整合，表现为信息技术和战略融为一体，企业驾驭信息技术的能力达到真正的成熟，企业真正成为完全的“数字化企业”。三、信息管理人员角色的变迁及企业对信息技术认识的深化最初IT只是一般意义上的计算工具或自动化的代名词，主要应用在会计和簿记部门，自动处理重复性的办公业务，如订单处理等。信息技术战略基于IBM大型主机或兼容机，目的是要建立能够帮助管理人员作出正确决策的信息系统，保证信息技术的架构能够支持公司的发展，与战略毫无关系。依靠信息系统每月、每周甚至每天的例行报告，决策者了解公司在做什么，经营状况如何，需要做哪些变动。管理的任务是保证流程能够得以贯彻，这种流程通常一旦形成就很难在短期内改变。个人计算机革命以前基本上是这种状况。随着MIS的不断完善，投资的不断增加以及影响范围的加大和作用的积极发挥，此时技术的力量已不局限于管理和运营，也不局限于生产——它影响着供应链。20世纪80年代，由于经营环境的剧烈变化，公司表现出对信息的急切需求，他们与供应商和顾客建立联系，从他们那儿收集信息并不断调整供应链的结构，使信息技术渐渐成为战略的支持工具，得到了高层的重视。由于微机和个人工作站的普及，技术架构开始超出主机的范围，但仍然是为现有的公司战略服务。再后来，大致在80年代末到90年代初，信息技术的渗透力和影响力越来越强，许多与技术有关的东西实际上影响了公司的竞争方式，信息技术已经变成大多数业务中的一个战略成分，并正改写市场、行业和战略以及公司设计。从某种意义上讲，信息技术是驱动力而不仅仅是服务手段，它决定而不仅仅回应企业战略，它带来新的商业机会，而不仅仅是实现现有战略。公司战略与信息技术战略的统一趋势渐渐明朗。现今，在互联网时代，信息技术在企业发展中更为重要。我们不能再把商业与信息技术分开，商业与信息技术已经我中有你，你中有我。信息技术越来越与战略进行融合和统4一。此外，我们从Wyman的战略价值模型不难看出信息管理人员角色的变迁及企业对信息技术认识的飞跃(详见图3)。在图3的战略价值模型中，处于最低层的是数据处理、办公自动化和电子通信3个相互独立的孤岛，这3个部门都有各自的经理，公司一般将这3种功能视为需要控制的开支中心，在第二个层次，3种功能在MIS主任之下统一起来，MIS主任主要负责操作规划，公司仍将IS(InformationSystems)视为一个开支区域，但是必要的开支；再往上，IS由副总裁层的官员直接管理，规划变得更为系统和集成化，也更侧重战略性，但仍停留在战术支持层次上，公司对IS的态度发生质变，开始视之为一种必要的投资，在最高层，集成化信息技术的管理划归公司决策层，CIO的职位就是在这个层次形成的，这时，IT、IS已被列为优先投资的范围。Wyman的模型直观易懂，形象地剖析了CIO的发育过程。四、信息技术与经营战略之间的联系由哈佛商学院Mcfarlan和Mckenney开发的信息规划表格(见图4)将会帮助了解信息技术和经营战略之间的联系。1．战略型。在信息规划表格战略象限中的公司可以主要依赖信息技术稳定的功能在竞争中获得成功，正在开发中的应用对它们未来的竞争成功更是决定性的。由于IT战略是这些公司竞争的基础，因此，自然受到极度的关注。例如一个金融服务公司，主要利用信息处理来管理它的贷款业务，这包括贷款申请的筛选、付款处理和账目管理等。若没有信息技术，该公司将完全陷于纸张的海洋之中，若没有重要的信息技术基础和管理能力，就不可能开发出规划中的金融业务并将其提供给潜在的客户。2．转换型。处于转变象限内的公司在运作上大量依赖IT的支持，但还不是绝对地依赖IT，也不是靠完全不间断的、快速回应的和有成本效益的IT功能来获得它在公司运作方面的目标。由于待开5发的应用程序对于他们完成战略性经营计划的能力是十