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2020年3月22日质量追溯项目若干管理问题解读2013年5月2020年3月22日管理的基本内涵管理是社会组织中，为了实现既定目标，以人为中心进行的控制与协调活动。——界定了管理工作的范畴，它存在于某种形态的社会组织中；——明确了开展管理工作的目的，是为了实现组织的预期目标；——明确了管理工作的核心重点是对人进行管理，而它的本质是对管理对象的控制与协调，也就是说，管理应当充分体现“以人为本”的基本原则。2020年3月22日追溯项目的管理目标管理是社会组织为实现既定目标所进行的一系列活动。追溯项目的建设目标是建成一个“设置科学合理、运行规范有序、信息真实完整、发布及时有效”质量追溯系统。这也应当是追溯项目的管理目标。2020年3月22日追溯项目管理的基本原则项目承担的组织形式一般均为企业，本身已经存在一套企业管理系统，所以追溯项目管理属于企业管理范畴内的项目管理，这样的属性要求开展追溯项目管理应当遵循以下基本原则：1、合法合规性原则：即遵守相关法律法规，遵循《农垦农产品质量追溯系统建设项目管理办法》、《农垦农产品质量追溯系统建设项目验收办法》、《农垦农产品质量追溯系统建设项目信息管理办法》相关部门规章制度，以及中央财政专项资金管理要求等。2020年3月22日追溯项目管理的基本原则（续）2、遵从《项目合同》约束原则：即所有合同条款必须严格执行。3、衔接企业内部管理原则：即作为企业管理范畴内的项目管理，应当与已有的企业管理系统相互协调、协同。2020年3月22日解读追溯项目管理问题的目的帮助企业更好地理解、把握追溯项目相关管理要求的要义与目标，指导企业有序、有效地推进项目建设，开展追溯工作。2020年3月22日追溯项目管理问题解读要点追溯项目涉及的管理问题众多。这里解读的管理问题基本界定在“项目管理”范畴，重点围绕《项目验收办法》中由管理专家负责考评的“组织和制度建设”部分展开。2020年3月22日《工作规范》的属性与结构《追溯工作规范》是企业科学、持续、有效开展“质量追溯工作”的一项最基本的制度性管理文件，对追溯工作总体以及其他各类相关管理文件、技术文件等具有规范、指导、协调、约束等方面的功能作用。《工作规范》的结构一般包括总则、组织机构与职责、工作的开展、绩效考核、附则等部分。2020年3月22日《工作规范》基本要素一、总则明确制定规范的目的、依据、管理原则与方式、适用范围等。二、组织机构与职责1、设定追溯工作的组织体系，包括为此项工作开展新增设的机构及其组成要素、新增加的岗位、承担追溯相关职能或职责的已有机构（部门）及其相应岗位，并明确发生在岗暂缺现象时顶岗原则等。（定编、定岗）2、设定追溯工作各相关机构、岗位的职责定位，包括专职及兼职的机构与岗位，也包括领导与普通员工等所有相关人员等。（定职责）2020年3月22日《工作规范》基本要素（续）三、工作的开展1、设定质量追溯工作制度的基本体系结构，以及相应的编制、审批、发布、实施、复审的原则与程序。（复审的结果可以有“确认”、“修订”或“废止”等，并不意味着必须导致“修订”）2、规定追溯工作计划的编制管理要求，包括分类原则（培训计划、宣传计划是否单列等）、责任主体、计划周期、编制时限、对象要素、目标任务以及相应的审批程序等。2020年3月22日《工作规范》基本要素（续）3、规定追溯系统建设与完善的管理要求，既包括项目建设期间硬件配置、软件定制、网络搭建的操作主体、目标任务、协同调试，也包括正常运行后的软件升级、系统完善等。4、规定追溯系统的运行与维护管理要求。（因其内容比较繁复，一般宜采用明确另行制定《追溯信息系统运行规范》专项制度的表述方法，但应注意把握协调衔接的基本原则）2020年3月22日《工作规范》基本要素（续）5、规定追溯相关人员培训管理要求，包括责任主体与协同部门、培训性质类别（制度宣贯、业务操作、岗位适应）与培训对象择定原则、培训计划制定与审批程序、操作情况记录与实效分析等。6、规定追溯产品与追溯理念宣传管理要求，包括责任主体与协同部门、主导方式与总体目标、宣传计划制定与审批程序、组织落实情况记录与实际效果跟踪分析等。2020年3月22日《工作规范》基本要素（续）7、规定追溯专用标签的管理要求，包括责任主体、标签设计或变更设计审批程序、农垦农产品质量追溯标识许可使用申请与续展程序、标签制作与使用规范及监管等。（如果已在《追溯信息系统运行规范》中作了规定，则此处不必重复）8、规定产品质量安全事件应急处置管理要求。（因其内容比较繁复，一般宜采用明确另行制定《质量安全事件应急预案》专项制度的表述方法，但应注意把握协调衔接的基本原则）2020年3月22日《工作规范》基本要素（续）9、规定追溯工作资金管理要求，包括责任主体、预算编制周期、预算包含科目、预算执行监控、专账专管、内外部审计等。（相关规定均应符合财务管理规范，与企业自身的财务管理制度协调衔接。其中，对项目使用的中央财政资金，必须严格按国家财政专项和农业部农垦农产品质量追溯专项财政资金使用要求进行管理）2020年3月22日《工作规范》基本要素（续）四、绩效考核规定质量追溯各相关环节工作绩效考核管理要求，包括检查主体（责任者自查、或责任者及其直接关联者以外第三方的监督检查）、检查周期（定期或不定期）、检查目标与评价依据（相关制度或工作计划）、改进落实及跟踪督查、奖惩措施及相应的责任主体等。（应注意绩效考核仅仅针对操作层而“豁免”管理层的现象，这样是显失公允的）2020年3月22日《工作规范》基本要素（续）五、附则明确规范的实施起始期、授权解释主体、法律法规遵从性声明、本项制度在企业管理体系中的地位作用以及遵从原则与协调责任主体等。2020年3月22日《应急预案》的属性与结构《产品质量安全事件应急预案》是规范企业及时、有序、科学、有效地处理好质量安全事件的制度性管理文件，其主体功能是建立健全企业的质量安全事件应急机制。《应急预案》是文件化的应急机制，它源于实践、高于实践、指导实践；“应急处置（演练）”则是应急机制的实践版，它验证“预案”、丰富“预案”、完善“预案”。《应急预案》的结构一般包括总则、应急体系、应急程序、后续处理、应急演练、附则等部分。2020年3月22日《应急预案》基本要素一、总则1、明确制定预案的目的、依据等。2、设定预案所指“质量安全”的定义，以及界定“质量安全事件”的条件等。3、明确预案适用条件等。（确认或不能排除“质量安全事件”与本企业相关，且政府或上级部门尚未主导其应急处置）4、明确应急处置工作的总体方针、目标等。5、确立应急处置应当遵循的基本原则等。2020年3月22日《应急预案》基本要素（续）二、应急体系1、设定应急处置的组织体系架构等。（一般总体架构建议为：决策指挥机构（领导小组或指挥部）+协调执行机构（领导小组办公室）+若干工作机构（现场处置、公关协调、追溯调查、后勤保障等））2、明确各机构的组成对象（部门或人员）、职务设置及其归属等。3、明确各机构的功能定位及主要职能等。2020年3月22日《应急预案》基本要素（续）三、应急程序1、给出重点关注的质量安全信息来源等。（包括内部自检或委托检验相关信息）2、明确报告责任主体，以及报告受理主体等。（企业所有管理人员和员工、领导小组办公室）3、设定受理主体工作职责、预警判定边界条件、及相应的处置方式等。（汇集信息、24小时内核查分析、基本认定或不能排除的提出响应动议并发出预警通报等）2020年3月22日《应急预案》基本要素（续）4、规定应急响应期间的通信保障要求。5、规定领导小组响应预警通报的时限，以及研究决策模型。（——批准启动响应的，形成处置方案、完成机构组建、指挥开展工作。——尚不启动响应的，明确后续处理意见并落实相应的责任部门和责任人等。）2020年3月22日《应急预案》基本要素（续）6、设定应急处置方案一般应当包含的应急处置计划任务，主要包括：——救助或抚慰事件受损方的相关措施；——涉案产品监管的相关措施；——对外联络与公关协调方面的相关措施；——质量追溯与事件因果核查分析的相关措施；——后勤保障方面的相关措施；——对涉案产品各关联产品监管的相关措施；——其他需要明确的计划任务。2020年3月22日《应急预案》基本要素（续）7、规定处置过程中，内部相关各方沟通、协调等的时限和基本要求，以便适时根据事态发展实情与动态趋势预判，处置方案和相关措施作出适宜的协调和调整模式等。8、设定处置过程中，对上报告请示、对外沟通协调的原则与目标。9、设定应急响应终结的基本原则等。（各应急工作组均提出、且基本确认风险解除）10、设定应急响应升级的条件等。（自行无法处置、上级或政府有关部门决定）2020年3月22日《应急预案》基本要素（续）四、后续处理1、规定分组总结形式、责任主体、以及时限与要求等。2、规定正式综合性总结形式、责任主体、以及时限与要求等。3、规定对质量安全管理体系、质量追溯体系整改完善方面的要求等。4、规定责任追究和处理原则和措施等。5、规定应急处置全过程原始记录归档要求等。2020年3月22日《应急预案》基本要素（续）五、应急演练1、设定组织应急演练的周期及组织体系等。2、明确进行应急演练的基本原则及方针目标等。（遵循“科学性、实用性、可操作性”原则。立足“健全应急机制、完善应急体系、通过处置能力、优化协同配合”的方针目标）3、给出涉及“演练方案”的重点或导向等。（相关信息资源汇集能力，产品实时定量、定位能力，产品中止销售、召回及后续处置监控能力，质量追溯及因果分析判定能力，关联产品扩展监管能力等）2020年3月22日《应急预案》基本要素（续）六、附则明确规范的实施起始期、授权解释主体、法律法规遵从性声明、本项制度在企业管理体系中的地位作用以及遵从原则与协调责任主体等。2020年3月22日制度性管理文件的基本要求制度性管理文件的制定，应当在深化理解基本要素的基础上，结合企业实际细化展开。在其完整性方面的基本要求是，必须避免“主观选择性”倾向、把握“客观必然性”要求，即坚持“写我该做”的基本原则，确保客观规律所要求的全部内容毫无遗漏地在规章制度中得以充分、完整、有效的体现。在其可操作性方面的基本要求则是，每项制度应当做到“合法、合规、适用、正确、完整、统一、尽可能量化、理解上唯一性”，且确保与其他相关制度实现“科学、协调、兼容、互补，不留空白、没有交叉”等目标。2020年3月22日计划类管理文件的基本要求工作计划、培训计划、宣传计划等均属于企业内部的计划类管理文件。其完整性方面的基本要求是，所给出的计划任务应当与总体目标或阶段性目标相吻合。其操作性方面的基本要求则是，针对每项重点工作所细化设定计划任务的核心要素是否齐备，包括是哪项具体计划任务（为何）、实施责任主体（何人为）、进程的时间节点安排（何时为）、以及相应的目标要求（何止）。2020年3月22日计划任务表述不清的影响（例）一项计划任务表述为：“1月份、修改完善追溯系统配套制度、责任人***”，其模糊点在于：——是1月份开始着手修改完善工作、还是要求1月份完成修改完善任务？——“修改完善”是作业方式、还是目标要求？如此表述给发生扯皮现象埋下了隐患，从而可能影响整个计划的执行进程和总体目标的最终实现。若表述为“落实追溯系统配套制度的修改完善，要求：1月20日前形成相关制度修订草案及修订说明，责任人***；1月31日前完成相关制度（修订版）的审批程序、并颁布施行，责任人***”，可能更为清晰准确。2020年3月22日计划执行情况检查记录规范的计划执行情况检查记录，原则上应当包括以下方面：一、本次检查的重点内容以及相应的评估依据。二、针对不同的检查内容，所分别采用的检查方式和评估方法。三、全面、真实、准确地记录检查过程中的所见所闻，以及对照评估依据给出的评判结论，并给出适宜的改进意见。2020年3月22日一份不合格的检查记录（例）一份“2011年质量追溯现场检查备忘录”所记载的内容。被检查单位名称：某省某农场存在问题及建议改进措施：1、制度建设产品质量控制方案；注意合理设置