关于审理劳动争议案件若干问题的指导意见)

关于审理劳动争议案件若干问题的指导意见（2008年3月1日起试行2010年3月3日深圳市中级人民法院审判委员会第4次会议审定）近年来，我市劳动争议案件数量迅猛上升，有关劳动法律法规及司法解释也不断出台和完善，我院原施行的一些法律适用指导意见已无法满足审判实践的需要。为妥善解决劳动争议纠纷，统一劳动争议案件裁判标准，提高劳动争议案件的审理效率，依法及时保护劳动争议双方当事人的合法权益，维护社会稳定，根据《劳动法》、《劳动合同法》、《民诉法》、《劳动争议调解仲裁法》、《劳动合同法实施条例》、《深圳经济特区和谐劳动关系促进条例》等法律法规以及最高人民法院的相关司法解释和上级法院的有关指导意见，结合我市劳动争议审判实践，在对原有会议纪要等规范性意见进行汇编的基础上制定了本指导意见。一、劳动争议案件受案范围1、下列争议，应作为劳动争议处理：（1）劳动者与用人单位因养老保险缴费年限发生的争议；（2）劳动者以用人单位未为其缴纳社会保险费导致其损失为由，要求用人单位支付工伤、失业、生育、医疗待遇和赔偿金的；（3）劳动者以用人单位降低其缴纳社会保险费的工资标准导致其损失为由，要求用人单位承担工伤待遇损失的。2、政府有关部门主导的国有企业改制，因企业职工下岗、整体拖欠职工工资引发的纠纷，应由政府有关部门按照企业改制的政策规定统筹解决，人民法院不予受理。3、劳动者与用人单位因住房公积金发生的争议，不作劳动争议处理。4、当事人已签收劳动争议仲裁委员会对劳动争议作出的调解书，事后反悔向人民法院起诉的，法院不予受理；已受理的，应裁定驳回起诉。但裁定书应说明调解书已生效，双方按原调解书执行。5、职工履行职务在单位借款挂账发生的纠纷，一方以劳动争议或以其他理由向法院起诉的，裁定不予受理；已受理的，裁定驳回起诉。6、在劳动争议调解委员会、人民调解委员会等调解组织主持下，双方当事人达成的调解协议，具有民事合同的效力。一方当事人不履行调解协议确定的给付义务的，对方当事人可直接向法院起诉。7、当事人为减少劳动争议的处理环节，将具有给付内容的劳动争议案件改变案由向人民法院直接起诉，如劳动报酬纠纷改为债务纠纷，工伤事故纠纷改为损害赔偿纠纷，法院应依据《劳动法》第七十九条的规定不予受理，告知当事人先向劳动争议仲裁委员会申请仲裁。劳动者与用人单位对双方的劳动争议达成了明确赔偿或补偿协议，后因款项的支付发生纠纷的，劳动者以债务纠纷向法院起诉的；或劳动者以用人单位的工资欠条为证据直接向法院起诉的，诉讼请求不涉及劳动关系其他争议的，可按普通民事纠纷受理。8、劳动者违反保守商业秘密或竞业限制协议，用人单位要求追究违约责任的，应作为劳动争议处理。用人单位以劳动者泄露商业秘密要求其承担侵权责任的，不作劳动争议处理。9、劳动者要求对用人单位的规章制度予以纠正的，不作劳动争议处理；劳动者以用人单位的规章制度违反法律法规，给其造成损害为由，要求用人单位承担赔偿责任的，应作为劳动争议处理。10、劳动者在行政部门寻求救济后，再向劳动仲裁部门申请劳动仲裁的，对其未在行政部门提出的要求，应作为劳动争议受理；对其在行政部门已提出过的请求不应受理。二、主体问题11、“三来一补”企业，因其不具备对外独立承担民事权利义务的条件，在诉讼中应将“三来一补”企业和外方投资者一并列为当事人，共同承担责任。向外方投资者送达法律文书时，可将法律文书送达给“三来一补”企业代收。12、个人独资企业与劳动者发生劳动争议的，列个人独资企业为当事人，但应同时注明投资人的自然情况。13、非法人单位与劳动者产生争议的，可将其上级法人单位列为共同诉讼主体参与诉讼，上级法人单位承担补充清偿责任。14、劳动者与起有字号的个体工商户产生的劳动争议，应当以营业执照上登记的字号为当事人，但应同时注明该字号业主的自然情况。按上述原则，业主与实际经营者不一致时，列字号和实际经营者为共同当事人。15、法人单位在开办新单位过程中，以新单位名义招用劳动者发生的争议，后未开办成的，列该法人为一方当事人；开办成立的，列该新单位为一方当事人。16、用人单位合并或分立后的民事诉讼主体，可按民事诉讼法中主体合并与分立的处理原则确定。用人单位合并前发生的争议，以合并后的用人单位作为一方当事人；用人单位分立前的争议，分立后分担分立前单位权利义务明确的，由承受权利义务的单位作为一方当事人；不明确的，就分立后的各单位共同列为当事人。17、企业自动歇业、视为自动歇业、被撤销或吊销营业执照、未经清算而注销的，应列该企业为当事人。如成立清算组清理债权债务的，列清算组的负责人为诉讼代表人；没有清算组的，列清算义务人为诉讼代表人。前款规定的清算义务人按企业的不同性质分别确定，即国有企业为其主管部门；非公司制的集体企业为其开办者或出资者；法人型联营企业、中外合资企业法人和外商独资企业法人为其投资者；有限责任公司为其股东；股份有限公司为其控股股东。18、因招用尚未与原用人单位解除劳动合同的劳动者致原用人单位对劳动者、现用人单位提起诉讼的，应根据用人单位的请求确定被告。原用人单位只请求解决与解除劳动合同有关的问题，可只以劳动者为被告；如原用人单位向劳动者和现用人单位提出经济损失索赔请求，应将劳动者和现用人单位列为共同被告。19、在建设工程施工过程中，作为实际施工人的自然人与其非法招用的劳动者产生纠纷，劳动者申请仲裁或起诉的，应将具备用工主体资格的发包方列为被诉人或被告，并可视案情需要将施工的自然人、转包人、违法分包人列为被诉人或被告、第三人。三、举证责任问题20、原告向人民法院提起劳动争议诉讼时应当提交下列证据材料：（1）原告、被告方基本情况的证据材料，自然人的应证明姓名、出生年月日、民族、工作单位、户籍所在地、现居住地、身份证号码，企业、个体经济组织、国家机关、事业单位、社会团体的应证明其工商登记情况或法人登记情况及其组织机构代码；（2）劳动仲裁申诉人向劳动仲裁委员会提交的“申诉书”；（3）劳动仲裁委员会作出的仲裁裁决书或不予受理的书面裁定、决定、通知；（4）原告收到仲裁裁决、决定或通知的时间的相关证据材料；（5）当事人以劳动仲裁委员会逾期未作出受理决定而直接向法院提起诉讼的，劳动者应提交劳动仲裁委员会出具的已接受其申请材料的凭证及尚未受理的证明；（6）当事人以劳动争议仲裁委员会逾期未作出仲裁裁决而直接向法院起诉的，劳动者应提交劳动争议仲裁委员会出具的《受理通知书》及尚未裁决的证明。21、劳动争议中，当事人对是否存在劳动关系发生争议时，举证责任如下分配：（1）主张劳动关系成立的一方应当提交相应的劳动合同或就工资领取、社会保险、福利待遇及工作管理提供相关证据材料；（2）劳动者已举证证明在用人单位劳动时，但用人单位主张劳动关系不成立的，用人单位应当提交反证。22、用人单位未与劳动者签订劳动合同，认定双方存在劳动关系时可参考下列凭证：（1）工资支付凭证或记录（职工工资发放花名册），缴纳各项社会保险的记录；（2）用人单位向劳动者发放的“工作证”、“服务证”等能够证明身份的证件；（3）劳动者填写的用人单位招聘“登记表”、“报名表”等招用记录；（4）考勤记录；（5）其他劳动者的证言等。其中（1）（3）（4）项的有关凭证由用人单位负举证责任。23、当事人因工资支付发生争议的，举证责任如下分配：（1）用人单位应就劳动者已领取工资的情况进行举证。（2）用人单位延期支付工资，劳动者主张用人单位系无故拖欠工资的，用人单位应就延期支付工资的原因进行举证。（3）劳动者主张工资标准高于劳动合同约定或已实际领取的工资数额的，劳动者应就其主张的工资标准举证。（4）因用人单位减少劳动报酬发生争议，由用人单位负举证责任。（5）劳动者与用人单位约定业务提成在货款收回后才支付的，对货款回收的举证责任由劳动者负担。（6）劳动者主张加班工资，用人单位否认有加班的，用人单位应对劳动者未加班的事实负举证责任；用人单位以已经劳动者确认的电子考勤记录证明劳动者未加班的，对用人单位的电子考勤记录应予采信；用人单位不能就加班具体时间举证的，应采信劳动者主张的时间，但劳动者主张明显超出合理范围的应作出相应的调整。用人单位考勤记录虽无劳动者签名，但有其他证据（如工资支付资料等）相佐证的，可作为认定劳动者工作时间的证据。（7）劳动者主张用人单位拖欠劳动报酬的，用人单位应对劳动者申请劳动仲裁之日起前两年内的工资支付情况承担举证责任，但劳动者有证据证明其在申请劳动仲裁前已向用人单位主张过权利的，用人单位应对劳动者首次主张权利之日前两年的工资支付情况承担举证责任。上款所称的工资支付情况包括《深圳市员工工资支付条例》第十五条第二款所规定的相关内容。24、当事人因劳动合同的订立与解除发生争议的，举证责任如下分配：（1）当事人主张订立无固定期限劳动合同的，应就订立无固定期限劳动合同条件成就举证；（2）当事人主张存在解除劳动合同或存在解除事实劳动关系事实的，应就此主张举证；（3）用人单位就解除劳动合同或事实劳动关系的原因举证；（4）用人单位主张劳动者严重违反劳动纪律或企业规章制度的，应就劳动者存在严重违反劳动纪律或企业规章制度的事实以及企业规章制度是否经过民主程序制定并已向劳动者公示的事实举证。25、与争议事项有关的证据属于用人单位掌握管理的，用人单位应当提供；用人单位不提供的，应当承担不利后果。26、法院受理原告起诉的，应立即指定举证期限。适用简易程序审理的，指定的期限一般不得超过答辩期；适用普通程序审理的，指定的期限一般为三十天。当事人在举证期限内不提交证据的，视为放弃举证权利。27、当事人增加、变更诉讼请求的，应在举证期限届满前提出。28、当事人提出上诉的，二审法院应当在立案时指定新证据的举证期限，指定的期限一般为十五天，当事人在举证期限内不提交证据的，视为放弃举证权利。29、当事人在劳动争议仲裁阶段向仲裁庭提交过的证据材料仍然应当按举证责任在法院指定的举证期限内向法院提交。30、法院对于举证能力较弱的劳动者应当加强诉讼指导，并可对劳动者的举证期限酌定从宽。法院在必要时应当依职权调查收集证据，不得轻易以劳动者证据不足或举证期限届满而驳回其诉讼请求。四、与仲裁衔接问题31、劳动争议仲裁委员会不予受理或者逾期未作出受理决定的，申请人可以直接就该劳动争议事项向法院提起诉讼。劳动争议仲裁委员会逾期未作出仲裁裁决的，当事人可以直接就该劳动争议事项向法院提起诉讼。当事人以劳动争议仲裁委员会逾期未作出仲裁裁决而向法院起诉的，法院经审查确实不存在鉴定、延误送达、移送管辖、案件排期及等待工伤复议、诉讼、评残结论等中止事由的，应予受理。法院决定受理劳动者申请的，应在受理之日起五日内书面通知劳动争议仲裁委员会终结有关案件的仲裁。32、当事人不服劳动争议仲裁委员会不予受理决定、通知，应当自收到决定书之日起十五日内向法院起诉。当事人逾期向法院起诉的，可比照《劳动争议调解仲裁法》第五十条的规定，裁定不予受理；已受理的，裁定驳回起诉。33、当事人对劳动争议仲裁委员会作出准许撤回申诉或按撤回申诉处理的决定不服，向法院起诉的，裁定不予受理；已受理的，裁定驳回起诉。34、当事人不服劳动争议仲裁委员会作出的仲裁裁决或不予受理决定、通知，向法院起诉，法院依法作出准许其撤诉或按撤诉处理的裁定，并已送达给双方当事人，当事人又提起诉讼的，法院不予受理。35、双方当事人均不服劳动争议仲裁委员会对不属于终局裁决的劳动争议案件的统一裁决，向法院起诉的，法院应当并案审理，双方当事人互为原告和被告。在诉讼过程中，一方当事人撤诉的，法院应当根据另一方当事人的诉讼请求继续审理。一方当事人起诉后，另一方当事人在收到劳动争议仲裁裁决书十五日后提出起诉或反诉的，法院不应受理。《劳动争议调解仲裁法》第四十八条、第四十九条和第五十条分别规定十五日、三十日，均应从当事人收到仲裁裁决书的次日起算。36、双方当事人之间不存在劳动关系，但一方当事人以劳动争议为由申请劳动仲裁，劳动争议仲裁委员会以双方不属于劳动法调整范围为由作出不予受理的书面裁决、决定或者通知，当事人不服，向法院起诉的，经审查，双方确实不存在劳动关