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第六单元生产管理规范要求审核要点评分标准审核发现备注6.1规划与设计（200分）目的：管理、控制电网规划和设计阶段对电网运行带来的风险，确保从源头开始解决、控制电力生产过程的风险。规划与设计管理策划1、是否建立规划、可行性研究与设计相关的管理标准？并至少规定以下内容：--电网运行分析数据与风险评估结果的应用要求；--资质要求；--审查、批准与修订要求；--设计与审查的信息传递及管理要求；--资源保障要求。2、是否制订了规划、可研与设计的年度工作计划？1、未建立规划、可行性研究与设计相关的管理标准扣10%，缺一项扣2%。2、未制订规划、可研与设计的年度工作计划扣10%。规划与设计实施1、是否编制电网的中长期、短期规划？2、规划方案是否与政府部门、上级单位进行沟通并报批？3、规划实施部门是否收集了电网运行分析数据与风险评估结果？生产运行部门是否主动提供相关数据信息？4、所编制的规划是否体现了以下内容：--针对电网风险评估中涉及规划控制的风险确定了控制措施；--对电网风险控制措施的有效性、经济性和可行性1、未编制中长期规划扣2%，未编制短期规划扣4%。2、规划方案未与政府部门、上级单位进行沟通扣2%，未报批扣4%。3、规划实施部门未收集电网运行分析数据与风险评估结果扣3%，生产运行部门未主动提供相关数据信息扣3%。4、每缺一项扣3%。5、未提供规划、可研和设计工作所需的资源扣3%。6、未按年度工作计划组织开展规划、可研和设计工作扣3%。7、每缺一项扣2%。规范要求审核要点评分标准审核发现备注进行了分析。5、是否提供规划、可研和设计工作所需的资源？6、是否按年度工作计划组织开展规划、可研和设计工作？7、在设计阶段是否完成了以下工作：--开展了委托设计单位的资质审查；--向委托设计单位提供了实现安健环功能和风险控制要求的基础信息资料；--开展了设计审查；--对设计审查中发现的问题进行风险分析并提出了改进要求；--审查发现的问题在设计批准前进行了改进；--对设计方案执行了批准。8、是否定期对规划与可行性研究工作的开展情况进行检查、回顾并提出改进意见?8、未定期进行检查、回顾并提出改进意见扣5%。规划与设计实施的一致性1、电网运行分析数据与风险评估结果是否能够让规划实施部门及时、方便地获取？2、与规划与设计阶段相关的电网运行分析数据与风险评估结果得到应用的程度？3、需要在规划与设计阶段控制的高风险问题明确控制措施比例？4、是否按年度工作计划完成了规划、可研与设计工作？5、规划和设计方案中是否考虑了以下要求：1、规划实施部门未能及时、方便地获取扣3%。2、应用程度好不扣分；一般扣2%；差，扣6%。3、需要在规划与设计阶段控制的高风险问题明确控制措施比例大于80%不扣分；每下降10%扣2%。4、未按年度工作计划完成规划、可研与设计工作扣5%。5、每缺一项扣2%。6、未履行审批手续扣8%。7、未满足一项法律法规、行业标准扣规范要求审核要点评分标准审核发现备注--降低电网风险措施的有效性、经济性--施工安装时的可行性；--现场改、扩建以及运行维护、维修的方便性；--电网、设备在实际运行中的灵活性和可靠性。6、规划方案是否履行审批手续，包括上级单位和政府主管部门的批准？7、规划与设计满足法律法规、行业标准的情况？8、委托设计单位的资质是否满足要求？9、设计审查是否满足以下要求：--生产技术管理与设备运行管理部门参加了设计审查；--书面反馈了审查发现问题的改进要求；--所有批准的设计方案完成了审查中发现问题的改进；--关注了所选的设备、设施的适用性、先进性、可扩展性；--设计审查、问题反馈与处理记录齐全；--所有设计方案履行了批准手续1%。。8、委托设计单位的资质不满足要求扣4%。9、每缺一项扣2%。规划与设计工作绩效1、规划或者设计项目实施后是否有效降低了以下风险：--电网设备满足N-1；--实现无功就地平衡；--变电站无单电源供电现象；--电网无危险断面；未满足一项扣12%。。规范要求审核要点评分标准审核发现备注--设备无过负荷和“卡脖子”现象；--变电站的布点以及运行潮流合理；--电网不存在由于规划、设计原因导致不能灵活安排运行方式、无法安排停电作业的现象；--现场由于设计原因引起的安健环风险均在可接受范围6.2施工与交接验收（200分）目的：控制施工中的安全和质量风险，确保工程的顺利交接。备注施工与交接验收策划1、是否建立工程施工、交接验收的管理标准？并明确了以下要求：--施工过程风险分析与控制；--施工方案的编制、审核、会审和批准；--企业、监理单位和施工单位之间的责任划分；--施工现场安全和质量控制与检查要求；--验收标准建立与验收执行职责和要求；--过程和验收发现问题处理要求；--验收与检查记录保存要求。2、是否制定施工现场人员行为、作业环境、工用具、机具、个人防护用品以及监理、施工单位安全检查控制记录的安全检查标准？3、是否针对工程项目、设备或相关辅助系统以及质量控制关键点、隐蔽工程建立对应的验收标准？验收标准是否包括了：1、缺一项扣2%。。2、缺一项扣5%。。规范要求审核要点评分标准审核发现备注--验收项目和标准要求；--图纸资料与技术档案清单与交接要求；--过程记录与试验数据清单与交接要求。施工与交接验收实施1、是否针对工程项目进行全过程和具体施工项目的风险评估并建立相应的风险评估档案？2、对规定的项目是否制订施工方案?施工方案是否包含了以下内容：--控制风险的组织、安全和技术措施；--人、材料、机具和图纸等资源准备；--施工的时间安排、组织网络、施工流程及相应的进度计划；--过程控制和验收要求；--现场应急处置要求。3、是否对工程施工方案进行审核、会审、批准？4、是否签定企业、监理单位和施工单位之间明确责任划分的书面文件？5、是否指定工程项目实施协调与管理的责任人？6、施工前是否进行安全技术交底？7、是否根据检查表对施工现场进行安全和质量检查并跟踪改进存在问题？8、是否按照验收标准开展质量控制关键点、隐蔽工程的阶段性验收和现场交接验收、资料归档并记录？9、过程与交接验收发现问题是否进行书面反馈并跟1、未进行风险评估扣4%，未建立档案扣2%。2、缺一项扣3%。。3、每缺一项扣2%。4、每缺一项扣2%。5、每缺一项扣2%。6、施工前未进行安全技术交底或交底不完全，每项扣8%。7、未根据检查表对施工现场进行安全和质量检查扣3%，未跟踪改进存在问题扣3%。8、每项扣3%。9、过程与交接验收发现问题未进行书面反馈扣2%，未跟踪改进扣2%。10、安全检查和验收发现问题未按规定进行改进和处理扣5%。11、无总结扣2%。规范要求审核要点评分标准审核发现备注踪改进？10、安全检查和验收发现问题是否按规定进行改进和处理？11、是否按规定对施工与验收的管理工作进行回顾总结？施工与交接验收实施的一致性1、施工过程的风险评估及其控制措施是否符合现场实际？2、工程项目开工前是否均完成了安全技术交底并保存交底记录？3、所有工程项目是否均具备了符合现场实际的施工方案并履行了审核、会审和批准手续？4、企业、监理单位和施工单位以及工程项目负责人是否清楚并履行自身的安全责任？5、对施工现场进行安全与质量检查的频率、执行内容以及检查记录是否符合规定？6、施工现场人员行为、作业环境、标识、隔离闭锁、工器具、机具与个人防护用品是否符合安全要求？7、是否存在安全和质量检查、验收发现问题未进行改进和处理的现象？8、所有工程项目的质量控制关键点、隐蔽工程以及交接验收执行过程及记录是否符合规定？9、验收发现问题是否及时反馈并制订改进措施？对遗留问题是否有双方共同认可的控制措施和完善计划？10、是否存在未履行验收手续而投入系统运行的设备、设施？1、抽样有一项不符扣5%。2、无安全技术交底或无记录扣6%。3、抽样发现一项目不符扣5%。4、每项扣3%。5、每项扣2%。6、每项不符扣2%，最多扣5%。7、发现问题未进行改进和处理的现象，每一例扣5%。8、每发现一项工程不符扣5%。9、验收发现问题未及时反馈并制订改进措施扣6%，对遗留问题无双方共同认可的控制措施和完善计划每项扣2%。10、每发现一项扣5%。11、每发现一项扣3%。规范要求审核要点评分标准审核发现备注11、图纸资料、试验报告、验收记录是否齐全，是否按程序进行了确认和移交？施工与验收绩效1、施工方案的组织、安全和技术措施是否全面、完善、可行？2、所有工程项目是否均实现专人协调和管理？3、工程项目是否按计划进度完成工程施工和交接验收工作？4、是否存在施工引发或遗留的安全与质量隐患？5、验收程序、标准是否与现场实际相符合并具备可操作性？6、是否发生由于施工或验收把关不严而引发的人身、电网或设备事故/事件？7、所有已投入系统运行的设备、设施的图纸、资料是否齐全并与现场情况相符？8、工程遗留问题是否均按规定的时间完成处理？1、每一项不可行扣5%。2、抽样每一项无专人协调和管理扣5%。3、每一隐患扣4%。4、每发现隐串扣2%，最多扣12%。5、每发现一项不符合不可操作扣3%。6、发生一项扣25%。7、每一项不齐全或不符扣2%，最多扣10%。8、每发现一项扣2%。6.3新设备投运（200分）目的：控制新设备投运的安全风险，确保设备安全、可靠地接入运行系统。新设备投运管理策划1、是否建立新设备投运管理标准？明确以下内容：--新设备投运前的风险评估；--新设备投运应具备的条件；--新设备投运前启动方案编制、审核、会审与批准要求；--人员培训、规程（图纸、作业指导书）的编制与缺一项扣4%。。规范要求审核要点评分标准审核发现备注修订、技术资料与台帐的建立或更新、工器具与备品备件配置、应急处理程序更新等要求；--新设备启动过程中的操作、发现问题处理、紧急事件应急要求；--新设备启动过程中的检查、试验及其记录要求；--新设备交接前试运行的物品、工器具、技术资料与相关记录的交接及交接手续办理要求。新设备投运实施1、在新设备投运前是否进行了风险分析，风险分析时是否关注：--启动时电网运行方式调整的影响；--启动过程中对电网系统的影响；--现场操作风险；--新设备接入系统试运行的风险。2、新设备投运前是否编制了相应的启动方案？启动方案内容是否明确了以下内容：--资源保障；--启动过程的风险控制措施；--启动时的运行方式调整；--启动的具体操作步骤；--启动中的应急处置要求；--新设备的试运行要求。3、是否对新设备的启动方案执行了审核、会审和批准手续？1、缺一项扣2%。2、内容缺一项扣1%；如抽样发现某一新设备投运前无启动方案，扣5%。3、如抽样发现某一新设备投运前启动方案未经审核、会审和批准手续，扣5%。4、缺一项扣3%。最多扣10%。5、缺一项扣2%。6、抽样一新设备试运行后未办理交接手续扣3%。7、抽样一交接的设备未进行运行状况检查并做好记录扣3%。8、抽样发现未对新设备投产的管理流程和效果进行回顾、分析与改进扣5%。规范要求审核要点评分标准审核发现备注4、新设备投运前是否确保完成了以下工作：--新设备接管人员的培训；--现场运行规程、图纸、作业指导书等的编制或修订；--新投运设备技术资料、台帐的建立或更新；--新投运设备运行维护所需工器具、备品备件的配置；--应急处理程序的更新。5、是否对启动过程的风险进行了有效的控制，包括：--在启动中执行了风险控制措施；--严格按照启动方案和对应的启动操作票进行现场操作；--在新设备启动过程中进行了对应的检查和试验并做好记录；--对发现的问题进行了登记、报告和处理，并保存记录；--新设备投运过程中发现的所有问题进行了跟踪处理；--按照应急处理程序处理新设备启动过程中出现的紧急事件。6、是否办理新设备试运行后的交接手续？7、是否对交接的设备进行运行状况检查并做好记录？8、是否对新设备投产的管理流程和效果进行回顾、分析与改进？规范要求审核要点评分标准审核发现备注新设备运行实施的一致性1、所有新设备启动前都进行风险分析了吗？2、新设备启动前风险分析关注的内容是否齐全？3、启动方案的内容是否符合体系要求？