3、XX公司风险分级管控体系建设实施指南

xxxxx燃气有限公司风险分级管控体系建设实施指南（2016版）编制：审核：批准:2016年9月目录1.适用范围...................................................................12.编制依据...................................................................13.总体方法程序...............................................................14.职责分工...................................................................25.术语和定义.................................................................36.风险点识别.................................................................47.风险分析评价...............................................................98.风险控制..................................................................119.风险培训..................................................................1210.风险信息更新.............................................................1211.工作程序及要求...........................................................12附件A风险点分类标准......................................................14附件B风险矩阵法..........................................................19附件C风险分级管控程序框图................................................21附件D过程管理表格样表....................................................2211.适用范围本实施指南适用于XXXX燃气有限公司范围内的风险识别、评价、分级、管控。2.编制依据《中华人民共和共安全生产法》《职业健康安全管理体系要求》GB/T28001-2011《山东安全生产主体责任规定（修改稿）》（山东省人民政府令2016年第303号）《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号）关于印发《济宁市安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设实施方案》的通知（济安字〔2016〕14号）《XX集团危险源辨识、风险评价和动态管理指引》《XX集团安全管理工作考评办法》（XX发[2016]33号）3.总体方法程序根据上级政府主管部门的指示要求，结合XX燃气公司实际，经XXXX大区安委会同意，公司着手建立风险分级管控体系建设。3.1总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行风险分级管控体系建设。各部门在“双重体系建设”工作办公室的组织下，按照《风险分级管控体系建设实施指南》要求，结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。3.2工作目标：自本指南发布之日起，至2016年12月份完成公司风险分级管控体系建设工作，同时，每三年开展一次风险分级工作，并通过建设风险分级管控体系做到有效遏制生产事故的发生，保障公司生产财产安全。3.3基本原则：坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进“的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企2业主体责任。3.4基本程序成立组织机构举行启动仪式实施培训编制实施指南和有关台账、记录采用工作危害分析法、安全检查表法辨识危害因素并填写相关记录采用风险矩阵法进行风险分析、分级并填写相关记录分析现有风险控制措施的有效性，提出改进的控制措施并填写相应的记录组织全员学习本岗位的风险，落实风险控制措施组织人员及时并定期评审、更新风险信息有效运行体系，实现持续改进。4.职责分工“双重体系建设”工作办公室是XX燃气公司风险分级管控体系建设的领导机构，具体负责公司风险分级管控体系建设组织领导和统筹协调工作，支持宣传推广公司风险分级管控体系建设，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。公司“双重体系建设”工作办公室设在营销服务部：组长：副组长：成员：组长职责：负责安排风险分级体系建设的具体工作，安排办公室成员做好组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报、专家审核等过程的工作，负责考核各责任人责任落实情况。副组长职责：具体负责《XXXX燃气有限公司风险分级管控体系建设实施指南》的编制，负责体系建设工作组织协调、过程培训、技术指导，完成公司风险分级管控台账、记录的编制，对体系建设过程中各部门提出奖惩建议。成员职责：具体落实安全风险分级体系建设过程中的具体工作，完成各自区域内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。其他部门：按照“分级管理、分线负责”、“管业务必须管安全”的原则，公司营销、工程、综合、财务等部门及人员积极按照公司部署，完成本部门、本业务范围内3的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。5.术语和定义5.1风险发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。（GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》）。风险(R)＝可能性(L)×后果严重性(S)。5.2危险源可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。（GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》）。危险源的构成：--根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。--行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。--状态：包括物的状态和作业环境的状态。风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。5.3风险点通常指风险存在的部位，又称危险源。5.4风险辨识风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。（GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》）5.5风险评估/评价对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。（GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》）5.6风险分级采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分4等级。（根据有关文件及标准，将风险定为“红、橙、黄、深蓝、浅蓝”五级。）浅蓝色风险\5级风险：稍有（可忽略风险），需要注意的危险。员工应引起注意。深蓝色风险\4级风险：一般（可接受风险），可容许的危险。员工应引起关注。黄色风险\3级风险：显著（中等风险），需要控制整改。部门应引起关注。橙色风险\2级风险：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。红色风险\1级风险：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。5.7风险管控根据风险评估结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时应考虑：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；应包括：⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施。5.8风险信息是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。5.9重大风险是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。5.10重大危险源是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设施或场所。6.风险点识别6.1风险点识别范围的划分风险点识别范围以部门为单位组织，以营销服务、检修作业、办公区域、加气站5或施工现场进行划分，营销服务部负责营销服务、检修作业、加气站的风险点识别，工程技术部负责施工现场的风险点识别，综合办公室、财务计划部负责办公区域的风险点识别，确保风险点识别全覆盖。风险点识别范围包括但不限于以下内容：（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2）常规和异常活动；（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所的人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；（8）丢弃、废弃、拆除与处置；（9）气候、地震及其他自然灾害等。6.2风险点识别方法本指南推荐两种常用方法实施风险点识别并进行定性风险分析：一是工作危害分析法（简称JHA），主要用于对作业活动的风险点进行辨识；二是安全检查表法（简称SCL），主要对静态设备设施（物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别）的风险点进行辨识。6.2.1工作危害分析法该方法是通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一，适合于对作业活动中存在的风险进行分析识别。6.2.2安全检查表法该方法是依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。6.3危害因素造成的事故类别及后果危害因素造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触6电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。6.4风险点识别方法应用企业针对动态的作业活动采用工作危害分析法对风险点进行识别；针对静态的设备设施采用安全检查表法对风险点进行识别。只有将这两种方法针对不同对象分别应用，才能保证风险点识别全面细致。6.4.1工作危害分析法实施步骤该方法针对的分析对象是动态活动，其步骤包括作业活动划分、选定、风险点识别。6.4.1.1作业活动的划分可以按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段／服务阶段或部门划分，也可结合起来进行划分。如：1）日常操作：置换通气、设备设施操作、管线巡检。2）异常情况处理：停水、停电、停气的处理，设备故障处理。3）管线通气：施工管线投产前的安全条件确认。4）作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装等特殊作业；设备维修、管路铺设、打压、放散等危险作业；焊接、置换等其他作业。5）管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练等。6.4.1.2分析并选定作业活动1）将作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注：应按实际作业划分，要让别人明白这项作业是如何进行的，对操作人员能起到指导作用为宜。如果作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤）。2）分别对所有作业活动分析结束后，经过评审筛选，选定存在危害因素并具有一定风险的作业活动填入《作业活动清单》（样表1）。6.4.1.3填写《工作危害分析（JHA）评价表》（样表2）1）该表是企业针对动态作业活动进行风险点识别和分析评价全过程的记录。在本7阶段应将作业活动每一步骤的潜在危害填入表中“工作步骤”和“危害或潜在事件”栏目，并参照本指南第6.3条内容填写表