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工程项目管理学PROJECTMANAGEMENT四川大学水电学院谢新生第一章概述CHAPTER1INSTRODUCTION学习目的：掌握工程项目的概念和特点，初步形成工程项目的系统概念，了解工程项目的运行周期，并初步掌握工程项目管理的职能、任务和现代化内容。第一节工程项目PROJECT•项目管理学科是一门系统的管理知识体系，既包括在广泛使用的传统经验，也包括在项目所在领域内所涉及到的各学科地基础理论，以及采用的新技术、新方法。而工程项目管理便是项目管理知识体系在工程领域中的应用和创新。一、项目概念及特征PHILOSOPHYANDCONCEPTS•1项目的概念•2项目的特征•什么是项目？•例如:【】•在现代社会生活中符合上述定义的“任务”、“项目”是很普遍的，最常见的有：•各类开发项目，如资源开发项目、地区经济开发项目、小区开发项目、新产品开发项目；•各种建设工程项目，如各类工业与民用建筑工程、城市基础设施建设、机场工程、港口工程、高速公路工程；•各种科研项目，如基础科学研究项目、应用研究项目、科技攻关项目等；•各种环保和规划项目，如城市环境规划、地区规划等。•各种社会项目，如星火计划、希望工程、申办奥运会、人口普查、社会调查、举办体育运动会等；•各种投资项目，如银行的贷款项目、政府及其企业的各种投资和合资项目等；•各种国防项目，如新型武器的研制、“两弹一星”工程、航空母舰的制造、航天飞机计划、国防工程等。•如此等等，不胜枚举。1项目的概念•Martino的定义：“项目为一个具有规定开始和结束时间的任务，它需要使用一种或多种资源，具有许多个为完成该任务（或都项目）所必须完成的互相独立、互相联系、互相铱赖的活动。”•项目是指在一事实上约束条件下，具有特定目标的一次性任务。•PROJECT，aproposalofsomethingtobedone;plan;scheme.OranorganizedUndertaking;aspecialunitofwork,research,etc.2项目的特征:•Asingledefinablepurpose,end-item,orresult;unique(unfamiliarity);cutacrossorganizationallines.•1）单件性•2）特定性•3）系统性(1)项目的单件性:•又称任务的一次性;指的是任何项目都有自己的任务内容、完成的过程和最终的成果，不会完全相同。(2)目标的特定性:•任何项目都有自己的特定目标，围绕这一特定目标形成其约束条件，必须在约束条件下完成目标。及约束条件为限定的时间、限定的质量和限定的投资（工程项目还应有限定的空间要求）。(3)项目的系统性:•一个项目往往由许多个单体组成，同时又要求几十、几百甚至上千个单位共同协作，由成千上万个在时间空间上相互影响制约的活动构成。二、工程项目的概念及特点•1工程项目的概念•2工程项目的特点1工程项目的概念：P3•工程项目是最常见、最典型的项目类型，是属于建设领域中的项目。•工程项目除具有一般项目的特征外，还具有复杂性和系统性。特别是现代工程项目，规模大，工作范围广，投资大，工期长，技术复杂，涉及技术领域宽，专业众多，通常由几十个或成百上千个在时间、空间和资源上互相影响，互相制约的小项目组成。•工程项目不论大小都有一个基本特点，就是既包含建筑或建筑安装的工作内容。因此可以给工程项目下定义为：工程项目是指建设领域中为某种特定的目的而进行投资建设并含有一定建筑工程或建筑安装工程的建设项目。•例1：长江三峡水电工程概述•从这段文字可见，它具有如下特点：•（1）这是世界上唯一建在长江三峡处的水电工程，工程项目只做一次，不重复。•（2）有确定的开始时间（1993年）和结束时间（2009年12月）。•（3）有明确的投资目标，装机18200MW，投资550亿。•（4）有限资源下的活动。2工程项目的特点：•1）建设目标的明确性：任何工程项目都具有明确的建设目标，包括宏观目标和微观目标。2）建设目标的约束性：工程项目实现其建设目标，要受到多方面条件的制约：①时间约束，即工程要有合理的工期时限；②资源约束，即工程要在一定的人、财、物力条件下完成；③质量约束，即工程要达到预期的生产能力、技术水平、产品等级的要求；④空间约束，即工程要在一定的施工空间范围内通过科学的方法来组织完成。3）具有一次性和不可逆性。4）影响的长期性和不确定性。5）投资的风险性。•6)管理的复杂性.3、工程项目管理设计内容•工程项目管理既涉及到工程项目的投资行为，如项目的评估与决策、项目的投融资等，又涉及到工程建设过程的具体实施活动。三、工程项目的分类P4•工程项目种类繁多，为便于科学管理，往往根据不同的需要，从不同的角度进行分类。1按投资的在生产性质划分：•工程项目按投资的再生产性质可分为基本建设项目和更新改造项目。•基本建设项目如新建、扩建、改建、迁建、重建项目。•更新改造项目如技术改造、技术引进、设备更新项目等。2按建设规模划分：•基本建设项目可划分为大型、中型、小型项目；•技术改造项目可分为限额以上项目和限额以下项目。3按建设阶段划分：•1）预备项目（投资前期项目）或筹建项目；•2）新开工项目；•3）施工项目；•4）续建项目；•5）投产项目；•6）收尾项目；•7）停建项目。4按投资用途划分：•1）生产性建设项目，如工业项目、运输项目、农田水利项目、能源项目，即用于物质产品生产的建设项目。•2）非生产性建设项目，指满足人们物质文化生活需要的项目。非生产性项目又可分为经营性项目和非经营性项目。5按资金来源划分：•1）国家预算拨款项目；2）国家拨改贷项目；3）银行贷款项目；4）企业联合投资项目；5）企业自筹项目；6）利用外资项目；7）外资项目。第二节工程项目的周期P6•一、工程项目周期的概念1工程项目的周期：•工程项目周期PROJECTLIFECYCLE，是指一个工程项目由筹划立项开始，直到项目竣工投产，收回投资，达到预期投资目标的整个过程。2周期性理论：•投资前期——投资建设期——生产运行期三个时期多个环节的项目周期。（1）投资前期earlystages投资前期指从投资意向形成到项目评估决策这一时期。即项目选定projectidentification、项目准备projectpreparation（立项projectreport与可行性研究feasibilitystudy）、项目评估projectappraisal与决策projectdecision。（2）投资建设期execution投资建设期是项目决策后，从项目选址到项目竣工验收、交付使用这一时期。（3）生产运行期operation项目竣工交付使用之后，便进入生产运行期，经过生产运行可实现项目的生产经营目标，归还贷款，收回投资，并产生资金增值以便使再生产继续进行。主要工作为：项目的后评价，实现生产经营目标，资金回收与增值。3工程项目系统分析P10•工程项目由内部系统和外部关联系统组成。对工程项目进行系统分析，有助于我们对管理对象有一个整体的观念，建立起一个适应现代管理要求的系统观点，这对于搞好工程项目管理是十分重要的。1）工程项目的内部系统构成：•工程项目内部的系统由单项工程、单位工程、分部工程、分项工程等子系统构成。2）工程项目的外部关联系统P12•建筑市场（包括建设工程市场和建筑生产要素市场）的各方主体，通过一定的交易方式形成以经济合同（包括工程勘察设计合同、施工承发包合同、工程技术物资采购供应合同等）为纽带的种种经济关系或责权利关系，从而构成了工程项目和其外部各相关系统的关联关系。如项目业主、设计单位、施工单位等。3）工程项目的系统特点：•（1）.新颖性。在项目设计和实施及运行过程中，需要新的知识，使用新的工艺，这是市场竞争对企业的要求造成的，所以现代工程项目的技术含量越来越高，高科技、开发型、研究型项目越来越多。（2）复杂性。这表现在现代工程项目的规模大、投资大、参加单位多，国际性的合作越来越多，合同条件越来越复杂，所需要的各种专门知识越来越精深繁杂。对项目的进度、费用的质量等的要求也越来越严格。（3）不确定性。现代工程项目都包含着许多风险，由于外界经济、政治、法律及自然等因素的变化造成对项目的外部干扰，使项目的目标、项目的成果、项目的实施过程有很大的不确定性。（4）严格性。由于市场竞争激烈，现代工程项目常常采用合作的形式，各投资者对项目的计划准确性要求越来越高，4工程项目管理PROJECTMANAGEMENT•1）工程项目管理的概念•（1）管理：•是指人们为达到某一目的，对管理的对象所进行的决策、计划、组织、协调、控制等一系列工作。项目管理的对象是工程项目，其管理的概念及职能在道理上同其他管理是相通的，但由于工程项目的一次性等特点，要求其管理更强调程序性，全面性和科学性。•（2）工程项目管理：•工程项目管理就是以项目为对象的系统管理方法，通过一个临时性的专门的柔性组织，对项目进行高效率的计划、组织、指导和控制，以实现项目全过程的动态管理和项目目标的综合协调与优化。•也可以说，就是为使工程项目在一定的约束条件下取得成功，对项目的所有活动实施决策与计划、组织与指挥、控制与协调、教育与激励等一系列工作的总称。2）工程项目管理的职能•工程项目管理的具体职能是：•决策与计划•组织与指挥•控制与协调•教育与激励。•（1）决策与计划：•决策是计划的重要依据之一，是决策者对工程项目有关的重大问题所作出的选择和决定。•计划，就是根据决策情况，制定科学的奋斗目标，来指导项目的各项施工生产经营活动。•（2）组织与指挥：•组织就是根据计划目标，合理安排人力、物力和财力，把工程项目的各个方面、各个阶段，按计划的要求严密地组织起来，使计划规定的措施方法落实到每个部门、每个环节乃至每一个成员。•指挥就是为达到计划目标而实行的有效的领导，使工程项目的各个职能部门和各个基层单位都能按照一个统一的意志协调地、有秩序地运行。•（3）控制与协调：•控制就是通过信息反馈系统，对工期目标、质量目标、成本目标及其他目标和实际完成情况及时进行对比发现问题，立即采取措施加以解决。•协调就是及时调整解决各个过程、各个环节和各职能部门之间的矛盾，做到人尽其才，物尽其用，以期达到工程项目的目标。•（4）教育与激励：•进行有效的思想政治工作，坚持精神鼓励和物质鼓励相结合的原则，调动广大职工的积极性、创造性，共同为实现项目的总目标而努力。3）管理职能的相互关系•管理的各种具体职能是一个紧密联系的有机整体，共同围绕工程项目这个中心发挥其各自的独立作用。通过决策与计划，明确工程项目的目标；通过组织与指挥，实现项目的有效运转；通过控制与协调，建立正常的秩序，及时解决不协调因素；通过教育与激励，调动职工积极因素，从而保证工程项目实现。•从上可见：•工程项目管理是一系列活动，它包含在通过项目团队成员和其他人的工作以完成项目进度计划、成本和技术性能目标的项目实施的过程中。工程项目管理不仅仅是管理工作，更是通过对人的管理来实现项目目标的有组织的活动。4）工程项目管理方式的演化P18•（1）由生产企业自行组织力量建设•（2）独立筹建处•（3）工程建设指挥部•（4）建设单位自行组织项目建设•（5）项目法人责任制•（招标投标制、合同管理制、项目法人责任制和建设监理制合为现代项目管理体制。）5）工程项目管理与企业管理的区别：P23•管理对象不同•管理目标不同•运行规律不同•管理内容不同•实施的主体不同6）工程项目管理与施工项目管理的区别：P24•实施的主体不同•管理的目的不同•管理的内容不同•管理的范围不同7）工程项目管理的任务P25•（1）建立项目管理组织•（2）工程项目的费用控制•（3）工程项目的进度控制•（4）工程项目的质量控制•（5）工程项目的合同管理•（6）工程项目的信息管理8）工程项目管理现代化•工程项目管理现代化，就是适应现代社会要求，依照项目内在的客观规律，运用现代科学管理手段和方法，对工程项目实行有效的管理。包括：•（1）管理思想现代化•（2