第三章 项目管理基础知识

考试基本要求掌握：项目及项目管理的内涵、项目的寿命周期、设备形成过程、项目管理要素、项目管理知识领域、目标管理内涵、目标的设计原则及过程、目标管理定义及模型。熟悉：设备工程的特征、设备工程监理与项目管理关系、工作分解方法、项目目标的构成及特征、目标的评价、目标管理控制的类型、目标管理的方法与手段。了解：项目类型、项目管理模式、项目管理方法论、项目目标的作用、项目目标体系组成及建立。第三章项目管理基础知识一、项目的概念1.项目的定义项目是为创造独特的产品、服务或成果而进行的临时性工作。与之相对的是持续性的工作，这类工作通常是按组织的现有程序重复进行的。由于项目的独特性，其创造的产品、服务或成果可能存在不确定性。项目可以在所有的组织层次上进行，一个项目可能涉及一个人、一个组织单元或多个组织单元。设备工程监理涉及的项目主要是（设备）工程项目或（设备）工程项目的某个阶段、某个组成部分和某个过程。这里的工程项目一般是指在限定的投资、时间和质量等约束条件下，以形成固定资产为明确目标的一次性任务。第三章项目管理基础知识2.项目的特点（1）临时性：项目的临时性是指项目有明确的起点和终点。当项目目标达成时，或当项目因不会或不能达到目标而中止时，或当项目需求不复存在时，项目就结束了。项目所创造的产品、服务或成果一般不具有临时性。大多数项目都是为了创造持久性的结果；（2）独特性：每个项目都会创造独特的产品、服务或成果。尽管某些项目可交付成果中可能存在重复的元素，但这种重复并不会改变项目工作本质上的独特性；（3）一次性：当项目从策划、论证、决策到规划、设计、施工、安装、竣工投产并形成固定资产移交生产经营后，项目的建设阶段也就随之结束；第三章项目管理基础知识（4）目标性：任何项目都有明确的、贯穿项目始终的目标。由于影响项目目标的因素的多样性，因此这里的目标一般是由多个目标组成的目标系统；（5）固定性：工程项目尽管其外在形式和使用功能各有千秋，但大都要进行土建施工和设备安装（少数单纯更换设备除外），使其固定在一个地点；（6）建设周期长：一般来说，一个项目的建设期短则二、三年，长则十几年，而且在建设期内只有人力、物力、财力的大量投入，并没有相应的产出；（7）渐进明细性：由于项目的需求、所处的环境等方面的复杂性，大部分项目的整个过程往往是一个动态的、渐进的过程。在项目的规划、实施过程中，往往会根据各种因素的变化，不断调整目标、修改项目结构和变更项目的范围，项目的明确结果只有到项目最终建成，甚至到项目进入运营生产过程中才能确切地知道；第三章项目管理基础知识（8）投资大、分期回收的特点：工程项目的投资少则几十万、几百万元，多则要几亿元、十几亿元甚至百亿以上。随着建设规模扩大，技术含量的提高，相当一部分大型项目的投资都在几十亿、上百亿元，一些特大型项目的投资达到几百亿、上千亿、甚至几千亿元。项目建设所投入的资金，不像生产流动资金那样能够在短期内收回，而是随着项目投产后生产的发展逐步回收；（9）系统性：工程项目是一个复杂的系统。这个系统是由人、技术、资金、各类资源、时间和空间等各种要素组合在一起，为实现特定的目标而形成的一个有机整体。项目建设既涉及中央部门，也与地方部门密切相关；既涉及工艺技术、土建施工和设备制造与安装方案、组织管理等内部因素，也与设计、施工、设备材料生产与供应商、质检等外部单位密切相关；既涉及技术、经济要求，也与政治因素密不可分。因此，必须实行有效的组织与管理。第三章项目管理基础知识3.项目的生命周期为了对项目进行有效的管理，一般把项目划分成若干个阶段，这些项目阶段合在一起称为项目生命周期。例如，设备工程监理项目可以划分为项目市场开发阶段、项目策划阶段、项目实施阶段和项目的收尾阶段。每个项目阶段都以一个或多个有形的、可验证的可交付成果的完成为标志，这些可交付成果可能对应的是项目管理的过程，可能是过程中产生的各类文件，可能是具体的中间产品或最终产品。第三章项目管理基础知识第三章项目管理基础知识项目管理的输出项目概要说明项目管理计划验收的可交付计划存档的项目文件成本与人力投入水平时间启动项目组织与准备执行工作结束项目图3-1项目投入在项目生命周期中的典型分布4.项目的类型（1）按项目的规模划分：分为特大、大、中、小等，但规模本身有不同内涵，如产量、投资等。（2）按项目的属性划分：分为工程类和非工程类，具体又可以分为研制、改造、引进、创新等。（3）按项目的行业特性划分：分为冶金、石化、建筑、制造、电子、农业、金融、交通等。第三章项目管理基础知识二、项目管理1.项目管理的定义项目管理就是将知识、技能、工具与技术应用于项目活动，以满足项目的要求。项目的需求体现在以下方面：(1)满足客户的要求：即项目的过程和结果应为客户认可。(2)项目预定的各项功能的实现：项目功能是项目规划和实施目的的具体体现。这里的功能包括一般意义上的项目规模、质量、技术水平和组织，即功能实现应包括项目的工程实现（厂房、生产系统的建成）、技术实现（技术水平达到最初的设计要求，能保证系统的安全、高效运作）、经济效果实现（项目在经济上的可持续性或盈利性达到设计要求）和社会效果实现（项目最终能为社会带来效益，能与社会、环境相协调）。(3)项目的各项目标实现：即项目在预定的时间内完成，项目的最终投资控制在预算以内，项目的质量达到规定的标准。第三章项目管理基础知识2.项目管理的功能项目管理既有学科含义，也有活动含义，它至少具有以下几个方面的具体含义：（1）计划与组织；（2）优化与协调；（3）成果与成效；（4）知识与方法。第三章项目管理基础知识3.项目管理过程项目管理是通过合理运用与整合多个项目管理过程来实现的。这些管理过程可以归纳为5大过程组，即：(1)启动过程组。获得授权，定义一个新项目或现有项目的一个新阶段，正式开始该项目或阶段的一组过程。(2)规划过程组。明确项目范围，优化目标，为实现目标而制定行动方案的一组过程。(3)执行过程组。完成项目管理计划中确定的工作以实现项目目标的一组过程。(4)监控过程组。跟踪、审查和调整项目进展与绩效，识别必要的计划变更并启动相应变更的一组过程。(5)收尾过程组。为完结所有过程组的所有活动以正式结束项目或阶段而实施的一组过程。第三章项目管理基础知识第三章项目管理基础知识进入阶段/开始项目退出阶段/结束项目监控过程规划过程执行过程启动过程收尾过程图3-2项目管理过程组4.项目管理的特征(1)科学化和现代化项目管理的科学化与现代化主要体现在管理的理论、方法和手段的科学化和现代化上。(2)标准化和规范化项目管理是一项技术性非常强的复杂工作，为提高项目效益和项目管理水平，必须要对项目管理进行规范化和标准化，包括统一项目划分，统一项目接口，规范项目管理工作的流程，规范项目管理工作的手段、方法等。(3)专业化随着项目的数量越来越多、规模越来越大、复杂程度越来越高，提供项目全过程或项目某一阶段、某一专业方向的专业化的项目管理服务就变得十分必要，这样有利于项目管理经验的积累，有利于项目取得更好的效果。第三章项目管理基础知识三、项目的寿命周期项目的寿命周期是指项目从无到有，直至实现到最终结束的全过程。（1）项目的启动期：设想、论证、确定。（2）项目的设计期：技术原理、实现工艺、经济、管理、工作等多层面的原理方案、目标参数、实体结构、工作结构等的构想、分析验证、修改调整、最终确认与呈现。（3）项目的成形期：是项目实体功能性成果形成的过程，是按照设计的“途径”把“图景”变成“实景”的过程。（4）项目的结束期：三个阶段：项目功能性成果的提交与验收、项目文件与资料的整理和提交及归档、项目总结与评价。第三章项目管理基础知识四、设备形成过程（1）设备设计过程：一般包括设备的功能设计、结构设计、材料选择、工艺设计、机电设计、投资估算、方案优化与评价等工作；（2）设备制造过程：指按照设备的总体设计图纸、技术标准、材料与质量要求、操作规程与有关工艺说明，进行详细设计，组织生产，采购、储运、加工，试验，机械电气组装与调试等工作；（3）设备安装过程：是对已到项目工地的设备进行安装的工作；（4）设备调试和试运行过程：设备调试过程是对已安装的设备进行的调试过程；设备试运行过程是对已安装、调试完毕的设备进行试运行的过程。第三章项目管理基础知识五、项目管理的知识领域图3-3是美国项目管理协会（PMI—ProjectManagementInstitute）出版的《项目管理知识体系指南（PMBOK—ProjectManagementBodyofKnowledge）》项目管理内容涉及的9大知识领域。第三章项目管理基础知识1.项目综合管理项目综合管理就是对项目按照系统的思维与形式进行全过程、全方位的项目管理，主要内容包括：（1）制定计划：根据项目立项批准书或合同、技术规范与标准、管理制度，采用相关方法与模式，制定涉及项目全过程、全方位管理的总体流程与办法、项目整体范围、管理战略计划等规定；（2）实施管理：根据项目管理各类计划、纠正与预防措施、批准的变更请求、确认的项目缺陷补救方案及措施、项目验收及结束程序等对项目的实施进行分解、指导与监督、变更以及验收与结束项目。第三章项目管理基础知识2.项目的范围管理项目的范围管理是指对涉及项目能顺利实现预期成果的全部工作事项及内容的管理。通常包括范围的规划、范围的定义与分解（工作结构）、范围核实、范围控制等几方面的工作管理。项目的范围管理是项目管理者制订、记载、验证、监督和控制项目范围的依据。第三章项目管理基础知识3.项目的人力资源管理是项目管理的核心与灵魂。项目的人力资源管理包括项目团队创建和管理两大过程及相关子过程。项目的人力资源管理过程一般包括人力资源规划、项目机构及管理团队的创建、建设与管理。第三章项目管理基础知识4.项目的沟通管理指为了及时、合理、有效地集成、传递、存储、处置项目成果实现的各个过程、各个层次所涉及的人的行为及资源的流向，并确保他们之间的流动能彼此和谐与匹配而采用相关管理方法与手段实施有关工作的活动。包括：（1）沟通与协调规划编制；（2）信息共享；（3）项目的沟通与协调；（4）项目利益相关方的管理；（5）项目沟通与协调绩效报告。第三章项目管理基础知识5.项目的采购管理指项目实施过程中，项目业主或其代表购买或取得为完成项目成果所需的实体性产品（包括软件）、服务或成果（包括技术性的、管理性的）而进行的一系列活动。项目采购管理的主要过程包括：（1）制定采购计划：确定采购对象及何时、如何采购；（2）编制采购书：说明产品、服务或成果要求并确定潜在卖方；（3）询价：收集信息、报价，制作招投标书、报告或建议书；（4）选择卖方：从潜在的卖方中选择合适的卖方；（5）采购合同管理：管理合同以及买卖双方之间的关系；（6）采购结果的管理：对获取的标的物的管理，包括验收、存放、保护直至投入使用；（7）合同结束：完成并结算合同，包括解决任何未决的事项。第三章项目管理基础知识6.项目的时间管理（进度管理）7.项目的质量管理8.项目的费用成本管理（投资管理）9.项目的风险管理第三章项目管理基础知识项目管理的要素：1965年，部分欧洲国家成立了第一个项目管理的国际性组织--“国际项目管理协会”(InternationalProjectManagementAssociation，IPMA)；1969年，美国也成立了一个相同性质的组织——“项目管理学会”(ProjectManagementInstitute，PMI)。两个组织有各自的知识体系，包括PMI的项目管理知识体系(ProjectManagementBodyofKnowledge，PMBOK)文件和IPMA的国际项目管理资质标准(IPMACompetenceBaseline，ICB)。ICB则覆盖了包括知识与经验的42个要素，其中有28个核心要素，14个附加要素，另外还有关于个人态度的8大特征和总体印象的10个方面。第三章项目管理基础知识六、项目管理的模式1.按项目管理的主体分（1）投资者自主管理模式：原始的管理模式，