2007级博士培养方案-金融学院-对外经济贸易大学

金融学院研究生教育文件2007级博士研究生培养方案~1~对对外外经经济济贸贸易易大大学学金金融融学学院院22000077级级博博士士研研究究生生培培养养方方案案一一、、适适用用学学科科本培养方案适用于应用经济学（0202）金融学专业（020204）。二二、、培培养养方方式式1、实行导师负责制和导师指导小组相结合的原则。导师指导小组成员由2～3名经济学和相关学科专家（副高及以上专业技术职务）组成，小组成员由主导师提名并经学院学位评定分委员会审核确定后报研究生部学位办公室备案。2、博士生入学三周后，学院将根据学生报考时的志愿及导师本人的意愿，任命一名导师。导师和导师指导小组成员将按照培养要求，结合博士生专业背景和学位论文工作的需要，为博士生制订个人培养计划并初步选定博士研究方向。由于学生和导师在偏好上的差异，或者由于学生研究兴趣的转变，学生可申请更换主导师。3、博士生应在导师和导师指导小组指导下，学习有关课程，查阅文献资料，参加学术交流，确定具体课题，独立从事学术研究，取得创造性成果。4、导师要严格要求、全面关心学生的成长，定期与学生谈话，深入了解情况。三三、、培培养养目目标标金融学院博士研究生培养的目标是，按照党的教育方针和培养国际化精英人才的总体要求，全面推进素质教育，坚持“精专业、厚基础”的原则，以理论和高级方法论为主，培养具备坚实宽广的的经济金融理论基础、系统深入的金融专业知识、具有独立思考和严谨周密的科学精神、娴熟的外语技能和跨文化交流能力、掌握经济金融分析工具、适应现代市场经济发展要求和国际竞争力要求、德才兼备、善于创新的研究型和决策型高级金融学院研究生教育文件2007级博士研究生培养方案~2~金融人才。四四、、学学习习年年限限四年。博士生应在规定的学习年限内完成金融学专业培养方案要求的课程学习、各教学环节及学位论文工作。学业成绩优异、科研成果突出者可申请提前毕业，但不得低于三年。确因特殊情况不能按时完成学业者，可申请延长学习年限，但累计在校学习年限不得超过六年。提前毕业或延长学习年限的具体办理办法见《对外经济贸易大学研究生学籍管理办法》中有关条款。如果学生在规定的时间内尚未获得博士学位，其博士候选人资格将自动取消。五五、、知知识识结结构构及及课课程程学学习习的的基基本本要要求求课程学习是博士研究生掌握坚实宽广的理论基础和系统深入的专业知识的基本环节，博士生要通过较为系统的课程学习拓宽业务基础和扩大知识面。金融学院博士研究生培养实行学分制，研究生必须取得规定的学分并通过博士资格考试后方可参加学位论文撰写与答辩。（一）知识结构的基本要求博士阶段的教育不同于学生以往所接受的教育，当一名学生被录取为博士研究生时，这标志着他将在专业领域里站在知识的前沿，并承担起对人类的知识水平做出原创性贡献的责任。申请攻读博士学位者一般应具有硕士学位或相当于硕士研究生的同等学力。金融学院博士研究生的录取对象是具有学术潜力、具有科研能力的优秀青年学生。博士学位对申请者的专业背景没有硬性要求，但坚实的经济学、数学或法学基础将大大有助于博士阶段的学习和研究。英语是从事学术研究十分重要的工具，也是顺利完成博士学业所必备的条件。英语欠缺者，入学后将会遇到较大困难。为此，学院对申请攻读博士学位者的英语水平有较高的要求。（二）课程设置及学分构成博士学位的学习主要包括课程学习和论文两个相互联系的阶段，其目的是使学生在具备坚实的理论基础和掌握先进的研究手段的基础上，进行严格的科研训练，最终实现提高学生科研能力之目标。课程学习的内容包括公共必修课程、学科基础课程、专业必修课程与方向必修课程、补修课金融学院研究生教育文件2007级博士研究生培养方案~3~程。金融学院博士生在学期间修读各类课程总学分应不少于20学分。⑴公共必修课程3学分⑵学科基础课程学科基础课程的目的是为了使学生打下学习金融学专业理论所必须的经济学理论基础。攻读金融学博士学位的研究生必须完成3门、9学分学科基础课程的学习，并保证单科成绩不低于70分。⑶专业必修课程与方向必修课程专业必修课程和方向必修课程的目的是为学生提供坚实的金融学专业理论基础、并使学生认识金融领域的研究前沿。必修课程不能免修。攻读金融学博士学位的研究生必须完成4门、8学分学位课程的学习，并保证单科成绩不低于70分。⑷补修课程同等学力和跨学科背景的博士生须补修至少3门本学科（专业）课程，包括微观经济学、宏观经济学和本方向专业课，补修课程成绩记入博士生毕业成绩单，但不计学分。六六、、培培养养环环节节及及有有关关要要求求（一）制订个人课程学习培养计划博士生入学后三周内，导师或导师指导小组成员按照博士生培养要求，结合博士生专业背景和学位论文工作的需要，为博士生制订课程学习计划，并报学院、研究生部审批备案。在执行计划过程中，如因特殊情况需要变动，须征得导师同意，在每学期选课期间修改。修改后的课程学习计划，经导师签字后送学院、研究生部审批备案。（二）博士资格考试博士资格考试是博士生完成课程学习后，正式进入学位论文研究阶段前的一次学科综合型考试。资格考试重点考察博士生是否掌握了深入和宽广的金融学科基础和专门知识；是否能综合运用这些知识分析和解决问题；是否具备进行创新性研究工作的能力。资格考试由研究生部统一组织，每年举行两次，分别安排在每年4月和10月。金融学院博士生考试科目包括三个部分：现代经济理论、现代金融理论、高级计量经济学。资格考试阅卷一律在匿名状态下操作。每名博士生有两次考试机会，如果两次考试均未通过，将被取消申请博士学位资格。（三）开题报告金融学院研究生教育文件2007级博士研究生培养方案~4~博士生通过博士资格考试后，在导师或导师小组的指导下，查阅文献资料，深入调查研究，确定具体课题，并尽早完成开题报告。开题报告的具体时间由导师决定，但距离申请答辩的日期一般不少于一年。开题报告应包含文献综述、论文选题及其意义、主要研究内容、工作特色及难点、预期成果及可能的创新点等。开题报告由以导师组为主体组成的考核小组（其中至少有3名博士生导师）评审，开题报告会应吸收有关导师和研究生参加。准备开题的博士研究生要在开题前一周将书面的开题报告交考核小组成员和学院研究生教务员，并领取研究生开题报告及论文工作计划表。评审通过后一周内，将填写好的开题报告及论文工作计划表交研究生部学位办备案。跨学科的论文开题报告应聘请相关学科的专家参加。若论文课题有重大变动，应重做开题报告。开题报告不通过者可在3个月内重新做一次开题报告。（四）学术活动和学术报告博士生在论文工作期间至少做2次学术报告，在学期间应听取10次以上本校组织的学术报告，每次应有不少于500字的小结。学术报告记载表经导师签字后自己留存，申请答辩前交研究生部培养办审核。（五）科研要求博士生在读期间至少要在核心期刊上发表4篇与金融学专业相关的学术论文，其中至少有1篇论文发表在本学科权威学术期刊上。有关说明参见《对外经济贸易大学研究生在学期间发表论文的基本要求》。（六）答辩前论文匿名评审博士生基本完成博士学位论文撰写以后，学院将在答辩前采取论文匿名评审的方式，对博士生论文工作的主要成果和创造性等进行评议，广泛听取意见。通过匿名评审者方可申请答辩。匿名评审须于正式申请答辩前三个月进行。七七、、博博士士候候选选资资格格学生在达到下列条件后，可被批准为博士学位候选人：满足基础课程要求修满要求的20个学分金融学院研究生教育文件2007级博士研究生培养方案~5~通过博士资格考试在核心刊物上发表与博士论文选题相关的论文2篇博士候选资格的申请须获得学院学位委员会的批准。学生应向学院学位委员会提交一份学位进度报告，并提供有关课程完成情况和通过博士资格考试的证据。学生和主导师均须向学院学位委员会提交一份学位进度报告。八八、、学学位位论论文文工工作作及及要要求求1、学生在获得博士候选人资格之后，将全力投入到博士论文的研究中。撰写博士论文是博士学位最富挑战性也最具原创性的工作。通过博士论文的创作，学生将获得构思研究题目、将理论与技能应用于实际问题的研究、导出具有创新意义结论的能力。学院要求博士论文必须是在独立思考和研究的基础上做出的，并且应是一篇具有原创性贡献的学术作品。博士学位论文应对科技进步和社会发展具有较大的理论意义和实践价值，并在本学科内有一定深度和较高学术水平。2、博士生在学期间应集中主要精力撰写博士学位论文。为确保博士生学位论文的质量，博士生一般要用至少两年的时间独立完成博士学位论文。3、学位论文写作的时间安排由学院参照学校研究生部的规定制定。4、学位论文格式参照学校研究生部的相关规定执行。5、学位论文评阅、学位论文答辩程序和学位授予工作按“对外经济贸易大学博士研究生学位论文评阅和答辩的有关要求”执行。九九、、培培养养计计划划金融学院培养金融学专业博士研究生，以造就研究和决策型高级专业人才为特色。为此，本专业设置货币经济学、金融经济学、金融组织学和金融工程学四个专业方向：⑴货币经济学（MonetaryEconomics），着重于金融的宏观方面和规范的理论研究方面，研究内容包括货币供求及货币均衡，通货膨胀、通货紧缩与金融危机，国际资本流动，金融宏观调控理论与货币政策操作，金融监管与法规，国际金融制度安排与政策协调等。主要研究方向有：货币理论与政策、国际金融制度、汇率理论与政策等，旨在培养博士研究生从事宏观金融领域的理论与政策研究所需具备的理论素养和分析技术。金融学院研究生教育文件2007级博士研究生培养方案~6~⑵金融经济学（FinancialEconomics），着重于金融领域微观层面的直接融资研究，研究内容包括资本市场、公司金融、个人理财、交易技术、数理金融等。主要研究方向有：金融工程学、投资银行业务、资本市场分析与运作等，旨在培养博士研究生从事与直接融资、特别是与资本市场机制有关的理论研究所需具备的理论素养和分析技术。⑶金融组织学（FinancialIntermediaries），着重于金融领域微观层面的间接融资研究，研究内容包括金融中介理论、银行与非银行金融机构的经营机制、金融机构的业务经营模式、金融风险管理、外汇交易与管理、国际信贷与国际结算等。主要研究方向有：金融风险与风险管理、商业银行经营管理、信用分析与评估等，培养博士研究生从事与银行和其他金融机构的制度、经营管理机制相关的理论研究所需具备的理论素养和分析技术。⑷金融工程学（FinancialEngineering），着重于应用经济学科金融工程的理论和实际操作的研究，研究内容包括数理金融，金融资产与金融产品定价研究，新的金融工具和交易手段设计开发与组合、创新与实施，创造性和个性化金融问题解决方案，金融机构的金融风险管理等。主要研究方向有：金融工程学理论、金融风险管理、金融产品开发与设计等，培养博士研究生从事与经济、金融财务管理、系统工程及现代信息技术等方面的理论研究所需具备的理论素养和分析技术。金融学院研究生教育文件2007级博士研究生培养方案~7~附附：：金金融融学学博博士士研研究究生生培培养养计计划划1、货币经济学方向课程性质课程代码课程名称学时学分开课学期/周学时一二三必修课公共必修课HUM600马克思主义与当代社会思潮5433学科基础课SBF602高级微观经济分析5433SBF603高级宏观经济分析5433SBF604高级计量经济分析5433专业必修课SBF605当代金融理论与政策3622SBF606中国金融问题研究3622SBF611经济、金融经典著作选读（Ⅰ）1811SBF612经济、金融经典著作选读（Ⅱ）1811方向必修课SBF607货币经济学前沿问题3622必修课合计360201352补修课SBF501微观经济学54SBF502宏观经济学54SBF510货币经济学36补修课合计144选修课选修课SBF601高级专业英语5433SBF608金融经济学前沿问题3622SBF609金融组织学前沿问题3622SBF610金融工程学前沿问题3622选修课合计16236金融学院研究生教育文件2007级博士研究生培养方案~8~2