廉政风险防控机制建设工作实施方案

2011137渭源县畜牧兽医局关于印发全面推进廉政风险防控机制建设工作实施方案的通知局属各单位、各乡镇畜牧兽医站：现将《全面推进廉政风险防控机制建设工作实施方案》印发你们，请结合实际，认真抓好落实。附件：1、个人岗位廉政点自查表2、单位内设机构岗位风险点自查表3、重点岗位风险点专项清查表4、岗位风险点清查汇总表5、廉政风险自查表填写说明6、渭源县畜牧兽医局廉政风险防控机制建设工作流程图2011年8月10日-2-渭源县畜牧兽医局全面推进廉政风险防控机制建设工作实施方案为深入贯彻落实党的十七大和十七届中央纪委第五次、六次全会精神，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，进一步建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，推动形成“一岗双责”、“齐抓共管”的反腐倡廉工作格局，不断拓展源头治腐工作领域，最大限度地降低廉政风险。根据中共渭源县纪委《关于全面推进廉政风险防控机制建设的实施方案》（渭纪发[2011]18号）精神，现就结合畜牧系统开展廉政风险防控机制建设工作提出如下实施方案。一、指导思想推进廉政风险防控机制建设，要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以改革创新精神深入推进反腐倡廉建设，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设；着力构建以积极预防为核心，以强化管理为手段，覆盖权力运行全过程的廉政风险防控机制，提高反腐倡廉建设制度化、科学化、规范化水平，推进畜牧系统党风廉政建设和反腐败工作取得新成效，为全县畜草产业又好又快发展提供坚强保障。二、实施范围畜牧兽医局5个站所（动物卫生监督所、动物疫病预防控制中心、畜牧技术推广站、种草饲料站、渔业技术推广站）和16个乡镇畜牧兽医站。三、工作内容各站所要从工作实际出发，以职责履行为主线，以权力运-3-行为重点，着重人事管理、财务管理、质量检测、产业发展、安全监管、信访维稳、强农惠农政策落实等方面排查廉政风险点。对每个站所、每个岗位、每个人员的职责定位、规定权限和工作流程，认真排查梳理，做到职权项目清楚，职权范围明确，职权流程清晰。按照全员参与的要求，通过自己找、同事帮、集体定等多种形式，查准各站所、各岗位和个人在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制等方面，可能产生不廉洁行为或诱发腐败、以及不作为或乱作为可能导致各类事故发生的风险点及风险表现。对排查出的风险点，按照风险发生机率和危害程度确定相应的风险等级，有针对性地制定严密的监控措施，实施分类防控管理。通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以强化岗位为点、以规范程序为线、以完善制度为面的全面覆盖、层层监管、责任到位的廉政风险防控机制。四、实施步骤廉政风险防控机制建设，按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，具体分三个阶段进行：（一）开展廉政风险排查阶段（8月1日--8月31日）1、组织宣传发动。成立局廉政风险防控机制建设工作领导小组，制定廉政风险防控机制建设工作实施方案，召开廉政风险防控机制建设动员大会，组织全局干部职工学习相关文件，统一思想，充分认识开展风险防控管理工作的必要性和重要性，明确防控工作任务内容、方法步骤、措施要求，增强干部职工参与的主动性和积极性。-4-2、梳理岗位职权。根据各站所工作职责，理清各个工作岗位的职责和权力，并依据有关法律法规和政策规定，绘制每项业务工作和权力运行流程图。3、排查廉政风险点。要结合岗位权责，按照工作流程，把握重点工作环节，采取自己查、相互找、组织点、社会评、班子定、上级审的方式，找准每一个具体工作岗位的廉政风险点。（1）个人查找廉政风险点。每位职工结合履行岗位职责、执行制度的实际情况，从工作态度、岗位职责和执行制度等方面认真排查可能发生的各类风险及其表现形式，填写《个人岗位风险点自查表》，报局廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室审核确认。（2）查找单位内设机构廉政风险点。各站所结合工作特点和工作职能组织自查，对职工自查风险情况进行核查，分析产生风险的思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面的原因，综合确认风险岗位、风险内容和风险表现情形，并细化分析风险的内容和表现形式，填写《单位内设机构岗位风险点自查表》，报局廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室审核确认。（3）各站所查找廉政风险点。结合行业特点，依据本站所核心职能，围绕涉及人权、财权、物权、执法权、审批许可权等重点环节，进行专项清查，查找在重大决策、干部任免、项目安排和资金使用等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，提出防控措施，填写《重点岗位风险点专项清查表》，汇总后报县纪委备案。以上表册、填表说明和流程等在[e-mail]邮箱中下载，密码为4132902。各类表册按要求填写经审核后于8月26日前连同电子版报送廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。4、廉政风险等级的划分。在个人岗位和单位内设机构风险-5-点自查及重点岗位风险点专项清查确认的基础上，由局廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室对各个岗位风险点进行审核、辨识和汇总，并对所有岗位风险点分布、风险性质及出现风险的概率进行综合分析，统一进行风险等级评估，明确防控措施，填写《岗位风险点清查汇总表》。一是确定站所廉政风险等级。按照风险发生的机率大小或可能造成的危害程度评估廉政风险。廉政风险可分为三级：一级风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险；二级风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险；三级风险为发生机率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险。县纪委廉政风险防控机制领导小组确定我局各站所廉政风险等级为二级，乡站为三级。二是确定岗位廉政风险等级。各站所确定岗位廉政风险等级，根据行使权力大小、与经济社会发展和人民群众生产生活关系密切程度以及产生腐败可能性的大小，将岗位分为A、B、C三个风险管理类别，其风险等级依次降低，即A级风险度最高，C级风险度最低。具体分类如下：A级：局领导班子正职岗位；与经济发展和人民群众生产生活息息相关的权力集中、具有行政审批权和执法权，且直接面向企业和百姓服务的岗位；从事人事、财务、物资、采购、基建等管理的岗位。B级：具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务等职能的岗位。C级：除A级、B级以外的其它岗位。单位领导班子副职岗位风险等级的划分，按照其所分工风险等级采取就高不就低的办法确定。局属各单位、各乡站负责人确定为B级,其他职工为C级。三是建立廉政风险信息库。单位、单位内设机构、个人查找的廉政风险-6-点和采取的防控措施，经审核把关后，填写单位廉政风险防控登记表、内设机构廉政风险防控登记表和个人岗位廉政风险防控登记表(此三个登记表在[e-mail]邮箱中，暂不填写，待市县通知后再填写上报)。对查找的廉政风险要加强综合分析和研判，结合信访举报、考核检查等渠道获得的信息，形成廉政风险信息库。5、公示岗位风险。各站所《个人岗位风险点自查表》、《单位内设机构岗位风险点自查表》、《重点岗位风险点专项清查表》、《岗位风险点清查汇总表》有关内容，要在本单位办公场所醒目位置进行公示，并要面向服务对象予以公示或通过多种形式征求意见，广泛接受社会评议监督。根据公示反馈意见，及时进行调整与修正。6、明确分级监管。廉政风险等级实行分级负责、分级监管。对二级风险中的单位领导班子副职岗位，在单位主要领导直接管理的基础上，由纪检监察机关负责监管，其它廉政风险由单位分管领导负责，纪检监察机关定期开展检查、测评和考核；对三级廉政风险由内设机构负责人直接管理和负责。（二）制定防控措施阶段（9月上旬--10月上旬）。主要任务是：规范工作流程，强化制度建设，建立防控机制，建立风险档案。１、规范工作流程。对照法律法规和机构职能“三定”方案，按照“谁行使、谁清理”的原则，进一步削减审批项目，精简办事环节，防止已压缩的权力事项扩张、已取消的事项反弹。针对岗位的工作性质和业务特点，按照“程序法定，流程简便”的要求，编制岗位职权目录、制度目录，绘制业务和权力运行流程图，进一步优化权力运行程序，固化工作流程。-7-２、强化制度建设。以修订完善现有的规章制度、规范权力运行、提高制度执行力为根本，根据不同的廉政风险等级，制定有针对性和可操作性的防范措施，重点抓好民主决策、岗位职责、程序控制、干部管理、职务消费和责任追究等方面的制度建设，建立保障制度有效执行的科学机制，切实增强制度的执行力。不断完善决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构，形成结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制。建立健全单位主要领导不直接分管财务、人事、基建工程、物资采购、项目审批等制度。对内设机构负责人、重点岗位人员应按规定实行定期轮岗交流。制定权力行使特别是行政处罚实施细则，规范自由裁量权，防止自由裁量权过大产生廉政风险。全面实行岗位责任制、首问负责制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制等制度。3、建立防控机制。针对查找确认的岗位风险点，以最大限度降低岗位风险为目标，从权力分解是否科学、权限界定是否明确、岗位职责是否清晰、操作流程是否严密、制度规定是否完善、监督管理是否存在疏漏等方面，构建前期有预防、中期有监控、后期有处置的防控机制。一是着眼于前期预防，建立健全规范约束机制。针对不同岗位风险点，重新审视上级有关法规规定在本站所落实执行情况，建立健全有关制度规定、议事规则、办事流程，保证本站所人员履行职责、行使权力有所遵循；重新审视本站所现有制度规定对风险点的覆盖能力，并予以补充完善，减少约束盲点，着力改变有令不行、有禁不止、有章不循、有法不依状况，切实提高制度规定的约束力。二是着眼于中期监控，建立健全风险信息反馈机制。结合自身实际，积极构建信息反馈系统，随时掌控各岗位风险点风险信息。积-8-极发挥信访举报作用，科学分析并及时处理信访举报反映问题；大力推进政务公开，尽最大可能向行政相对人公开有关政务事项的法规依据、办事流程，方便群众监督；主动建立与行政相对人和服务对象的沟通联系，通过定期不定期采取回访座谈、问卷调查、明查暗访等形式，掌握各岗位对有关制度规定的执行情况，及时了解风险信息。三是着眼于后期处置，建立健全纠错惩处机制。建立对风险信息处理的快速反应机制，及时处理发现的风险信息。对于接近风险警戒线的现象与行为，由有关责任主体作出预警告知或修正纠错处理；对于超越风险警戒线的现象与行为，逐级建立报告制度，并按有关程序，由纪检监察机关介入调查处理；对于发现风险信息隐瞒不报的，要严肃追究责任，如造成重大违纪违法问题的，要从重处理。将岗位风险等级管理纳入党风廉政建设责任制考核之中，形成新的考核机制。４、加强风险预警。针对腐败现象易发多发的重点岗位和关键环节及可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，视情节轻重，分别作出岗位预警、单位预警、综合预警，并采取自查自纠、教育提醒、廉政谈话等方式，及时进行预警提示和纠正，避免发展成违纪违法行为。通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防控效果进行监控。畅通群众投诉渠道，对群众有举报、社会有反映、不按照规定落实风险防范措施的，区分不同情况，采取提醒警示、谈话诫勉、责任追究、组织处理和纪律处分等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差，对整改不力造成不良后果的，按照相关规定作出处理。对廉政风险进行动态管理，突出过程考核，及时堵塞漏洞，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任-9-追究机制。５、开展风险教育。根据廉政风险等级和岗位特点，从容易滋生腐败、产生不正之风特别是利益冲突的岗位入手，有针对性地安排廉政教育，通过情景教育、案例警示以及知识测试、廉政承诺、约访谈话等多种形式，突出抓好党员干部思想道德教育、岗位廉政行为规范教育、廉政风险防控教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意