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《证券投资学》习题集第一章导论一、单项选择题1、下列品种中，属于有价证券的是（）。A、收据B、发票C、存单D、债券2、广义有价证券包括（）。A．财物证券B．资本证券C．基金证券D．货币证券E．受益证3、狭义的有价证券是指（）。A．证据证券B．商品证券C．货币证券D．资本证券4、在证券市场上频繁地进行证券的买进和卖出，以获取证券买卖差价为唯一目的的投资方式被称作（）A、灵活投资B、长线投资C、控股投资D、短线投资二、多项选择题1、广义有价证券包括（）。A．可流通的财物证券B．资本证券C．基金证券D．可流通的货币证券E．受益证2、以下属于货币证券的有（）A支票B信用卡C银行本票D房产证3、下列哪些是证券投资的功能（）A、实现价值增值B、支撑社会融资C、化解供求压力，稳定经济运行D、传递经济信息三、判断题1、财物证券是一种有价证券（）2、有价证券的价格证明了它本身是有价值的（）3、有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益（）4、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是资本证券（）5、证券投机不利于证券市场的健康发展。（）四、思考题（P16）1、什么是证券？请列举出你熟悉的一些证券品种，并说明它们属于哪类证券。2、如何理解有价证券的涵义？为什么说证券投资的对象通常只能是有价证券，特别是有价资本证券？3、什么是证券投资？为什么说买卖证券是一种投资行为？第二章证券投资工具一、单项选择题1、从收益分配的角度看，（）。A、公司债券在普通股之后B、普通股在优先股之后C、普通股先于优先股D、根据公司具体情况，自行决定2、按照发行主体不同，可以将债券分为政府债券、（）和公司债券A.银行债券B.保险公司债券C.投资公司债券D.金融债券3、QFII指（）A、合格的境外机构投资者B、合格的金融机构投资者C、合法的境外机构投资者D、合法的金融机构投资者4、在交易所公开挂牌交易的股票叫做（）A、挂牌股票B、公众股票C、交易股票D、上市股票5、政府债券也称（）A、国债B、公债C、政府机构债券D、中央债券6、股票是由（）发行的，用以证明投资者的股东身份和权益、并据以获得股息和红利及其他投资者权益的可转让凭证。A、公司B、股份有限公司C、有限责任公司D、两合公司7、投资基金是指以信托、契约或公司的形式、通过发行基金证券将众多的、不确定的社会闲散资金募集起来，形成一定规模的信托资产，交给专门机构的专业人员，按照（）进行分散投资，获得收益后按投资者出资比例分享的一种投资工具。A、资产组合原理B、资产增值原理C、资产投资原理D、资产分配原理二、多项选择题1、根据法律基础和组织形态的不同可以将证券投资基金分为（）A、公司型投资基金B、开放型投资基金C、封闭型投资基金D、契约型投资基金2、相对于普通股，优先股的优先权体现在（）A、优先表决权B、认股优先权C、优先分配公司收益D、剩余财产优先分配3、投资基金的主要特征有（）A、集合投资B、是一种直接投资方式C、分散风险D、专家管理4、按债券形态的不同，债券主要分为（）。A、实物券B、凭证式债券C、附息债券D、记账式债券三、判断题1、股票是股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益、并据以获得股息和红利及其他投资者权益的可转让凭证。（）2、可转换优先股指可以转换成债券的股份。（）3、股票和债券是典型的有价证券。（）4、优先股是特种股票当中最重要、最为常见的一种。（）5、投资基金源于英国而兴于美国，今天在许多国家都有不同程度的发展。（）四、简述、思考题（P46）1、优先股和普通股有什么区别？2、开放式基金与封闭式基金有什么不同？3、可转换公司债券与不可转换公司债券有什么不同？第三章证券交易方式一、填空题1、证券市场的交易方式主要有__________、__________、__________、__________和_________。2、证券交易的信用交易按买卖方向不同分为__________和_________。3、按买进卖出证券的时间顺序可以将期货交易分为：__________、__________。4、期货交易由于引入了、机制，因而是将投机功能发挥到极致的活动。5、期货交易的功能有、、。6、是买卖双方在证券市场上达成交易后，即时办理钱券交割手续的交易方式。二、单项选择题1、目前我国证券交易所的权证交易采用的是（）的交割方式。A、T+0B、T+1C、T+2D、T+32、（）是指投资者最初买入或卖出某种期货合约从而确立自己在该种合约交易中的头寸。A、空仓B、对冲C、平仓D、开仓3、投资者甲某买入A公司的看涨期权，有效期为3个月，协议价格为每股价格为10元，合约股票数量为1000股，期权费为每股0.5元。到期时，A公司的股票价格为（）时，投资者甲某会亏损。A.12元B.10.5元C.9元D.11元4、以下哪个不是保证金信用交易的特点（）A.具有较强的杠杆作用B.活跃市场，提供有效投资需求C.投资风险较大D.融资、融券均有一定的期限三、简述、思考题1、什么是证券期货交易，其功能有哪些？2、什么是证券期权交易，其特点有哪些？3、试述证券期权交易与证券期货交易的区别。4、什么是预约回购交易？5、投资者A和B分别是看涨期权的买方与卖方，他们就X股票达成看涨期权交易，期权协议价格为50元/股。期权费3元/股，试分析未来3个月中该期权的执行情况。未来三个月中，股价的走势有几种情况：1.X股票股价〈50元/股，买方弃权，损失期权费3*100=300元，卖方收入300元2.X股票股价=50元/股，买方弃权，损失期权费300元，卖方收入300元3.50元/股〈X股票股价〈53元/股，买方可执行权利弥补期权费损失，卖方收入〈300元4.X股票股价=53元/股，买方执行权利，买卖双方盈亏相抵5.X股票股价〉53元/股，买方执行权利，并有获利，卖方亏损6.若期权费上涨，如4.5元/股，股价54元/股，买方可将此权利卖给他人，获得收入150元第四章证券市场一、单项选择题1、已在证券交易所挂牌上市的证券，却在交易所以外进行交易，这种交易市场称为（）。A．店头市场B．第三市场C．第四市场D．柜台市场2、下列哪项不是证券交易所的功能（）。A、提供集中的证券交易空间B、弱化不正当投机活动对金融秩序的消极影响C、灵敏反应经济运行情况D、制定证券市场相关政策、法规二、多项选择题1、证券发行市场和证券交易市场的关系是（）A、证券发行市场和证券交易市场是相互分离的B、证券发行市场是证券交易市场的前提和基础C、证券交易市场是证券发行市场的条件D、没有发达的交易市场，发行市场就难以生存和发展三、判断题1、我国的上海和深圳证券交易都是会员制组织形式。（）2、IPO是首次公开发行的英文缩写。（）四、简述、思考题（P96）1、简述证券发行市场的功能。2、证券市场监管的含义是什么?简述其意义。3、证券欺诈行为主要有哪些？含义各是什么？第五章证券投资交易程序与费用一、填空题1、交易费用主要有_、_和_税。2、在证券交易所竞价买卖中，成交顺序的原则是_、_。3、我国证券交易所内竞价交易主要分为两个阶段即、。4、指买卖双方在证券交易所进行的证券买卖成交后，通过证券交易所将各证券商之间证券买卖的数量和金额分别予以抵消，计算、证券和股息差额的程序。包括与两个方面。5、按投资者委托数量的不同划分为和。二、单项选择题1、（）发行方式是目前我国主要首选的股票发行方式。A、认购储蓄存款单B、全额预缴、比例配售C、网上发行询价配售方式D、法人配售方式2、我国证券交易所委托买入股票交易的最小单位是手，一手等于（）A、1股B、10股C、100股D、1000股3、目前我国证券交易所的权证交易采用的是（）的交割方式。A、T+0B、T+1C、T+2D、T+34、我国证券交易所的股票在开盘之后即进入（）交易。A、集合竞价B、连续竞价C、集中竞价D、分散竞价三、简述、思考题1、简述A股的投资交易程序。2、证券投资费用主要有哪些部分组成？3、什么是价格优先，时间优先原则？第六章证券价格与价格指数一、填空题1、反映股市整体涨跌行情的指标是____。2、上海证券交易所综合指数以____________为基期，采用_____________，并采用________为权数。上证分类指数为________、________、________、________和________五类。3、目前，世界上广泛采用的道·琼斯股指是以________为基期，基点100点的指数。4、目前大多数国家都不允许以低于的价格发行股票，故更多的表现是高于价格。5、账面价格也称；指上市公司财务报表上反映出的每股实际拥有的资产额，以公司的资产净值除以股份数；6、证券实际市场价格由市场里的决定，并围绕波动。7、证券的内在价值应该等于证券持有人未来各期预期收益的总和。8、债券的发行价格随票面利率和该债券的市场收益率关系的不同而不同。若票面利率小于市场收益率，则债券会以票面金额的价格发行，称折价发行。9、目前股价指数编制的方法主要有三种，即算术平均法、几何平均法和。10、以报告期（或即期）为权数的指数称为派许（Paasche）指数。目前世界上大多数股票指数都是派许指数。11、沪深300指数以2004年12月31日为基日,基日点位。沪深300指数是由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本，其中沪市有，深市。样本选择标准为规模大、流动性好的股票。沪深300指数样本覆盖了沪深市场的市值,具有良好的市场代表性。二、简述、思考题1、什么是账面价格，列出计算公式？2、股票收益率与本期股票收益率如何计算？3、债券直接收益率与单利到期收益率如何计算？第七章证券投资基本分析一、填空题1、证券投资基本分析包括：＿＿＿＿、＿＿＿＿。2、公司分析可为＿＿＿＿＿＿、＿＿＿＿＿＿＿。3、基本分析的主要理论基础包括、、、。4、行业生命周期可以划分为、、、四个阶段。5、公司财务分析所依据的主要财务报表有、、。二、选择题1、一国货币贬值，通常会使股市（）。A、上升B、盘整C、下跌D、无影响2、可以衡量企业偿债能力的是（）。A、流动比率B、资产负债比率C、长期负债比率D、市盈率3、宏观基本面分析的主要内容不包括（）A、经济运行状况B、财政政策与货币政策C、公司所处的产业领域D、国家对股市发展的调控政策三、简述、思考题1、证券投资基本（面）分析的含义是什么？2、基本面分析主要有哪几个方面？3、公司财务报表主要有哪些？第八章证券投资技术分析一、填空题1、按道氏理论将趋势分为三个类型：＿＿＿＿＿、＿＿＿＿＿、＿＿＿＿＿＿。2、K线据说起源于＿＿＿＿＿＿。3、波浪理论成型于1978年美国人＿＿＿＿＿发表的专著《＿＿＿＿＿》。4、波浪理论的上升是＿＿浪，下跌是＿＿浪二、选择题1、技术分析中最根本、最核心的假设因素是（）。A、市场行为涵盖一切B、价格沿趋势线移动C、历史会重演D、市场有自己的规律2、DIF和DEA均为正值，且DIF向上突破DEA是（）。A、回档获利了结B、属空头市场C、是买入信号D、是卖出信号3、下图中画圈处的K线组合是（）。A、头肩顶B、双顶C、圆顶D、扩散三角形4、下图中画圈处的K线组合是（）。A、头肩顶B、双顶C、下降三角形D、扩散三角形5、下图画框处的技术图形是（）。A、上升趋势线B、下降趋势线C、120日均线D、60日均线8、通过旗形形态我们可以得到（）。A、是一种持续整理形态B、是一种反转形态C、可以预测股价突破的时间D、可以预测股价突破的高度9、在K线运用当中（）。A、上影线是强线B、下影线是强线C、上影线越短，实体越长越有利于多方D、上影线越长，多方占优势越大E、K线分阴线、阳线两种类型10、通过三角形态我们可以得到（）。A、是一种持续整理形态B、是一种反转形态C、可以预测股价突破的时间D、可以预测股价突破的高度11、技术分析的类别主要有（）。A、指标派B、切线派C、随机学派D、K线派E、波浪派三、简述、思考题1、什么是证券投资技术分析？2、较为流行和成熟的技术分析方法有哪些？3、反转突破形态主要有哪些？4、熟知各技术指标的英文