38-11--不符合项管理程序

中国核工业第二二建设有限公司页次：1-11-1中国核工业第二二建设有限公司海南昌江核电工程项目经理部文件名称：施工组织总设计（第四册）38-11不符合项管理程序文件类别：管理文件存盘号：38-11编码协作单位编号内部编号1预备2009．版次状态编制/修改审核质保核查批准批准日期修改说明受控状态分发状态版权声明：此文件知识产权属中国核工业第二二建设有限公司所有，未经同意不得以任何形式使用。CNI22海南昌江核电工程土建施工组织总设计（第4册）版次：1中国核工业第二二建设有限公司页次：1-11-238-11不符合项管理程序目录1目的2适用范围3参考文件4定义5责任6程序7记录8附件CNI22海南昌江核电工程土建施工组织总设计（第4册）版次：1中国核工业第二二建设有限公司页次：1-11-31目的为有效地控制和管理海南昌江核电工程在建造施工过程中发生的不符合项，对不符合项的分类、报告、处理和关闭等过程做出规定，特制定本程序。2适用范围本程序适用于中国核工业第二二建设公司海南昌江核电工程项目经理部（以下简称项目部）在进行合同范围内工作，所产生的所有不符合项的管理。3参考文件3.1HAF003《核电厂质量保证安全规定》3.2HAD003/03《核电厂物项和服务采购中的质量保证》3.3《工程不符合项管理》3.4《海南昌江核电工程土建施工质量保证大纲》4定义4.1不符合项：性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物项的质量变得不可接受或不能确定。4.2照用：当可以证实不符合项并不影响质量时，接受按原目的使用。4.3修理：把一个不符合项恢复到一种状态的过程，虽然在这种状态下该物项仍不符合原来的技术要求，但它可靠、安全地执行其功能的能力未受损害。4.4返工：通过完善化、再加工、再装配或其他纠正措施，使不符合项符合原规定要求的过程。4.5报废：不按原目的使用。4.6退货：不按原目的使用，退回原供货单位。4.7验证：为确定物项、过程、服务或文件是否符合规定的要求而进行的审核、检查、试验、校核、监查或其他核实并形成文件的工作。4.8处理：确定如何处置解决偏离规定要求所采取的行动。4.9记录：为各种物项或服务质量以及影响质量的各种活动提供客观证据的文件。CNI22海南昌江核电工程土建施工组织总设计（第4册）版次：1中国核工业第二二建设有限公司页次：1-11-45责任5.1质保部：是不符合项的归口管理部门，负责组织对不符合项的调查、分析、判定，对提交的不符合项报告进行审查、报批，并跟踪、监督不符合项的实施过程，负责不符合项报告的关闭。5.2质检部：负责对不符合项处理过程和结果的检查、验收。5.3技术部：负责编制不符合项的建议处理方案。5.4责任单位：负责组织按经批复的不符合项处理方案实施纠正。5.5凡属项目部的各部门、专业施工队或相关人员，都有责任和义务及时主动地对发生的不符合项向质保部报告。5.6本程序由质保部负责编制、修订，总工程师审核，项目经理批准。6程序6.1不符合项的分类根据不符合项的复杂程度和业主相关程序规定，现将不符合项分为Ⅰ类、Ⅱ类和Ⅲ类三个类别。6.1.1第Ⅰ类不符合项涉及下列情况之一时定为第Ⅰ类不符合项：——不违反原有的采购文件、技术规格书规定的要求，但违反项目部的内部标准的不符合项；——责任施工队在预制或加工中处理方案为“报废”的不符合项；——器材部在材料采购中发生的处理方案为“退货”的不符合项。6.1.2第Ⅱ类不符合项涉及下列情况之一时定为第Ⅱ类不符合项：——违反原有的采购文件、技术规格书规定的要求，但可按现有的标准、图纸、规程进行处理后能达到原设计要求和验收标准的不符合项；——责任施工队在预制或加工中的焊缝同一部位返修次数超过2次的不符合项或返修次数不超过2次，但焊缝中普遍都存在相同的超标缺陷或大面积超标缺陷的不符合项。6.1.3第Ⅲ类不符合项涉及下列情况之一时定为第Ⅲ类不符合项：CNI22海南昌江核电工程土建施工组织总设计（第4册）版次：1中国核工业第二二建设有限公司页次：1-11-5——违反原有的采购文件、技术规格书规定的要求，需要制定新的工艺方案、技术规范和验收准则才能处理的不符合项；——违反原有的采购文件、技术规格书规定的要求，原则上需要征求设计院意见按“照用”处理的不符合项。6.2不符合项的处理方法不符合项的处理方法有五种，即：照用、返工、修理、报废和退货。6.3不符合项确认6.3.1无论内部或外部发现有潜在的“不符合项”时，都应及时将信息反馈到质保部。6.3.2质保部接到信息后应立即组织调查、分析和鉴别。确认为不符合项后，质保部会同技术部在1个工作日内完成不符合项报告的审查确认工作，并将第Ⅱ类或第Ⅲ类不符合项报告报送监理公司。6.4不符合项标识6.4.1被确认为不符合项后，质保部负责通知责任单位在4小时内对该不符合项做出标识，并停止一切在该不符合项上的后续活动。6.4.2不符合项的标识可分为四种，即：标签、标记、隔离或移植。6.4.3标识必须清楚醒目，对于施工过程中产生的不符合项可采用标签或标记予以区分，对于采购物项中产生的不符合项应尽可能采用隔离或移植的方法（也可用标签或标记），并有红色“禁用”字样。6.4.4质保部负责对不符合项标识情况的监督和检查。6.5不符合项的报告6.5.1确定为不符合项后，责任部门或单位工程技术负责人填写“不符合项报告”（格式见附件二）中施工单位、不符合项名称、子项号和部位、质保级别、验收标准、缺陷描述及原因分析、建议处理方案等栏目，并由部门负责人签署意见后报送质保部。6.5.2质保部接收到不符合项报告后负责报告编号、类别、标识、处理方法的填写，并由部门负责人签署意见。当不符合项采用返工或修理的方法时，单位工程技术负责人编制返工或修理方案，技术主管审核、总工批准后与不符合项报告一并报批，批复后责任单位实施。6.5.3当不符合项的处理过程需重新编制或更改原来的质量计划时，由单位工程技术负责人编制，按质量计划报批手续履行。6.5.3不符合项的编号CNI22海南昌江核电工程土建施工组织总设计（第4册）版次：1中国核工业第二二建设有限公司页次：1-11-6不符合项编号采用下列格式：NCR-EE-YY-NNN说明：EE代表二二公司；YY代表年份，如2005年用“05”表示；NNN代表流水号，每年从001开始顺序流水。6.6不符合项处理方案审批权限6.6.1第Ⅰ类不符合项：项目部内部审批；6.6.2第Ⅱ类不符合项：项目部内部审批后，由综合部档案室报送监理审批（再由监理报业主工程处和质保处审批、认可）。6.6.3第Ⅲ类不符合项：项目部内部审批后，由综合部档案室报送监理审批（监理再向业主工程处和质保处、现场设计代表报送）。6.6.4处理方案和不符合项报告批复由综合部档案室统一接收，原件发质保部，复印件发责任单位和质检部，责任单位负责按批复后的处理方案实施纠正。6.7不符合项的验证和关闭权限6.7.1不符合项处理完成后，单位工程技术负责人通知质检部验证，质检部验收符合要求后应按不符合项的类别分别对待，责任方单位工程技术负责人收集验证记录。6.7.2第Ⅰ类不符合项：质检部负责验证，质保部负责不符合项报告关闭。6.7.3第Ⅱ类不符合项：质检部和监理实施验证，质保部初审关闭签字后由综合部档案室报送业主质保处最终关闭。6.7.4第Ⅲ类不符合项：质检部、监理和业主工程处共同验证确认，质保部初审关闭后由综合部档案室报送业主质保处最终关闭。6.7.5不符合项报告关闭后由综合部接收、复印，原件（含附件）返回质保部，复印件（不含处理方案）发责任单位的单位工程技术负责人和商务部。7记录7.1不符合项报告必须记载整个处理过程的信息，包括对处理方案的提出及审批信息，已按批准的方案实施处理的信息，验证处理符合规定要求的信息等。7.2鉴于报告格式的局限，这些信息可作为不符合项报告的附件，并在不符合项报告中“附件”栏内注明，以确保附件与报告内容相对应。这些附件包括：CNI22海南昌江核电工程土建施工组织总设计（第4册）版次：1中国核工业第二二建设有限公司页次：1-11-7——编制的返工、返修方案及批复函和实施后的检查、验证记录；——报废和退货的见证记录；——采用“照用”处理时的技术论证和各方批准、签认记录。7.3不符合项报告及其附件作为永久性记录列入交工验收文件中。质保部定期将不符合项报告及附件移交档案室存档。7.4质保部负责编制“不符合项月统计报表”和“不符合项年统计报表”，定期报送相关单位和部门，如当月没有发生不符合项，月统计报表可延缓至下月再报。8附件附件一：不符合项管理流程图附件二：不符合项报告附件三：不符合项月统计报表附件四：不符合项年统计报表CNI22海南昌江核电工程土建施工组织总设计（第4册）版次：1中国核工业第二二建设有限公司页次：1-11-8附件一不符合项管理流程图否判定是Ⅰ类Ⅱ、Ⅲ类外部确认否是否质检验证合格否外部验证合格外部确认发现潜在不符合报告质保部质保部组织调查、分析技术部编制处理方案质保审查档案室报送监理责任单位实施处理质保部关闭按其它方式处理责任单位处理质检验证质保审查档案室接收分发商务部单位工程技术负责人初填不符合项报告质保关闭中国核工业第二二建设有限公司页次：1-11-9附件二海南昌江核电工程工程不符合项报告施工单位报告编号不符合项名称类别Ⅰ类□Ⅱ类□Ⅲ类□子项号、部位质保级别QA1□QA2□QA3□NC□缺陷描述及原因分析：签名：日期：标识标签□标记□隔离□移植□验收标准建议处理方案：签名：日期：处理方法照用□返工□修理□报废□退货□施工单位技术部门签名：日期：施工单位质保部门签名：日期：监理公司（Ⅱ、Ⅲ类）签名：日期：海南核电公司工程处（Ⅱ、Ⅲ类）签名：日期：现场设计代表（Ⅲ类，必要时）签名：日期：海南核电公司质保处（Ⅱ、Ⅲ类）签名：日期：验证施工单位质检部门监理公司（Ⅱ、Ⅲ类）海南核电公司工程处（Ⅲ类）签名：日期：签名：日期：签名：日期：关闭施工单位质保部门海南核电公司质保处（Ⅱ、Ⅲ类）签名：日期：签名：日期：附件中国核工业第二二建设有限公司页次：1-11-10附件三中国核工业第二二建设公司海南昌江核电工程项目经理部不符合项月统计报表月份：填报日期：序号不符合项名称子项名称和具体部位级别不符合项编号发现日期现处状况处理方法责任单位开启处理关闭审核人：填报人：中国核工业第二二建设有限公司页次：1-11-11附件四中国核工业第二二建设公司海南昌江核电工程项目经理部不符合项年统计报表年份：填报日期：月份类别处理方法1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月小计ⅠⅡⅢⅠⅡⅢⅠⅡⅢⅠⅡⅢⅠⅡⅢⅠⅡⅢⅠⅡⅢⅠⅡⅢⅠⅡⅢⅠⅡⅢⅠⅡⅢⅠⅡⅢⅠⅡⅢ照用返工修理报废退货合计备注：审核人：填报人：